基于扎根理論的高校新入職教師教學勝任力結構模型研究

姜琳

[摘 要]本文以江蘇Y高校108位新入職教師的教學情況督導組評價意見為研究對象，運用扎根理論研究方法，通過開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和理論模型飽和度檢驗等研究過程，構建高校新入職教師教學勝任力結構模型。教學分析和規范能力是高校新入職教師的教學勝任力結構的基礎;教學設計與表達能力是高校新入職教師教學勝任力結構的核心;教學引領與管控能力是高校新入職教師教學勝任力結構的保障;教學激發與延伸能力是高校新入職教師教學勝任力結構的促進。

[關鍵詞]新入職教師;教學勝任力;扎根理論;編碼;實證研究

[中圖分類號]G645.1[文獻標識碼]A[文章編號]1005-5843（2021）04-0102-09

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2021.04.018

一、引言

21世紀以來，高等教育普及化發展，各種競爭加劇，各高校都在不斷加快發展和改革步伐，從外延式的規模發展向內涵式質量發展方向轉變。黨的十九大報告和“全國本科教育工作會議”都將教育教學質量作為我國高校內涵式發展的核心內容和改革的重點方向。近年來，隨著高校學生人數不斷增長，高校新入職教師人數增長較快，根據教育部的統計數據，高校2019年教職工256.67萬人，比上年增加7.92萬人，增長3.09%，但是高校師資隊伍人數增長仍不能完全滿足學生的增長需求。高校引進的新入職教師都是以博士為主，非師范類專業畢業生占比高，大多缺乏教學經歷和經驗，而教學內容更新又非常快，很多高校讓新入職教師邊接受培訓邊教學，導致新入職教師工作量特別大。那么如何評價和考核新入職教師，教學勝任力的問題就凸顯出來。

勝任力最早由Mc-Clelland教授提出，傳統的智力測驗和性格測驗都不能準確預測人們在從事復雜工作和擔任高級職位時的成功，許多在智力方面表現非常優秀的人才，在實際工作中的表現卻令人失望，因此需要通過搜集資料，挖掘真正影響績效水平的個人特征，并將這種影響績效水平的個人特征定義為勝任力[1]。Teresa等認為，勝任力不僅指與行為效率相關的個人技能或能力，它還存在社會性，還可以理解為戰略行為，與根據需求調整績效的可能性相關，因為教師的勝任力不可避免地要顯示出其特定教育背景的特點[2]。Gonczi等研究認為，在特定的職業背景下，決定和塑造成功所需的勝任力內容的是決策者及其期望[3]。Mariana認為高校教師的專業勝任力的獲得始于前期準備階段，并在實際的教育實踐中得到進一步發展[4]。申正付研究發現，勝任力、工作績效和主觀幸福感之間均顯著正相關，勝任力既直接預測主觀幸福感，也通過工作績效間接預測主觀幸福感[5]。王帥等研究認為，不同的勝任特征對工作績效產生不同的影響，同時歸納得出名校校長應具備職業道德與特質、戰略與組織管理、課程與教學領導、團隊管理藝術、溝通與關系調試這5個勝任特征族群共35個勝任特征[6]。也就是說，勝任力與工作績效的關系比智力等與工作績效的關系更加緊密，不同的勝任力對工作績效的影響是不同的。基于勝任力的評價方式會綜合考慮到教師的知識、能力、態度等方面，較為全面，不僅可以從群體中篩選出表現較為出色的教師，還能為教師提高工作能力提供參考，在研究勝任力的時候要充分考慮決策者及其期望。

研究高校教師勝任力的文章逐年遞增，從新工科、大數據、西部地區、翻轉課堂、青年教師、課程思政、選聘標準角度進行研究，取得了一定進展。目前，教師的勝任力研究常用方法有：問卷調查法、文獻分析法，政策分析法、訪談法等[7]。其中問卷調查法深入實際，但是研究者事先設計好了研究框架，根據問卷的研究很難突破事先設計好的研究框架，無法發現新的內容[8];訪談法內容過多，難以集中[9];文獻分析法是基于文獻的表述，容易找到共通的關鍵因素，但是并沒有實際情況的驗證，有時候會出現與研究內容相關的理論和實踐研究較少，沒有類似模型可以參考[10];政策分析法依賴于高校教師選聘標準的國家法規政策，容易找到依據，但是大多數法規政策沒有將高校教師分層次和結構，沒有從高校教師選聘規律、學校發展理念、社會需求等更多角度來思考[13]。為了克服以上問題，本文采用扎根理論與關鍵行為事件訪談法相結合的方法，同時借鑒學術界已有的理論，在經驗研究、個人知識和前人理論之間形成對話，這樣才能提高與實際情況的關聯度，得到信度比較高的結果。

