中美貿易摩擦背景下高新技術企業面臨的問題與對策

□文/吳妍妍

（蘇州大學東吳商學院 江蘇·蘇州）

［提要］中美貿易摩擦重點針對我國的高新技術領域，為探究我國高技術企業在此背景下的發展狀況，本文分析中美貿易摩擦前后我國高新技術產業發展現狀，并探討背后出現的問題及其原因。分析認為：在貿易方面，由于我國的高新技術產品出口結構較為單一，所以更容易受到出口國貿易壁壘的影響；在創新活動方面，由于貿易摩擦的多重制裁導致外部技術溢出和內部研發投入的減少，因而一定程度上阻礙我們自主創新能力的提升。最終針對這些問題，提出相應的對策建議。

一、引言

美國是世界上最大的發達國家，中國是世界上最大的發展中國家，兩國的經貿關系影響著全球經濟的發展。但是，由于中美的結構性矛盾、貿易逆差擴大以及美國對未來貿易環境的負面預期等原因，全球化在美國引起了強烈的不滿，美國政府企圖通過實施關稅制裁等貿易保護措施來維護其國家利益，并在2017年8月18日對中國發起“301調查”，于2018年7月6日正式對價值340億美元的中國進口商品加征25%的關稅，發動了經濟史上規模最大的貿易摩擦。此次中美貿易摩擦主要針對的是高新技術企業，其主要目的是為了遏制我國自2015年開始實施的制造強國戰略——“中國制造2025”，從而遏制我國從工業大國向工業強國轉變。張淑靜、溫凱茹（2019）分析提出貿易摩擦就其本質來說是美國試圖以疊征懲罰性關稅的方式抑制中國高科技企業發展。鑒于中國在高新技術領域的發展相對薄弱，經過此次貿易摩擦的沖擊之后，其發展狀況究竟如何，這是一個具有現實意義的問題。

二、貿易摩擦前后我國高新技術產業發展概況

創新是企業進步發展的動力，企業只有通過不斷的創新才能適應新時代下新的機遇。高新技術產業作為我國當前重點扶持對象，更具創新特點，推動我國轉變經濟發展方式。而現下中美貿易摩擦重點制裁我國高新技術企業，這對我國高技術產業帶來了哪些問題，首先對我國高技術產業的發展現狀進行分析。

對于高技術行業的劃分，本文采用《中國高技術產業統計年鑒》（中國統計出版社）中所統計的包括醫藥制造業、航空、航天器及設備制造業、電子及通信設備制造業、計算機及辦公設備制造業、醫療儀器設備及儀器儀表制造業、信息化學品制造業這幾類產業。

（一）高技術產業出口概況。圖1是2006～2018年中美兩國高技術產業出口總額的變化情況，這里主要分析我國的高技術產業出口變化情況，輔之以美國的高技術產業出口總額變化。從整體來看，我國高技術產業在這段時間的出口金額整體呈現波動上升趨勢，僅在2009年和2016年出現小幅度降低的情況，而這兩年的降低主要是源于經濟危機的沖擊。若以2017年作為貿易摩擦前后的分界點，在貿易摩擦前我國高技術產業的出口表現為較大的上升趨勢。再看美國在貿易摩擦前的高技術產業出口情況，在2008年經濟危機后，美國高技術產業的出口總額就持續處于一種低水平狀態。在貿易摩擦后，兩者的變化趨勢仍然與先前一致，雙方的差距較大。我們認為，中美雙方高技術產業出口總額的差距不斷擴大也比較契合美國出現的較大貿易逆差與我國貿易順差的現象。（圖1）

圖1 高技術產業出口總額統計圖

圖2為高技術產業出口總額增長率變化情況。為了更加全面地反映我國高技術企業的出口情況，我們在水平值分析的基礎上進行增長率（環比增長率）的分析。從圖2可知，在貿易摩擦前，我國由于經濟危機的影響，2009年的出口總額增長率為負值，同一時期的美國出口總額增長率呈現出更大幅度的下滑。在貿易摩擦前兩年，我國的出口總額增長率為負值，出現負增長。而在貿易摩擦后雖然增長率由負轉正，但其數值相對并不算高。結合水平值分析結果，我們認為雖然我國高技術產業出口規模整體在擴大，但是其增長率水平還是相對較低。美國在2008年的經濟危機之后整體出口總額呈現負增長狀態，與其貿易逆差的現狀相符合。（圖2）

