區(qū)塊鏈背景下數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建趨勢及中國策略

黃 興

（1.廣東工業(yè)大學(xué)，廣東 廣州 510006；2.廣州松田職業(yè)學(xué)院，廣東 廣州 510540）

科技競爭一直是國際競爭的主要陣地。隨著現(xiàn)代新興信息通信科技之間多維度融合深入，創(chuàng)新型應(yīng)用技術(shù)不斷涌現(xiàn)，促進(jìn)全球數(shù)字貿(mào)易的貿(mào)易模式、貿(mào)易業(yè)態(tài)不斷推陳出新，加速了全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。區(qū)塊鏈作為一種互聯(lián)網(wǎng)科技能與大數(shù)據(jù)、5G 技術(shù)、人工智能等信息通信技術(shù)深度融合并形成多維度新生態(tài)創(chuàng)新業(yè)態(tài)，有力助推全球價值鏈的各生產(chǎn)要素發(fā)展，提升全要素生產(chǎn)率，加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)及數(shù)字貿(mào)易的縱深發(fā)展。但是目前的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建嚴(yán)重滯后已對數(shù)字貿(mào)易發(fā)展形成阻礙。而區(qū)塊鏈技術(shù)在國際貿(mào)易場景的應(yīng)用對數(shù)據(jù)價值的深度開發(fā)與挖掘則對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建產(chǎn)生重大影響。

一、區(qū)塊鏈的定義及特點(diǎn)

對區(qū)塊鏈的準(zhǔn)確定義，國內(nèi)外學(xué)界暫未統(tǒng)一。我們可以將區(qū)塊鏈理解為是一種點(diǎn)對點(diǎn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密、分布式數(shù)據(jù)存儲、加蓋時間戳、少數(shù)服從多數(shù)的共識機(jī)制來同時記錄交易數(shù)據(jù)的計算機(jī)技術(shù)綜合創(chuàng)新型應(yīng)用技術(shù)，從科技角度而言是一種互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。但從應(yīng)用層面，由于其融合了分布式記賬功能、點(diǎn)對點(diǎn)傳輸?shù)娜ブ行幕δ埽沧R機(jī)制的信任功能，密碼學(xué)的加密算法的安全功能及智能合約的自動運(yùn)行功能，使其具有去中心化、不可篡改、可追溯、共同維護(hù)、公開透明等特性，并且能為新興通信技術(shù)提供深度融合，創(chuàng)新業(yè)態(tài)和模式的底層技術(shù)加以應(yīng)用，從而能破除不同主體間的“數(shù)據(jù)壁壘”，增強(qiáng)陌生主體間的互信，提高互聯(lián)網(wǎng)各主體協(xié)同行動效率，促進(jìn)生產(chǎn)要素降本增效，拓寬人類相互協(xié)作范圍，因而具有廣闊的發(fā)展前景和潛力。區(qū)塊鏈技術(shù)獨(dú)有特性能有效提高參與主體的數(shù)據(jù)共享和可視化，增強(qiáng)陌生主體間互信，有利于數(shù)據(jù)價值的多維度應(yīng)用，進(jìn)而促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)向數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展。

二、數(shù)字貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀及關(guān)鍵議題

數(shù)字貿(mào)易是信息技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)物，屬于新興貿(mào)易模式或業(yè)態(tài)。當(dāng)前數(shù)字貿(mào)易在世界各國及全球貿(mào)易的比重日益加大。中國信通院2019 年10 月發(fā)布的《全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)新圖景》指出全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)核心地位。以2018 年為例，有47 個國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)總規(guī)模超過30.2 萬億美元，占GDP 比重高達(dá)40.3%。世貿(mào)組織發(fā)布的《2018 年世界貿(mào)易報告》指出基于數(shù)字技術(shù)的廣泛采用能有力促進(jìn)貿(mào)易成本減少，每年預(yù)計可為全球貿(mào)易實現(xiàn)2%左右的增量，在未來15 年內(nèi)帶來累計超過30%的額外貿(mào)易增長。如果世界各國能采取有效措施解決相關(guān)監(jiān)管問題，預(yù)計發(fā)展中國家的全球貿(mào)易占比將有望在2030 年提升至57%。

