自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率

劉淑茹，屈慧芳

（西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055）

一、引言

目前中國正大力實施“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略，然而從中國工業(yè)70 年的發(fā)展歷程來看，以依靠傳統(tǒng)豐裕要素投入和技術(shù)引進為支撐的創(chuàng)新方式未能改變中國工業(yè)“大而不強”的現(xiàn)狀。發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，自主創(chuàng)新才是引領(lǐng)國家至全球創(chuàng)新價值鏈高端位置，實現(xiàn)工業(yè)化強國的必由之路。與此同時，隨著工業(yè)化進程的加快，資源緊缺、生態(tài)惡化、氣候變暖等一系列環(huán)境問題日益加劇，使得我國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展面臨著巨大的資源約束和環(huán)境壓力。2018 年全球環(huán)境績效指數(shù)報告顯示，中國環(huán)境績效EPI 在全球180 個國家和地區(qū)中位列第120 位，考慮PM2.5 等因素在內(nèi)的空氣質(zhì)量綜合測評排在倒數(shù)第四名。如何突破工業(yè)發(fā)展中的資源環(huán)境約束、實現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是目前亟待需要解決的問題。事實上，自第三次工業(yè)革命以來，環(huán)境規(guī)制逐漸成為推動經(jīng)濟實現(xiàn)綠色增長的主要力量之一，被視為發(fā)展中國家緩解資源約束、減少環(huán)境壓力的重要工具[1]。特別是進入21 世紀后，中央相繼出臺了一系列環(huán)境規(guī)制政策，極大推動了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。隨著發(fā)達國家技術(shù)回流以及中國工業(yè)化進程逐漸突破環(huán)境承載力，我們急需知道中國各區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率處于什么樣的水平？在環(huán)境規(guī)制日益趨緊背景下引致的自主創(chuàng)新，會對各區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生怎樣的影響？

二、文獻與假說

（一）文獻

以Rmoer（1986）[2]為代表的新經(jīng)濟增長學(xué)派認為技術(shù)進步與知識溢出是影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的決定性因素。學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進步對綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要從“技術(shù)進步路徑選擇”展開研究，形成了自主創(chuàng)新與技術(shù)引進的“替代效應(yīng)”和“互補效應(yīng)”兩種觀點。第一種“替代效應(yīng)”觀點認為，對國外技術(shù)引進的過度依賴是后發(fā)經(jīng)濟體無法占據(jù)創(chuàng)新價值鏈高端引領(lǐng)位置的核心制約因素，而自主創(chuàng)新是后發(fā)經(jīng)濟體解決核心技術(shù)不足走向創(chuàng)新前沿的必由之路[3]。劉小魯（2011）[4]的研究表明，自主研發(fā)比重的提高對后發(fā)國家的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長有正向推動作用。更進一步，謝榮輝（2017）[5]選取2000—2012 年中國29 個省級面板數(shù)據(jù)，運用面板門限回歸模型檢驗了環(huán)境規(guī)制對環(huán)保和非環(huán)保創(chuàng)新、引致創(chuàng)新對綠色生產(chǎn)率提升的影響。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制通過激勵企業(yè)環(huán)保創(chuàng)新間接提高了綠色全要素生產(chǎn)率。第二種“互補效應(yīng)”觀點則認為，“自主創(chuàng)新”與“技術(shù)引進”存在互補關(guān)系。余泳澤和張先軫（2015）[6]選取2001—2011 年中國29 個省市考察了適宜性創(chuàng)新模式選擇與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，適宜性創(chuàng)新模式選擇內(nèi)生決定于要素豐裕度、環(huán)境制度與經(jīng)濟發(fā)展階段。沿著這個思路，黃凌云等（2017）[7]從理論和經(jīng)驗層面分析了不同技術(shù)進步路徑對中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度的影響。結(jié)果表明，中間品進口、自主研發(fā)顯著降低了中國制造業(yè)出口隱含碳排放強度。