扎根理論是由兩位美國學者Barney Glaser和Anselm Strauss在1967年出版的合著《扎根理論的發現》中首次提出，在國際社會科學研究界具有重要的影響力。它不是一種實體理論，而是一種研究的路徑。研究基礎是社會學中的符號互動論和哲學中的實用主義;研究目的是從經驗資料中發現、發展和生成理論，而不只是描述和解釋研究現象，需要研究者采用具有一定抽象程度和概括性的語言對結果進行表述[14][15]。

已有文獻中將扎根理論與勝任力、教師結合的文獻較少。王巍通過與23位高校思想政治理論課教師訪談，并運用扎根理論構建高校思想政治理論課教師勝任力結構模型，包括政治素養、職業態度、業務能力和個性特質4個主范疇[16];趙忠君通過與33位高校教師訪談，用扎根理論構建出智慧學習環境下的高校教師勝任力模型，包含五大維度15項勝任要素及31個勝任指標[17]。用扎根理論與勝任力模型研究教師教學或者新入職教師的仍然少見。為此，研究者以江蘇Y高校新入職教師為研究對象，運用扎根理論的研究方法，實證研究高校新入職教師教學勝任力結構，以期為高校新入職教師教學勝任力提升提供有益借鑒。研究高校新入職教師的教學勝任力，有助于豐富高校專任教師專業化發展的理論，了解不同階段的教師應該具備的勝任力及心理情況，從而為高校人才的培訓提供理論基礎，為新入職教師的績效考核與評價提供依據和數據支撐，也有助于高質量師資隊伍的專業化建設。對新入職教師而言，能幫助他們進行職業規劃和教學能力提升，有效實現其教學成長;對高校管理者而言，能幫助學校開展教師精準培訓、素質測評、績效管理，以及人才選拔等。

二、研究數據收集與分析

為保證研究對象在年齡、職稱、性別結構方面合理，研究者選取江蘇Y高校近3年（2018、2019、2020）引進的108位新入職教師教學情況作為研究對象，基本信息情況（見表1），資料來自32位校內外督導組成員在隨堂聽課后，督導組給出的過程性、反饋性書面評價。研究者主要通過兩種途徑搜集原始資料：一是搜集督導組對每位新入職教師的過程性、反饋性評價，不同督導組的評價風格并不一致，不是格式化文本，有表揚部分和改進意見部分;二是與督導組成員、部分新入職教師進行關鍵事件訪談，確認督導組評價的有效性和一致性，對督導組意見進行微調和補充。

研究者隨機抽取98份原始資料進行扎根分析，剩余的10份研究資料用于模型的飽和度檢驗。

（一）開放式編碼

Glaser（1978）提出，開放式編碼階段主要將原始資料打亂、分解、逐級縮編，逐步萃取能反映問題本質的概念。筆者在這個階段，對108份原始資料進行多次分類、比較、篩選和標記，最終抽象出28個初始概念，形成了10個范疇。開放式編碼（如表2所示）。

（二）主軸編碼

主軸編碼的主要任務是發現和建立概念類屬關系之間的各種聯系，以表現資料中各個部分的有機關聯。筆者在本階段通過聚類分析探究各個范疇之間的內在聯系，共得到8個主范疇，分別是教學分析與規范能力、教學設計與表達能力、教學引領與管控能力、教學激發與延伸能力。主軸編碼（如表3所示）。

（三）選擇性編碼

選擇性編碼的目的是進一步系統地處理范疇之間的關系，使其內在邏輯和關聯具體化。筆者在這個階段從主范疇中挖掘出核心范疇，分析核心范疇與其他范疇的邏輯關系，并以故事線的形式將各種相關聯的變量歸納到理論框架中。通過對4個主范疇的深入辨析，筆者以“高校新入職教師勝任力結構”作為核心范疇，構建范疇與核心范疇關系結構的4條故事線。教學分析與規范能力是高校新入職教師教學勝任力結構的基礎;教學設計與表達能力是高校新入職教師教學勝任力結構的核心;教學引領與管控能力是高校新入職教師教學勝任力結構的保障;教學激發與延伸能力是高校新入職教師教學勝任力結構的促進（如表4所示）。

（四）理論飽和度驗證

筆者以預留的10個督導組意見原始資料進行理論飽和度驗證，檢驗結果顯示，除了高校新入職教師勝任力結構的4個主范疇外，未發現新的范疇，范疇內部也未發現新的初始概念。因此，基于扎根理論得出的“高校教師新入職教師勝任力結構模型”在理論上已經通過飽和度驗證。