與此相適應(yīng)，世界主要經(jīng)濟(jì)體也非常重視數(shù)字經(jīng)濟(jì)，相繼制定了發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略，從2008 年法國首先出臺數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的《數(shù)字法國2012》戰(zhàn)略開始至2018 年，日本、歐盟、美國、英國、澳大利亞、中國等大約有26 個國家和地區(qū)的戰(zhàn)略規(guī)劃相繼出臺，且這一數(shù)字還在不斷增長。已出臺數(shù)字戰(zhàn)略規(guī)劃的國家還根據(jù)信息通信技術(shù)的發(fā)展來升級其戰(zhàn)略規(guī)劃。

反觀數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建則遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展并形成阻礙。究其根源在于各國對數(shù)字貿(mào)易概念與內(nèi)涵存在分歧，未能達(dá)成共識，導(dǎo)致國際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建談判遲滯。如世貿(mào)組織（WTO）未使用“數(shù)字貿(mào)易”的概念；美國是最早將數(shù)字貿(mào)易正式寫入國家文件的國家，但其定義著重線上交付產(chǎn)品及服務(wù)，排除了大部分的實體商品貿(mào)易；歐盟對數(shù)字貿(mào)易的定義是無論個人和企業(yè)身處何處都能在公平競爭條件下不受限制地進(jìn)行貿(mào)易活動；澳大利亞政府認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易不只是在線上購買商品和服務(wù)，還包括信息和數(shù)據(jù)的跨境流動；經(jīng)合組織將數(shù)字貿(mào)易定義為數(shù)字技術(shù)賦能于商品和服務(wù)貿(mào)易，同時包含數(shù)字的和物理的傳輸；中國信通院在《數(shù)字貿(mào)易發(fā)展與影響白皮書（2019）》則定義為信息通信技術(shù)發(fā)揮重要作用的貿(mào)易形式包含線上產(chǎn)品與服務(wù)和線上為媒介的實體產(chǎn)品。

世界主要經(jīng)濟(jì)體在數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵或定義不同，導(dǎo)致數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建談判舉步維艱。各國在世貿(mào)組織框架下的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判分歧較多，對數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)品的關(guān)稅征免、數(shù)字產(chǎn)品的定義界定及歸類、數(shù)字貿(mào)易服務(wù)對象的法律適用性、數(shù)字產(chǎn)品市場準(zhǔn)入是否適應(yīng)非歧視待遇等問題難以解決。數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展主要體現(xiàn)在雙邊或諸邊的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之中，進(jìn)而逐步形成美國為首的美國模式、歐洲主要國家為主的歐洲模式及以中國、俄羅斯等發(fā)展中國家為主的發(fā)展中國家模式，形成數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建中比較有影響的版本或模式。

以“數(shù)字貿(mào)易規(guī)則”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)搜索，截至2021 年2 月5 日共有32 篇論文，其中期刊論文24篇，學(xué)位論文6 篇，其它2 篇，詳情見表1：

表1 以“數(shù)字貿(mào)易規(guī)則”為關(guān)鍵詞搜索結(jié)果

以“數(shù)字貿(mào)易規(guī)則”為主題詞搜索，截至2021 年2 月5 日則有132 篇論文，其中期刊論文98 篇，學(xué)位論文17 篇，其它17 篇，詳情見表2。