環(huán)境規(guī)制是否促進了綠色全要素生產(chǎn)率的提升學(xué)術(shù)界尚未達成一致的結(jié)論。新古典經(jīng)濟學(xué)認為環(huán)境規(guī)制作為一種約束性工具會增加企業(yè)治污成本，從而擠占企業(yè)運營資金的投入。基于新古典經(jīng)濟學(xué)理論，產(chǎn)生了“遵循成本說”這一觀點。Gray 和Shadbegian（2003）[8]選取節(jié)能減排的研究視角，運用美國116 家造紙廠的生產(chǎn)率和污染治理投資數(shù)據(jù)來測試環(huán)境法規(guī)對生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明，減排成本較高的工廠其生產(chǎn)率水平大大降低，一定程度上表明環(huán)境規(guī)制的增加成本會削弱技術(shù)研發(fā)的投入，降低企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。以波特假說為代表的“創(chuàng)新補償說”，則認為恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激勵企業(yè)創(chuàng)新，這種創(chuàng)新帶來的效益能夠部分甚至全部抵消遵循環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的費用，使企業(yè)提高生產(chǎn)績效進而獲得競爭優(yōu)勢。波特假說為人們重新認識環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)提供了一個新的視角，后來的學(xué)者分別從理論和經(jīng)驗層面對波特假說在中國情境的適用性進行了檢驗[9-10]。

綜上，學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進步與經(jīng)濟績效、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟績效的研究成果較為豐富，但大多僅從經(jīng)驗層面進行了檢驗，對于環(huán)境規(guī)制引致的自主創(chuàng)新如何影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的機理缺乏一定的研究。事實上，隨著中國工業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，厘清在環(huán)境規(guī)制日益趨緊背景下引致的自主創(chuàng)新對中國工業(yè)綠色績效的影響效應(yīng)極具現(xiàn)實意義。此外，現(xiàn)有的研究多集中于全國層面或者行業(yè)層面對工業(yè)綠色績效的研究，忽視了區(qū)域差異性分析，這難以發(fā)揮區(qū)域協(xié)調(diào)作用。沿著這個思路，本文構(gòu)建了一個自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的理論分析框架，并將環(huán)境規(guī)制作為約束條件引入理論框架，嘗試給出一個關(guān)于自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率更為科學(xué)全面的解釋。

（二）假說

新一輪科技革命背景下，核心技術(shù)無疑是國之重器，而技術(shù)創(chuàng)新是一個國家引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，占領(lǐng)科技創(chuàng)新制高點的必由之路。眾所周知，自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新“金字塔”的塔尖，無疑是我國跨越“結(jié)構(gòu)性減速”，突破“技術(shù)封鎖”，提升綠色全要素生產(chǎn)率的核心動力[11-12]。企業(yè)自主創(chuàng)新一方面通過整合國內(nèi)的勞動、資本、能源等創(chuàng)新要素極大降低了單位能耗，提高了企業(yè)綠色績效。另一方面自主創(chuàng)新產(chǎn)生的知識溢出效應(yīng)使得企業(yè)通過學(xué)習(xí)、示范、積累等過程實現(xiàn)創(chuàng)新知識的消化吸收再創(chuàng)新，進而衍生出新的工藝與產(chǎn)品，形成綠色創(chuàng)新的良性循環(huán)，促進企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。然而，自主創(chuàng)新的需求具有區(qū)域差異性。對于創(chuàng)新資源豐裕度較高的區(qū)域，企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁能力也會隨之遞增。對于長期依賴勞動、資本要素，生產(chǎn)要素組合亟待優(yōu)化的區(qū)域，自主創(chuàng)新的風(fēng)險和成本較高，自主創(chuàng)新需求具有極大的不確定性。在這個意義上，與高成本、高風(fēng)險的自主創(chuàng)新路徑相比，技術(shù)引進則以低成本、高轉(zhuǎn)化的優(yōu)勢，成為低自主創(chuàng)新需求地區(qū)實現(xiàn)“后發(fā)理論”優(yōu)勢，縮小與創(chuàng)新水平高的地區(qū)之間的差距，提升綠色產(chǎn)出效率的有效途徑[13]。根據(jù)以上分析可以得到有待檢驗的假說1。