圖2 高技術產業出口總額增長率趨勢圖

（二）高技術產業創新活動概況。一直以來，美方政府企圖通過實施關稅制裁等貿易保護措施來阻礙我國的科技創新發展。表1前兩列反映了我國高技術產業創新活動的研發投入狀況，此處研發投入主要指R&D人員投入和R&D經費投入，研發人員投入和研發經費投入主要反映了高技術企業的研發積極性，這些指標數據均來源于各年份的《中國高技術產業統計年鑒》。從表1可以看出，除了2010年的R&D人員出現負增長率（-2.37%）之外，2011～2019年的研發人員都持續正增長。具體而言，2013～2016年的增長率水平都較低，2018年經歷了一次高增長后其數值達到16.02%，但在接下來的2019年下降了15.91個百分點，此時也正是貿易摩擦深化的時候。R&D經費從2010～2019年呈現持續增長的態勢，其增長率變化趨勢與R&D人員的變化類似，在2010～2014年先上升后降低，在2015年后再度呈現上升態勢，該趨勢保持至2018年，在2019年又下降。在貿易摩擦深化之后的2019年研發資金投入增長率相對2018年下降了15.19個百分點。總體而言，企業的研發積極性在貿易摩擦發生后，其增長趨勢受抑制，并在之后呈現一定程度的下降。

隨著研發投入要素的變化，企業創新產出也發生了相應的變化。2013年的專利申請數相對2012下降了14.34個百分點，2013～2015年的增長率水平都較低。之后出現下降趨勢即在2019年，此時的增長率相對上年下降了28.15個百分點。此處專利申請主要包括發明專利申請、實用新型專利申請、外觀設計專利申請，相對而言，發明專利更能體現技術含金量，也往往被作為考察創新質量的指標。從表1中可以看出，發明專利的變化趨勢與專利申請數的變化趨勢基本一致。而從發明專利占總專利申請的比重變化來看，2009～2019年的發明專利占比基本在53%左右，為了能更清晰地看出發明專利占比的變化，進一步通過發明專利增長率的變化來分析。在所選時間段里，除了2010年、2014年、2015年、2019年，其余年份的發明專利占比增長率均為負值，整體呈現為在多數期間里發明專利占比為負增長狀態，這里也表明雖然我國整體的專利申請規模在擴大，但是其質量水平仍然較低，同時也反映出在當下貿易摩擦中我國創新領域受針對的情況下，自主創新能力的提升是比較重要的任務。（表1）

表1 高技術產業創新活動增長率變化一覽表（單位：%）

三、出現的問題及原因分析

（一）出口結構較為單一。我國高技術產業的出口總額整體處于上升的趨勢，但其增長率的水平較低。對此，柴利、馬龍南（2020）分析認為由于歐美國家已經占據了高新技術企業產業鏈的起點和重點，因此我國的高新技術產業出口會比較集中于少數國家和地區，特別是會集中在北美地區。這也在一定程度上解釋了為什么在美國對我們設置了貿易壁壘后我們的高技術產品出口總額增長率會處于一個相對較低的水平。當下中美貿易摩擦不斷深化，美方對于我國高新技術產業采取的多重制裁很有可能會導致我們對美地區的出口市場的縮減。在過去兩年中，特朗普曾四次對中國商品征收額外關稅，涉及商品總價值約為5，000億美元，其所列清單針對的主要是通信、電子、機械設備、汽車、家具等勞動密集產品，而美國本身也占據了我國較大的出口市場，這對我國高技術產業的出口會有很大的限制。除了來自美國的重重阻礙外，一些國家也采取了一系列的貿易保護措施，試圖通過關稅壁壘和非關稅貿易壁壘來針對中國高技術產品的出口，這其中最常用的壁壘多為知識產權保護壁壘。比如，我國對阿根廷的高技術產品的出口，由于該國政府采取的一系列貿易保護措施而有所下降。其他國家的貿易壁壘的設置會進一步的縮小我國高技術產品的對外出口市場，給中國高新技術產品出口和發展帶來了嚴重的阻礙。在貿易摩擦前景不明的情況下，如何開拓新的市場是我們需要慎重考慮的問題。

（二）自主創新能力與質量有待提升。一直以來，我國在高技術產業鏈上占據較下游的位置，我們的自主創新能力從全球層面來看處于劣勢地位，產業鏈的上游位置基本由發達國家占據。從前面的高新技術產業的創新活動現狀分析可以看出，雖然我國的創新活動一直以來都呈現出增長的趨勢，但是其真正代表高質量專利申請的發明專利占比的增長率反而在較多時期呈現負值。從中可以看出，我國的自主創新能力仍然有待提升。