表2 以“數(shù)字貿(mào)易規(guī)則”為主題詞搜索結(jié)果

從表1 和表2 可知，學(xué)術(shù)界對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的研究主要集中在最近三年。而對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建中的關(guān)鍵議題分歧，熊鴻儒、馬源、陳紅娜、田杰棠認(rèn)為跨境數(shù)據(jù)流動、數(shù)字稅收、數(shù)據(jù)（設(shè)施）本地化、數(shù)字貿(mào)易市場準(zhǔn)入、數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及跨境電商便利化是建立全球數(shù)字貿(mào)易框架的關(guān)鍵議題。[1]李墨絲認(rèn)為CPTPP+數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的重點(diǎn)是與數(shù)據(jù)流動、數(shù)字技術(shù)、數(shù)字稅收有關(guān)的規(guī)則。[2]岳云嵩、霍鵬認(rèn)為談判核心包括數(shù)據(jù)要素、市場空間、監(jiān)管治理、技術(shù)發(fā)展與收益分配5 個方面。[3]李忠民、周維穎、田仲他認(rèn)為，數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展也面臨著挑戰(zhàn)，包括數(shù)字貿(mào)易本土化措施、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)措施、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等問題。[4]翁國民、宋麗認(rèn)為在內(nèi)容方面形成了美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，積極推動數(shù)據(jù)跨境流動、限制數(shù)據(jù)本地化措施、保護(hù)源代碼、減輕平臺責(zé)任等，引領(lǐng)未來數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定方向。[5]陳維濤、朱柿穎認(rèn)為有很多學(xué)者從這七個方面對數(shù)字貿(mào)易壁壘進(jìn)行部分或者全部的研究,其中大部分學(xué)者將數(shù)字貿(mào)易規(guī)則研究的重點(diǎn)放在本地化要求、市場準(zhǔn)入限制、數(shù)據(jù)隱私和保護(hù)要求、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)這幾個方面。[6]周念利、李玉昊則比較了美歐在參與或引領(lǐng)數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的優(yōu)勢差異，分析了全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢并通過“跨境數(shù)據(jù)自由流動”“數(shù)據(jù)存儲本地化”和“個人隱私保護(hù)”三個方面對美歐分歧的原因展開了研究。[7]由此可見，學(xué)界無論是研究美國模式、歐洲模式還是發(fā)展中國家的模式，研究數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建中各國爭論的關(guān)鍵議題基本都是圍繞數(shù)據(jù)跨境流動、個人隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)存儲本地化、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題展開。這也是當(dāng)前數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的核心議題；但隨著數(shù)字貿(mào)易的深入發(fā)展，尤其是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于國際貿(mào)易，疊加區(qū)塊鏈技術(shù)的特性，則加劇了數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的難度。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于國際貿(mào)易對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建重大影響

基于區(qū)塊鏈的業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)是儲存在所有上鏈客戶的計算機(jī)終端，在鏈上的所有用戶構(gòu)成巨大的終端集群，每一個終端儲存的數(shù)據(jù)——即區(qū)塊（哈希值）都相同且?guī)в袝r間戳，如需更改則須所有用戶終端的數(shù)據(jù)同步更改。區(qū)塊鏈理解為一個個區(qū)塊“鏈接”在一起構(gòu)成的電子記錄形式的“賬簿”，每一個區(qū)塊就是“賬簿”的一頁，每一頁“賬簿”中都記錄著此前一段時間內(nèi)的所有貿(mào)易信息和區(qū)塊元數(shù)據(jù)，這些信息和數(shù)據(jù)一經(jīng)確認(rèn)，很難再進(jìn)行修改，[8]從而增強(qiáng)了數(shù)據(jù)的安全性，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者對數(shù)據(jù)也擁有所有權(quán)和控制權(quán)。正是由于區(qū)塊鏈技術(shù)這種技術(shù)特殊性，構(gòu)成數(shù)字貿(mào)易規(guī)則新的發(fā)展動向。

（一）不同區(qū)塊節(jié)點(diǎn)在不同國家的法律定義問題

區(qū)塊鏈貿(mào)易模式，鏈上數(shù)據(jù)都相同，但鏈上的有些區(qū)塊節(jié)點(diǎn)將存于不同的國家，導(dǎo)致管轄范圍的不同，涉及不同國家的法律。每個國家對設(shè)立在本國的區(qū)塊節(jié)點(diǎn)定義，涉及國家主權(quán)及管轄權(quán)。因此在國際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建中分歧較大的數(shù)據(jù)跨境流動、數(shù)據(jù)安全性、數(shù)據(jù)本地化及知識產(chǎn)權(quán)問題則變成為相應(yīng)的數(shù)據(jù)信息區(qū)塊節(jié)點(diǎn)在本國的法律定義問題。