假說1：自主創(chuàng)新對綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有區(qū)域差異性，自主創(chuàng)新需求越高的區(qū)域，則自主創(chuàng)新對綠色全要素生產(chǎn)率的提升作用越強。

環(huán)境規(guī)制政策的作用機理是將社會主體經(jīng)濟行為的負外部性內(nèi)化為生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新，進而提升綠色全要素生產(chǎn)率[14]。從短期來看，強制性的環(huán)境規(guī)制是企業(yè)進行污染治理的補償方式。也就是說，在環(huán)境規(guī)制的強約束和技術(shù)、資本存量不變的前提下，企業(yè)因遵循環(huán)境規(guī)制而增加的生產(chǎn)成本將會擠占研發(fā)投入，一定程度上阻礙了綠色產(chǎn)出績效的提升。為彌補因遵循環(huán)境規(guī)制增加的生產(chǎn)成本，經(jīng)營者希冀于利用綠色要素和投機性綠色中間研發(fā)品，以謹慎提升短期的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，嘗試迎合政府環(huán)境規(guī)制政策偏好以獲取政治性回報和高額利潤。然而，隨著環(huán)境規(guī)制政策的實施力度不斷增強，企業(yè)生產(chǎn)性綠色投入要素的邊際替代率將會逐漸遞減，企業(yè)提升環(huán)境績效的收益空間日趨攤薄，最終致使企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率不斷下降。從長期來看，在資本存量不變的情況下，為降低環(huán)境規(guī)制政策的不確定性，實現(xiàn)企業(yè)長遠利益，決策者的創(chuàng)新意識得到有效激發(fā)。企業(yè)將減少低效、高污染部門的生產(chǎn)要素投入，轉(zhuǎn)向?qū)ιa(chǎn)工藝環(huán)保、生產(chǎn)效率高的部門增加綠色要素投入。通過優(yōu)化內(nèi)部要素配置，最終提升了企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境效益的雙贏。根據(jù)以上分析可以得到有待檢驗的假說2。

假說2：環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有不確定性，從短期來看，環(huán)境規(guī)制抑制綠色全要素生產(chǎn)率的提升，從長期來看，環(huán)境規(guī)制促進綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

以波特假說為代表的“創(chuàng)新補償說”認為，設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制有效激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新的意愿，由此產(chǎn)生的效益能夠使企業(yè)彌補環(huán)境治理成本，提高生產(chǎn)績效進而獲得競爭優(yōu)勢[15]。然而，環(huán)境規(guī)制強度對自主創(chuàng)新的影響效應(yīng)取決于企業(yè)關(guān)于環(huán)境治理“技術(shù)進步效應(yīng)”和“創(chuàng)新補償效應(yīng)”二者的權(quán)衡[16]。隨著全球環(huán)境惡化程度的加劇，環(huán)境規(guī)制的力度將不斷加強。這意味著，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境治理“技術(shù)進步效應(yīng)”即企業(yè)通過末端治理，改變綠色投入要素的邊際替代率，減少污染排放，以期實現(xiàn)短期內(nèi)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。但這絕無可能使企業(yè)從根本上改變現(xiàn)狀，難以實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。也就是說，在政府環(huán)境規(guī)制政策日益趨緊的背景下，自主創(chuàng)新是企業(yè)提高綠色全要素生產(chǎn)率，獲得長足發(fā)展的根本路徑。此外，環(huán)境資源具有公共物品性質(zhì)，公眾作為環(huán)境質(zhì)量的直接感知者，在多元化環(huán)境治理體系中具有不可忽視的重要作用。隨著環(huán)境規(guī)制力度的增強，公眾對綠色環(huán)保產(chǎn)品則更加青睞，消費需求的轉(zhuǎn)變一定程度上對企業(yè)自主創(chuàng)新形成倒逼機制，進而提升了企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。根據(jù)以上分析可以得到有待檢驗的假說3。