（五）模型構建

綜上，在開放式編碼初始概念的基礎上，由主軸編碼提取了10個初始范疇（教學對象與目標、教學內容與重難點、教學材料與設備、教學板書與多媒體、教學設計與安排、教學語言與體態、教學思政與文化、教學秩序與干預、教學啟發與互動、教學拓展與例證），最終得到了4個主范疇（教學分析與規范能力、教學設計與表達能力、教學引領與管控能力、教學激發與延伸能力），以此為依據，構建出高校新入職教師勝任力結構模型（如圖1所示）。

三、模型闡釋及文獻驗證

高校新入職教師勝任力結構模型所蘊含的基本關系是：教學分析與規范能力、教學設計與表達能力、教學引領與管控能力、教學激發與延伸能力4個主范疇共同構成高校新入職教師勝任力結構。

（一）教學分析與規范能力

教學分析與規范能力是高校新入職教師勝任力結構的基礎，主要包括教學對象與目標分析、教學內容與重難點分析、教學材料與設備規范、教學板書與多媒體。

1.教學對象與目標。高校新入職教師首先要全面掌握教學對象的基本情況。包括學風營造、興趣愛好、努力方向、生活環境等，并對這些數據和信息進行分析，有的放矢。其次，要全面了解教學對象的內在需求。張秀榮等認為，大學生的內在需求年年不同，廣度和深度均不同，呈現出區域化和差異性特征[18]。再次，要全面了解教學對象的培養目標，重視德行與智慧，重點培養扎實學識、熟練技能、研究方法、創新意識，向可遷移技能傾斜。

2.教學內容與重難點。教學內容需要不斷豐富、不斷打通、不斷與實踐結合、不斷突出重難點、不斷更新。新入職教師要參照多本權威出版社出版的同類教材，才能找到教學內容之間的框架結構和邏輯關系，自己先要熟悉、熟悉、再熟悉，大量閱讀相關材料，做到脫稿講述、內容豐富、概念準確、重難點突出，且要與信息技術、案例等有效結合，增強教學效果。

3.教學材料與設備。教學材料是引發學生思維、帶領學生獲得隱藏于知識之中的“理”的必要工具[19]，教師教學設備檢查意識、使用頻率、使用程度差異顯著[20]。新入職教師上課須帶上教學大綱、教材、授課計劃表、課堂教學情況記錄表、教案、其他輔助材料等，不僅要完備，而且還要翔實，對教學設備要做到課前檢查和學習，課中使用自如，課后維護和更新。

4.教學板書與多媒體。好的教學板書不僅是教學內容的直觀概括，揭示其內在聯系，更給學生梳理教學內容提供依據和指引，強化記憶理解，還可以帶來觀感的愉悅享受，有效地促進教學。教學多媒體技術已經成為教學發展與創新的關鍵要素，可以實現在線考勤、問卷、互動等教學活動，使得教學越來越突破時空限制[21]。新入職教師應注重教學多媒體技術與教學的深度融合，培養“人—機”共生的智慧化學習生態，設計好科學性與藝術性相統一的教學板書。

（二）教學設計與表達能力

教學設計與表達能力是高校新入職教師勝任力結構的核心，主要包括教學設計與安排、教學語言與體態。

1.教學設計與安排。教學設計一要構建核心知識理解路線圖，遵循“認知現狀”和“教學對應”原理，梳理課程發展歷程與思想方法，合理安排教學時間和教學進度。二要將知識的結構、步驟、情境作視覺化呈現，視覺強化能夠在不同程度上提高學生的識記、領會以及分析能力[22]。三要促進教學診斷和改革，線上線下融合，努力提高課程的“創新性”“高階性”以及“挑戰度”。四要注重課程風險和危機情境的探索與融入，提升學生靈活適應風險的能力。

2.教學語言與體態。教學語言代表了教育形式和環節中的最前沿，蘊含了教師的師德和價值取向;教學體態是教師內在美的流露，具有加強、替代、暗示、反饋和模仿作用。新入職教師一要穩住課堂，吸引學生注意力，為學生理解科學搭建階梯;二要傳播理念，及時且有效地將學術邏輯、問題邏輯和生活邏輯統一在“大思政”的格局下;三要化解矛盾，全面推進新時代法治課堂的新要求[23];四要讓學生感受到美，全面推進學生身心健康的發展，構建融洽的師生關系。