（二）智能合約代碼標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容問題

在區(qū)塊鏈的運(yùn)行中，鏈上用戶是一體化的，只要用戶發(fā)布的信息符合鏈上智能合約規(guī)定的代碼標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，則可以自動運(yùn)行。否則不能生成區(qū)塊儲存在鏈上用戶的終端。這就意味著一旦智能合約代碼化，并得以執(zhí)行，則其運(yùn)行不再受主管部門或者主權(quán)政府的控制。因而在未來的國際貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建中，制定不同主權(quán)國家接受的智能合約運(yùn)行代碼標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容將成為談判的主要內(nèi)容之一。

（三）監(jiān)管責(zé)任和權(quán)屬問題

區(qū)塊鏈的運(yùn)行具有去中心化、難篡改、自運(yùn)行、自激勵的特性，因而產(chǎn)生：第一，盡管去中心化的自運(yùn)行是區(qū)塊鏈的重要特性，但并非在區(qū)塊鏈背景下的互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行不受法律法規(guī)的監(jiān)管而成為法外之地。但每個區(qū)塊又涉及國家主權(quán)和管轄權(quán)，因此對于數(shù)據(jù)的運(yùn)算密碼規(guī)則開放程度，鏈上數(shù)據(jù)所具有的法律約束內(nèi)涵的定義將成為焦點(diǎn)議題之一；第二，區(qū)塊鏈的運(yùn)行從技術(shù)角度來講確實是無中心化的，因此既然沒有一個中心負(fù)責(zé)人，則對主體的監(jiān)管責(zé)任也就變得分散。且對于不同的國家涉及國家主權(quán)和領(lǐng)地管轄，因此責(zé)任主體的劃分與分擔(dān)，在去中心化的同時達(dá)成可監(jiān)管性也將是重要議題；第三，在區(qū)塊鏈上運(yùn)行的鏈上數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者（人或者非人）、本國的區(qū)塊節(jié)點(diǎn)上的內(nèi)容在不同國家之間達(dá)成監(jiān)管協(xié)議及監(jiān)管責(zé)任以避免違法違規(guī)事件發(fā)生后能有相匹配的法律法規(guī)進(jìn)行救濟(jì)，則適應(yīng)的法律法規(guī)定義也將成為國際貿(mào)易規(guī)則制定中的重點(diǎn)議題。

四、中國基于區(qū)塊鏈背景下參與數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建談判策略

（一）加大對區(qū)塊鏈核心技術(shù)攻克的支持力度，培育一批世界領(lǐng)先地位的龍頭企業(yè)

在區(qū)塊鏈背景下，全球的聯(lián)系將更加緊密，可以認(rèn)為是真正的全球化時代。因此，從全球價值鏈角度出發(fā)，技術(shù)、資金和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢有利于在全球價值鏈分工中居優(yōu)勢地位。從目前的發(fā)展看，美國之所以能引領(lǐng)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建，關(guān)鍵因素是因為美國打造了具有全球競爭力的龍頭企業(yè)，且數(shù)量眾多，從而形成有利于本國企業(yè)參與國際規(guī)則制定的重要平臺。因此，中國要在區(qū)塊鏈背景下對國際貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建擁有更多的話語權(quán)，培育一批具有全球領(lǐng)先地位的龍頭企業(yè)勢在必行。從2019 年的區(qū)塊鏈技術(shù)專利數(shù)量上看中國在區(qū)塊鏈的一些關(guān)鍵核心技術(shù)上的儲備似乎比較充足。2019年福布斯發(fā)布的全球區(qū)塊鏈50 強(qiáng)中，中國占三席。