假說3：隨著地方政府環(huán)境規(guī)制實施力度的增強，環(huán)境規(guī)制對自主創(chuàng)新與綠色全要素生產(chǎn)率二者關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用愈發(fā)顯著。

三、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

本文利用中國工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，以綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity，GTFP）為被解釋變量，以自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制為核心解釋變量，構(gòu)建基礎(chǔ)模型，如式（1）所示：

式（1）中，變量下標中i代表各省、直轄市、自治區(qū)，t代表年份；GTF Pi，t表示綠色全要素生產(chǎn)率；eri，t，分別表示i省第t年的環(huán)境規(guī)制一次項和二次項；controli，t為一組控制變量；α為回歸模型的常數(shù)項，βi（i取1，2）為待估計的自變量系數(shù)，rj（j取1，2，3，…，k）為控制變量系數(shù)，εi，t為殘差項。

為進一步考察環(huán)境規(guī)制對自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在式（1）基礎(chǔ)上引入環(huán)境規(guī)制和自主創(chuàng)新的交互項（eyχii），得到式（2）：

（二）變量度量

1.被解釋變量：綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。借鑒Oh（2010）的做法，本文運用考慮非期望產(chǎn)出的SBM-GML 模型測度工業(yè)GTFP[17]。運用MAXDEA7.0軟件進行效率測算。

圖1 報告了全國層面及東中西部各區(qū)域工業(yè)GTFP 的變化值，整體來看工業(yè)GTFP 呈現(xiàn)良好的增長趨勢。研究期內(nèi)，東部地區(qū)工業(yè)GTFP 處于全國領(lǐng)先水平，這說明東部地區(qū)的綠色創(chuàng)新要素資源豐裕度較高，且企業(yè)對綠色資源配置能力較強，最終導(dǎo)致東部地區(qū)的綠色產(chǎn)出績效不斷攀升；2008—2012年期間，中西部地區(qū)工業(yè)GTFP 低于全國平均水平，也就是說中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護出現(xiàn)脫節(jié)現(xiàn)象，2012 年以后中西部地區(qū)的工業(yè)GTFP 得到了顯著改善，一個合理的解釋，黨的十八大以來通過實施“大力推進生態(tài)文明建設(shè)”戰(zhàn)略有效激發(fā)了企業(yè)環(huán)保意識，由此激勵并引導(dǎo)企業(yè)從傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式逐漸走向集約型發(fā)展模式。

圖1 工業(yè)整體及各區(qū)域GTFP 變化值

2.解釋變量：（1）自主創(chuàng)新（ii）。從創(chuàng)新投入視角來看，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過整合創(chuàng)新資源進行內(nèi)部獨立研發(fā)活動。本文使用R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出表示企業(yè)自主創(chuàng)新，這與大多數(shù)學(xué)者考量一致[12][18]。（2）環(huán)境規(guī)制（er）。現(xiàn)有文獻大多采用政府正式規(guī)制單一層面的環(huán)境規(guī)制度量指標，如工業(yè)污染治理完成額、排污費、污染排放達標率等[19-20]。為更科學(xué)全面地度量環(huán)境規(guī)制，本文選取政府出臺的正式環(huán)境規(guī)制指標和非正式環(huán)境規(guī)制指標運用熵權(quán)法綜合計算作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。其中，正式環(huán)境規(guī)制指標采用工業(yè)污染治理完成額和排污費之和表示，非正式環(huán)境規(guī)制指標采用環(huán)境信訪來信總量度量。

3.控制變量：本文進一步引入政府支持（gov）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（cy）和企業(yè)規(guī)模（scale）、經(jīng)濟發(fā)展水平（pgdp）、對外開放程度（open）作為控制變量。具體相關(guān)變量說明如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計

（三）數(shù)據(jù)來源

本文采用2008—2017 年中國（考慮到西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，故暫不納入統(tǒng)計）工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)進行回歸分析。所有數(shù)據(jù)均來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省市統(tǒng)計公報。數(shù)據(jù)統(tǒng)一口徑，均為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)指標數(shù)據(jù)，其中與價格有關(guān)的指標分別采用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)和GDP 平減指數(shù)進行平減，并調(diào)整為2008 年不變價格（2008 年為100），以消除價格因素的影響。