作為一個發展中國家，我國的科技創新更多的來源于對其他技術領先國的學習與模仿。張化堯（2012）分析提出在我國高新技術發展初期這一階段，由于現下的科技水平還不能達到發達國家的水準，所以我國高技術產業的研發創新有很大一部分會依靠發達國家的技術溢出，具體來說是從這些國家學習先進的技術并加以模仿，從而來提升本國的科技創新能力，最終可以帶來本國高技術產品出口規模的提升。而當下中美貿易摩擦里美方多次使用各種關稅壁壘和非關稅壁壘，尤其是技術性貿易壁壘重點針對高技術領域。美國一貫以來在這一貿易壁壘的制定和實施相對隱蔽且數量較多，這更會影響到我國的科技創新的進程。除此之外，知識產權保護也會有相類似的影響，該種非關稅貿易壁壘不僅會阻礙我國對外的高技術產品的出口狀況，也不利于我國與外界進行高技術創新學習。

外部環境中的技術溢出的減少一定程度上抑制了我國的創新發展，內部因素企業的研發投入也同樣影響著我國高技術產業的創新表現。創新研發活動本身具有高風險特征，高技術創新活動則會有更大的風險且需要更大的投入，因此企業往往缺乏一定的積極性進行研發活動。然而，大多數學者研究發現企業的研發投入會是一個顯著影響創新表現的因素。付永萍、馬永（2017）通過固定效應模型研究得出研發投入、對外直接投資對我國戰略性新興類企業創新能力提升具有顯著促進作用。黎文、梅雅妮、周霞（2020）發現在貿易摩擦背景下，研發支出對專利申請的影響效應顯著。現下逐漸深化的中美貿易摩擦則很有可能通過影響研發投入進而影響創新產出。顓孫書勤（2020）提出中美貿易摩擦中，美方征收高額關稅抑制了中國企業海外市場的擴展，一定程度上威脅了企業的生存和發展，最直接的表現就是企業利潤的縮減，而利潤的縮減則也象征著企業盈利能力的下降，此時盈利能力下降又會進一步影響企業的創新表現。

四、解決對策

（一）尋求多元化出口結構。我國高技術產品的出口結構相對單一，在受到這些主要市場的貿易壁壘阻礙之后很有可能會導致本國高技術產品出口規模的減少，因此我們需要開辟新的市場、尋求多元化的出口結構。一直以來，我國的高技術產品出口市場比較集中在日韓港地區、歐美北美地區，也經常遭受到來自這些國家的技術性貿易壁壘。在面對這些國家做出的保護本國高技術產業發展的制裁措施時，我們應當學會運用一些國際條例或者國際法規來保護自己，比如運用WTO規則等來保護我國高技術產業的合法權益。但是，往往一些技術領先國所采取的管制措施具有一定的隱蔽性，比如美國從產品和技術兩個方面重點管制核心技術的出口，采取了具有隱蔽性與合理性的技術貿易壁壘。那么在這種情況下，維護自身權益花費的成本和精力會更多，且成效未必顯著，這時候我們需要從另一種思路處理當前高技術的發展困境。我們應該結合現有的合作關系或者政策目標開辟高技術產品的新的出口市場，比如我國一直以來積極推進人民幣國際化的進程，尤其結合了“一帶一路”倡議后，我國與“一帶一路”沿線國家的貨幣互換合作規模呈現不斷擴大的狀態，并且“一帶一路”的人民幣跨境使用在跨境結算方面已初具規模。我們可以充分利用“一帶一路”人民幣國際化帶來的契機，在“一帶一路”沿線國家開辟出具有潛力的市場。

（二）政府增加投入支持企業自主研發。政府需要對我國的高技術企業增加投入以支持企業進行高風險的自主研發活動，這里的投入主要包括資金補貼和教育投入。梅冰菁、羅劍朝（2020）提出財政補貼可以顯著提高企業創新績效。因此，我們可以通過政府補貼增加高技術企業的研發投入力度，從而增加企業的創新產出。政府可以進行一定程度的財政補貼和減免稅收的優惠政策來資助企業，從而減輕企業的研發投入壓力以及高風險的創新活動帶來的負擔。同時，政府也可以通過一些鼓勵措施間接支持企業的創新活動，比如鼓勵一些金融機構降低對這些企業的融資約束，使得企業能夠有更多的資金來源。

