淺談企業法律顧問與企業合規管理的關系

經濟全球化進程加速，企業經營活動全球化不斷深入，我國眾多企業在國外證券交易所上市交易。全球合規管理要求逐步加強，企業合規風險也悄然加劇，企業亟待識別合規管理能力與國內外合規監管要求是否相適應，因此，合規管理已經成為現代企業管理不可或缺的組成部分。為提高企業依法治企水平，實施科學化、體系化的合規管理，國內外跨國公司和大型企業實施企業法律顧問制度。我國企業法律顧問制度興起于本世紀五十年代，后經歷了改革開放復蘇階段、九十年代初的發展階段。本世紀初，我國以法規及條例的形式，規范了企業法律顧問執業標準和要求，明確了企業法律顧問在企業經營管理中的地位。

一、企業合規管理的意義

合規管理是指企業及全體員工遵守國家法律、法規或準則，制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。如果企業或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則，而使企業受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的，就是合規風險。企業發生合規風險，可能導致的法律責任有三種情況，一是承擔民事責任，二是受到行政處罰，三是刑事責任。不論哪一種法律責任，企業及主要負責人員要承擔不利的法律后果。

二、企業法律顧問制度是合規管理機制的重要組成

合規是治企之基，誠信是立企之本。依法合規、重信守諾，方能使企業的巨輪乘風破浪、行穩致遠。建立現代企業合規管理制度，是提高企業核心競爭力的重要舉措。建立現代企業制度，必須依法進行，加強和完善合規管理，建立健全企業法律顧問制度，是現代企業制度的有機組成部分。

企業在國際競爭與合作中，防范和規避企業經營管理中的合規風險，并學會善于運用包括反傾銷、反補貼、保障措施、非關稅措施在內的多種法律手段，保護企業、發展企業，這需要我們借鑒國內外企業成功的經驗，建立和優化企業法律顧問制度。

企業法律顧問在全面掌握國內外法律、法規等監管要求的前提下，結合企業業務范圍、經營規模、風險特征，建立和完善企業合規管理體系，確保企業依法誠信合規經營，增強企業核心競爭力，即“以正確的方式做正確的事”，實施多維度、全方位的合規管理，降低違規發生的可能，持續為企業保護價值、創造價值。

三、企業法律顧問在企業合規管理中的職責與作用

企業法律顧問是企業合規管理設計者、組織者，擔負著合規管理的重擔。企業法律顧問協助企業領導層、協同企業相關部門，擔負著共同促進企業依法經營管理、防范企業法律風險、維護企業合法權利等任務。

企業法律顧問以法治能力建設為重點、協助企業領導人正確執行國家法律、法規，對企業重大經營決策提出法律意見，全面提升管理者依法經營管理水平。企業重大經營決策直接關系到企業的成敗得失，風險很高。企業重大經營決策除了要在經濟、技術上可行，還必須在法律上可行，注重合法性。企業法律顧問以依法合規為前提，對企業重大經營決策從法律的角度進行可行性分析論證，從企業管理實際出發，提出具體意見及建議，確保企業合法權益能夠得以實現。

1.公司治理與公司章程。公司治理在某種意義上說就是公司法人治理結構。法人治理結構是公司制的核心，是明確劃分股東大會、董事會、監事會和經理層之間權利、義務和責任以及明確劃分相互制衡關系的一套制度安排。公司治理法律實務是企業合規管理的基礎，是企業法律顧問核心業務范疇。良好的公司治理，有利于減少公司代理成本，保護股東和利益相關者的利益，有助于通過提高投資者的信心來吸引資本投資，更能促進企業經營目標的實現。企業法律顧問在參與公司治理管理時，需處理好公司出資人、經營者、管理者、監督者之間的經濟關系，依照公司法的相關規定，結合公司的實際情況，規定好股東大會、董事會、監事會、經理層的權利與義務，職責與分工，形成權責明確、各司其職的良好公司氛圍。

企業法律顧問負責起草或審核公司章程、規章制度等有關規范性文件或法律文書。公司章程是公司的“憲法”，它對公司、股東、董事、監事、高級管理人員均具有約束力，是公司組織及行為的基本準則。公司章程是公司設立的要件之一，全面指導公司行為，向其成員表明信用、向外表明商譽的證明，是政府對公司管理的重要依據。企業法律顧問在編制公司章程時，嚴格遵守公司法、證券法及相關法律開展編制工作，確保公司章程符合要式性、法定性的基本原則，即哪些是絕對必要記載事項，哪些是任意記載事項，哪些是相對必要記載事項，更要強調公司章程的自治性。每個公司都是獨特的，企業法律顧問要充分分析與研究本公司的設立目的，所處行業、股權構成、資本規模、股權結構、經營范圍、所處地區等不同特點，確定適合本公司特點的組織及活動的具體規則。