四、結(jié)果與分析

考慮到區(qū)域異質(zhì)性，本研究不進行全國層面整體回歸，故分區(qū)域回歸進而找出各區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的有效影響因素，使得回歸結(jié)果更有現(xiàn)實意義。基于F 檢驗和Hausman 檢驗后，選定固定效應(yīng)模型，模型的整體擬合系數(shù)顯著，意味著回歸結(jié)果可靠。運用Stata 15.0 軟件進行回歸分析，具體回歸結(jié)果如表2 所示。

表2 自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果

從表2 自主創(chuàng)新影響工業(yè)GTFP 的回歸結(jié)果可以看出，東部地區(qū)自主創(chuàng)新每提高一個單位導(dǎo)致工業(yè)GTFP 提升38.9%。可能的原因是，東部地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)達程度對于高技術(shù)人才引流及科技創(chuàng)新型企業(yè)的吸引力較強。此外，工業(yè)企業(yè)之間對創(chuàng)新資源和外部市場的競爭，由此導(dǎo)致工業(yè)企業(yè)本身的創(chuàng)新能力較強，企業(yè)能夠通過自主創(chuàng)新推動本地區(qū)工業(yè)GTFP 的提升。中西部自主創(chuàng)新系數(shù)分別為0.017（在10%水平上顯著）、0.034（在5%水平上顯著）。值得一提的是，西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進效應(yīng)已超過中部地區(qū)。近年來，國家政策對西部地區(qū)大力扶持，在國家政策引領(lǐng)下西部地區(qū)流入了大量人才、技術(shù)、資本等創(chuàng)新資源，一定程度上促進了中西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升。中西部地區(qū)通過對創(chuàng)新資源的消化吸收—轉(zhuǎn)化—再創(chuàng)新，進而顯著提升了本地區(qū)工業(yè)GTFP。本文的假說1 得到驗證。

從表2 環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果可以得出，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項前的系數(shù)分別為0.268 和0.187，均顯著為正；中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項前的系數(shù)分別為0.027 和0.005，在5%置信水平上顯著為正。這說明東中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與工業(yè)GTFP 之間存在顯著“U”型關(guān)系。也就是說，隨著環(huán)境規(guī)制政策力度不斷加大及政策設(shè)計不斷趨向合理化，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會抑制工業(yè)綠色產(chǎn)出效率，但長期來看工業(yè)GTFP 會隨環(huán)境規(guī)制的提升得到明顯改善。西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項前的系數(shù)分別是-0.059 和-0.051（在5%置信水平上顯著）。這表明，短期內(nèi)西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)GTFP 產(chǎn)生促進作用，長期來看，隨著環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大，西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的綠色績效不升反降。一個合理的解釋，西部地區(qū)部分工業(yè)產(chǎn)業(yè)水平仍處于創(chuàng)新價值鏈的最低端，面對環(huán)境規(guī)制的強約束，企業(yè)往往被動地進行末端治理或者投機性地改變投入要素的邊際替代率。從短期來看，工業(yè)綠色產(chǎn)出績效會明顯得到提升，長期來看，隨著政府環(huán)境監(jiān)管力度的不斷增強，高額的末端治理費用會超出企業(yè)成本承載，最終造成工業(yè)GTFP 不升反降這一現(xiàn)象。本文的假說2 得到部分驗證。