（三）教學引領與管控能力

教學引領與管控能力是高校新入職教師勝任力結構的保障，主要包括教學思政與文化、教學秩序與干預。

1.教學思政與文化。教學思政建設是高校在習近平新時代中國特色社會主義思想的指導下所進行的思想政治教育工作創新。黨的十八大以來，習近平曾多次強調要堅定文化自信、講好中國故事，并指出，講中國故事是時代命題，講好中國故事是時代使命，文化氛圍起到的作用最為突出[24]。新入職教師一要提升對課程政治性、思想性、實踐性的認知;二要對角色身份精準把握;三要靈活運用系統思維方法[25];四要成為中國文化的講述者和傳播者，將中華優秀傳統文化引入高校學生的思想政治教育體系，提升課程的理論親和力。

2.教學秩序與干預。教育部等五部委2019年出臺《關于完善安全事故處理機制維護學校教育教學秩序的意見》，體現強化依法治理、堅持問題導向、注重實踐落實等特點。教學干預對學生的學習效果有正向促進作用[26];班級干預更能激發學生的學習參與度[27]，分類分層的教學干預可以促進不同層次學生學習效果的提升[28]。新入職教師一要培養學生的規則意識和對規則的敬畏感;二要對學生的行為數據進行分類、預測和指導;三要掌握干預方法，制訂全面的和個性化的干預方案，并跟蹤干預效果。

（四）教學激發與延伸能力

教學激發與延伸能力是高校新入職教師勝任力結構的促進，主要包括教學啟發與互動、教學拓展與例證。

1.教學啟發與互動。教學決策已經從依賴經驗、直覺走向基于數據，教學啟發是在教學分析和教學設計之間的人機協同智慧。習近平總書記在學校思想政治理論課教師座談會上強調，要堅持灌輸性和啟發性相統一，注重啟發性教育，引導學生發現問題、分析問題、思考問題，在不斷啟發中讓學生水到渠成得出結論。新入職教師一要構建交流平臺，考慮形式創新;二要提升學生的課程滿意度，提升學習自主性[29];三要內外互動，邀請有經驗的教師或與知識相關的社會人士參與，考慮知識體系重構;四要知行互動，考慮知識與能力融合。

2.教學閱讀思考與例證。學生的閱讀樂趣、內容、時長，以及學校的閱讀支持等均會對學生的閱讀素養表現產生不同影響[30]。例證可以增加教師的授課魅力，使知識淺顯化，利于學生消化、吸收知識，激發學生投身科研的熱情[31]。新入職教師一要重視學生自主學習、探索精神的培養;二要系統化知識體系的建立。對學生課后閱讀和思考相關書籍、文獻、前沿知識等的質和量進行鼓勵、指導和評價;三要尋找合適的例證。在點評和糾錯的過程中，培養學生辯證思維;四要充分調動學生學習的主動性，培養他們獨立的思考、分析和探索創新能力。

四、研究結論與研究趨勢

（一）研究結論

通過對江蘇Y高校108位新入職教師督導組聽課記錄后獲得的原始資料，通過開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和理論模型飽和度檢驗等研究過程，構建高校新入職教師教學勝任力結構模型。通過研究發現，教學分析和規范能力、教學設計與表達能力、教學引領與管控能力、教學激發與延伸能力4個主范疇是高校新入職教師勝任力結構的主要構成部分。教學分析和規范能力是高校新入職教師的教學勝任力結構的基礎;教學設計與表達能力是高校新入職教師教學勝任力結構的核心;教學引領與管控能力是高校新入職教師教學勝任力結構的保障;教學激發與延伸能力是高校新入職教師教學勝任力結構的促進。

（二）研究趨勢

研究過程不可避免存在一定局限性。督導組成員由32名校內評估專家和8名校外評估專家構成，評估對象為2018年、2019年、2020年Y高校引進的新入職教師，學歷全部為博士研究生，師范類專業僅占8%。在督導過程中，將新入職教師分為8個組，每組5名督導組成員同時聽課，須對每名新入職教師聽課4至6節課后，給出督導意見。督導意見包括客觀評價和整改建議兩個部分。由于樣本數量不夠充分，可能存在勝任力要素提取不充分問題。今后可以從三個方面進一步豐富實證研究：一是擴大樣本調查量，選取不同地區不同高校新入職教師為研究對象，在更大范圍內構建高校新入職教師教學勝任力結構通用模型;二是通過實證研究，深入辨析高校新入職教師教學勝任力結構構成的要素之間的交互作用，以進一步提升研究的應用性和科學性;三是將對新入職教師的研究擴大到更大范圍的高校教師，對高校教師教學能力按學科進行分類研究，以進一步提升研究的可行性和精準性。

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（責任編輯：龐博）