然而，對于高技術企業的資助并不是資金的數量越大越好，如若資金的利用效率低下，則收效甚微。在前面的原因分析中提過我國的高技術產業研發創新很大程度上從技術領先國家學習先進的技術并加以模仿，如果政府投入的資金只被用于模仿和復制，我們仍然很難有高含金量的技術創新成果出現，因此我們需要讓這些補貼的資金流入一些進行自主研發的高技術企業手中。所以，政府在予以財政支持的同時，需要有篩選的進行資助，制定科學、嚴謹、客觀、有針對性的篩選標準，對于那些自主創新性較強的企業和政策支持的重點產業可以分配更多的財政補貼資助額，以此來避免財政下撥的研發資金過多地進入低端仿造技術領域，導致資金的投入無法有效地帶來創新產出。

除了資金補貼之外，政府也需要增加教育投入來為高技術企業增加研發人才的供給。政府也可通過政策鼓勵并予以一定的教育資金幫助高校組建高新技術相關專業，為一些重點高新技術行業定向培養人才。政府還可以嘗試在國際間搭建交流平臺，為企業多元化利用外部資源打開一條渠道，企業可借此機會吸收其他國家研發人員并學習一些技術來快速提升自身創新能力。

（三）完善知識產權保護制度。政府需要完善我國的知識產權保護制度，提高群體的知識產權意識。國家知識產權局申長雨曾提出要“全面加強知識產權保護工作”。我國正加快制定面向2035年的知識產權強國戰略綱要和知識產權“十四五”規劃，推動知識產權向更高質量創造、更高水平保護、更高效益運用方向發展。加大對知識產權的保護力度也是對創新活力的一種激發。特別是技術創新本身具有正外部性，如果不健全知識產權制度以及相關細則，很容易發生企業搭便車現象，這會抑制企業研發的積極性。在這方面則需要政府為這些自主研發的企業提供良好的外部環境和政策支持，具體來說，除了持續加大知識產權保護力度之外，還可以通過促進轉化運用、創新維權方式、提升審查效率等方式，為創新主體、市場主體提供良好的創新環境和市場環境。

五、總結

為了探究中美貿易摩擦背景下我國高技術企業的發展概況，本文分析了在此背景下我國高新技術產業的發展現狀、出現的問題以及針對這些問題的對策建議。總體來說，雖然我國的高技術產業出口規模整體在擴大，但是其增長率水平還是相對較低。而對比美國的高技術企業的出口概況后，我們發現美國整體出口總額處于負增長狀態，與其貿易逆差現狀相符合。從創新活動的角度來看，我國高技術企業的研發積極性在貿易摩擦背景下增長趨勢受抑制，并在之后呈現一定程度的下降。而從創新的質量來看，雖然我國整體的專利申請規模在擴大，但是其質量水平仍然較低。

通過對現狀背后問題的探究，我們認為由于我國的高新技術產品的出口結構過于單一，所以在貿易摩擦中的一些貿易壁壘政策會較大地影響到我國的產品出口，特別是當下中美貿易摩擦不斷深化，美方對于我國高新技術產業的多重制裁很有可能會導致我國對美地區的出口市場的縮減。因而使得出口總額的增長率的水平會處于一個相對較低的水平。同時，我國真正代表高質量專利申請的發明專利占比的增長率在較多時期呈現負值。我國的自主創新能力仍然有待提升。從外部因素來看，由于我國高技術產業的研發創新大多依賴于學習和模仿，所以當其他國家通過技術性貿易壁壘或其他非關稅壁壘降低本國的技術溢出時，我國能夠學習交流和獲得信息的機會減少。從內部因素來說，美方征收的高額關稅導致企業利潤的縮減，從而帶來企業盈利能力的下降，企業自身研發投入的降低致使創新產出的減少。

對于出現的問題，提出以下對策：首先，尋求多元化出口結構。積極利用與其他國家合作的關系或者我們提出的政策目標來開辟新的市場。其次，政府需要對我國的高技術企業增加資金補貼和教育投入，以支持企業進行高風險的自主研發活動，其中資金補貼需要借助一定的篩選制度使其利用效率提高。最后，政府需要完善我國知識產權保護制度，提高群體知識產權意識，為企業創新營造良好的外部環境。