2.合同管理規劃與合同管理。企業合同管理是企業經營管理的重要組成部分，也是企業法律顧問重點工作之一。企業法律顧問組織企業建立健全合同規章制度，參與合同起草、審查、監督履行合同，妥善處理合同糾紛，有效規避企業法律風險。

合同管理與企業其它經營管理一樣，需要頂層設計，編制具有前瞻性、方向性、指導性的合同管理規劃。企業法律顧問要深入調查研究，充分掌握企業科研、生產、銷售等方面現狀，結合企業戰略目標及發展方向，充分運用法律專業知識，提出企業合同管理整體規劃方案。

建立健全合同管理規章制度，是保障合同管理規劃落地的有力措施。企業需編制合同管理體系，建立合同歸檔管理、合同分類管理及合同審查等一系列合同管理制度，保障企業合同管理的規范化。

合同管理貫穿企業生產、銷售、財務、科研、人事等生產經營管理的每一個環節，合同文本的起草是合同簽訂、履行及爭議解決的基礎，更是防范合同法律風險的基礎。企業法律顧問依據法律相關規定，結合企業實際交易情況，對合同文本嚴格把關，通過合同審查，發現合同中存在的潛在風險，減少和避免履行合同過程中產生不必要的分歧，提高合同履約率，確保企業簽訂的合同選擇最佳方式、取得預期效益、實現合同目的。

3.非訴法律糾紛與涉訴案件處理。企業法律顧問處理企業法律糾紛，辦理非訴法律事務時，應靈活運用法律法規，宜采取談判和協商等方式，以合法合規的前提下謀求企業利益最大化為基本原則，主動將法律糾紛管理置于企業發展戰略目標之中進行考量，采取措施降低企業經濟損失。非訴法律糾紛不能單純考慮案件的勝敗，而應站在企業的全局衡量，是否勝了糾紛，敗了市場份額或供應鏈等影響公司發展的關鍵因素。企業法律顧問還應對糾紛的產生原因、處理過程進行評析，總結經驗教訓，提出整改建議，提升經營管理水平。

企業法律顧問在代理訴訟案件時，深入分析案件案情，是否存在訴訟時效抗辯問題，是否存在訴訟管轄權問題，當對案件管轄權存在異議時，應在提交答辯狀期間提出，避免權益受損。合理利用訴前財產保全與訴前證據保全等保障性權益，保證企業合法權益最大化。企業法律顧問堅持客觀、真實原則的前提下，依法查閱涉案相關文件資料，依法向有關單位和個人調查取證，收集、整理案件相關證據材料。企業法律顧問起草答辯狀、起訴狀等法律文書，按照訴訟程序如期參加應訴及答辯，及時處理法律事務，將企業法律風險降至最低。

4.企業知識產權戰略管理與商標、專利權等知識產權的保護。隨著科技的快速發展，現代企業間的競爭，就是知識產權的競爭，世界500強的外國公司知識產權戰略布局相當超前，他們向中國申請的專利多數是高科技新興產業的核心技術，他們既注重擴大權利要求，又不斷擠壓我國的創新空間，以建立和鞏固其知識產權的優勢地位。所以說，我國企業知識產權研究與保護亟待解決。

我國很多企業已經把知識產權保護列入企業戰略管理的一部分。企業知識產權戰略是以提高企業核心競爭力為目標，通過不斷提高運用知識產權制度的能力和水平大幅提高企業知識產權創造、管理、實施和保護的綜合能力，實現企業的可持續發展和利益最大化。

在商標、專利、著作權以及商業秘密等知識產權保護方面，企業法律顧問有效運用知識產權法律體系及國際知識產權保護框架，保護企業已有知識產權，維護企業的合法權益。企業充分利用好知識產權戰略規劃，通過不斷提高運用知識產權法規的能力，提升知識產權保護和創造能力，提升企業知識產權綜合管理能力，實現企業可持續、健康、高速發展。

四、結語

合規管理是現代企業管理的有機組成部分，企業依法建立健全各項規章制度，不斷完善法人治理結構，將日常生產經營和管理活動納入法制化軌道上來，完善企業治理體系，防范各種法律風險，才能保證企業健康、可持續、快速發展。企業法律顧問制度是現代企業制度的重要組成部分，企業法律顧問是現代企業法制建設的生力軍。建立和實施現代企業法律顧問制度，能有效提升企業法律管理水平，提高企業整體素質和市場競爭力，保障企業依法經營決策，推動企業改革與發展。

（作者單位：中海石油（中國）有限公司天津分公司）