表3 報告了環(huán)境規(guī)制對自主創(chuàng)新影響綠色全要素生產(chǎn)率調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果。東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新二者交互項系數(shù)為0.101，但不顯著。這說明東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對自主創(chuàng)新影響工業(yè)GTFP 具有正向促進作用,但二者的配合力度無法顯著促進工業(yè)GTFP 的提升。可能的原因是，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，東部地區(qū)較快地完成了工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增速換擋，東部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)朝著高技術(shù)、高附加值、低污染等方向迅速發(fā)展。由“比較優(yōu)勢”理論可知，隨著區(qū)域間創(chuàng)新資源的競爭，高技術(shù)型企業(yè)市場進入壁壘逐步提供，高污染、低附加值的企業(yè)逐漸被淘汰。因此，東部地區(qū)多為高技術(shù)型工業(yè)企業(yè)，工業(yè)企業(yè)的綠色產(chǎn)出績效較高，不會因環(huán)境規(guī)制的約束有明顯提升。環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新二者交互項每提升一個單位分別導(dǎo)致中部地區(qū)工業(yè)GTFP 提升2.5%，西部地區(qū)工業(yè)GTFP 提升3.8%。說明中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新兩者相互配合對地區(qū)工業(yè)GTFP 的提升具有顯著促進作用。中西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)以傳統(tǒng)重工業(yè)為主，高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)較少，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，能夠觸發(fā)企業(yè)從根本上提升自主創(chuàng)新水平形成“創(chuàng)新蓄水池”，不斷促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，進而有效提升了工業(yè)GTFP，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。本文的假說3 得到驗證。

表3 環(huán)境規(guī)制對自主創(chuàng)新影響工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率調(diào)節(jié)作用的回歸結(jié)果

五、結(jié)論及政策建議

本文首先從理論層面分析了自主創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對工業(yè)GTFP 的影響效應(yīng)，接下來利用中國省級2008—2017 年工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)從經(jīng)驗層面進行檢驗。主要結(jié)論有：（1）自主創(chuàng)新對東中西部地區(qū)工業(yè)GTFP 的提升具有正向促進作用。發(fā)達國家的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗表明，大力實施自主創(chuàng)新是一個國家占據(jù)全球創(chuàng)新價值鏈高端的必由之路。可見，我國工業(yè)GTFP 的提升與否內(nèi)生決定于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低。（2）環(huán)境規(guī)制對各區(qū)域工業(yè)GTFP 的影響具有異質(zhì)性。短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制的強約束會抑制東中部工業(yè)GTFP 的提升，促進西部地區(qū)工業(yè)綠色產(chǎn)出績效；長期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制會激發(fā)東中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活力進而提升工業(yè)GTFP，但會造成西部地區(qū)工業(yè)GTFP 不升反降。（3）環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)自主創(chuàng)新影響工業(yè)GTFP 效應(yīng)的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著；對中西部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制正向調(diào)節(jié)了自主創(chuàng)新與工業(yè)GTFP 的關(guān)系，二者相互配合能夠有效提升工業(yè)GTFP。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：（1）加強區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，縮小地區(qū)差異。我國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率效率呈現(xiàn)“東高西低”的局面，這與我國經(jīng)濟發(fā)展情況基本吻合，因此，整體來看政府應(yīng)縮小地區(qū)差距，促進工業(yè)經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展。（2）因地制宜，區(qū)別施策。東部地區(qū)應(yīng)在提高自主創(chuàng)新水平的基礎(chǔ)上要更加注重環(huán)境保護，加強環(huán)境規(guī)制與自主創(chuàng)新激勵配合力度，進而有效提升工業(yè)GTFP；中部地區(qū)應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，使其向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化邁進；西部地區(qū)應(yīng)抓住“西部大開發(fā)”“一帶一路”等政策帶來的利好，在追求經(jīng)濟體量快速增長的同時，要加大環(huán)保力度，避免走向先污染后治理的錯誤道路。（3）提高區(qū)域開放程度。中西部地區(qū)應(yīng)抓住“一帶一路”發(fā)展機遇，加強與沿線國家的合作，合理利用外資、技術(shù)、人才等優(yōu)質(zhì)資源提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率；東部地區(qū)要利用自身優(yōu)勢加強對外開放合作，吸引高端創(chuàng)新技術(shù)及人才的流入，產(chǎn)生更強的區(qū)域創(chuàng)新溢出效應(yīng)，帶動區(qū)域協(xié)同發(fā)展。