此外區(qū)塊鏈主流開發(fā)平臺是以太坊和Hyperledger fabric（開源區(qū)塊鏈分布式賬本），在2019 年福布斯發(fā)布的全球50 強(qiáng)中有60%的企業(yè)使用這兩項技術(shù)；而從我國國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布的506 項區(qū)塊鏈項目備案中，90%屬于應(yīng)用層技術(shù)。由此可見中國在區(qū)塊鏈底層及中臺的中間層技術(shù)的發(fā)展水平還有待加強(qiáng)。建議加大對區(qū)塊鏈底層和中間層核心技術(shù)攻堅的支持力度，優(yōu)化區(qū)塊鏈發(fā)展的環(huán)境：一是依據(jù)區(qū)塊鏈的發(fā)展特點(diǎn)，制定、完善有關(guān)科研政策，加強(qiáng)底層和中臺的中間層技術(shù)的原創(chuàng)性創(chuàng)新，提高市場競爭力；二是研究并制定促進(jìn)創(chuàng)新研究區(qū)塊鏈企業(yè)的優(yōu)惠財稅政策，以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，激勵企業(yè)加大投入，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性和技術(shù)服務(wù)的能力；三是在自貿(mào)區(qū)先行先試，探索發(fā)展區(qū)塊鏈背景下的國際數(shù)字貿(mào)易的路徑和模式，爭取成為新興技術(shù)背景下的國際數(shù)字貿(mào)易模式、業(yè)態(tài)和整個生態(tài)的引領(lǐng)者，并獲得可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。

（二）構(gòu)建區(qū)塊鏈背景下的國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系

鑒于數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展速度太快，對現(xiàn)有基礎(chǔ)上的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則尚不健全。而區(qū)塊鏈技術(shù)的特性與現(xiàn)有數(shù)字貿(mào)易又有很大差異，帶來更多的新問題和新挑戰(zhàn)。再者區(qū)塊鏈屬于全新的賽道，其背景下的數(shù)字貿(mào)易模式經(jīng)驗尚處于嘗試或萌芽階段，可借鑒經(jīng)驗較少，需要不斷的摸索和探索。因此建議我國政府在深入研究基于區(qū)塊鏈技術(shù)背景下的商業(yè)、政策、法律等各方面問題的基礎(chǔ)上，積極推動各類標(biāo)準(zhǔn)的制定及相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整。因為從歷史的發(fā)展長河中可知，標(biāo)準(zhǔn)制定有利于市場拓展。尤其對于一個全新的技術(shù)領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)將引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展方向及產(chǎn)業(yè)落地。因此建立健全區(qū)塊鏈背景下的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)——尤其是數(shù)據(jù)自身的生產(chǎn)、交付、使用等環(huán)節(jié)的國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，完善國內(nèi)的法律法規(guī)體系及監(jiān)管體系將夯實我國參與構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的基石。

（三）積極參與構(gòu)建新的數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則體系

當(dāng)前對數(shù)字貿(mào)易的相關(guān)規(guī)則措施，如TPP（跨太平洋伙伴協(xié)議）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議）、TISA（國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定）等。我國要積極參與目前的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的構(gòu)建的談判并提出自身的訴求，同時要在區(qū)塊鏈背景下構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中積極、主動參與并推動構(gòu)建區(qū)塊鏈背景下的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系的建設(shè)。在構(gòu)建的步驟上：一是以“一帶一路”為依托，采取由國內(nèi)相關(guān)數(shù)字貿(mào)易體系標(biāo)準(zhǔn)或法律法規(guī)為藍(lán)本，在充分把握參與各國的利益前提下，從雙邊、多邊及區(qū)域等貿(mào)易協(xié)定談判中加入?yún)^(qū)塊鏈基礎(chǔ)上的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，發(fā)出中國聲音，獻(xiàn)出中國智慧；二是依托較為成熟的雙邊、多邊和區(qū)域等貿(mào)易協(xié)定，在構(gòu)建區(qū)塊鏈背景下的數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則體系中提出中國方案、提案和主張，并努力在構(gòu)建中充當(dāng)引領(lǐng)作用。三是在構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中，適當(dāng)考慮不同國家尤其是較不發(fā)達(dá)國家與主要經(jīng)濟(jì)體國家之間存在的數(shù)字鴻溝，恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家的利益，從而得到更多數(shù)國家的支持。