民族認同視域下的中華民族發展史

胡宏根

民族史一直以來都是史學研究的重要論題，特別是中華民族和漢民族的發展史，備受學人關注。“漢民族形成問題”甚至成為20世紀50年代中國馬克思主義史學語境中一獨特案例，躋身史學界“五朵金花”。相較于上套教材，部編本高中歷史新教材加入了很多民族史的內容：《中外歷史綱要（上）》突出中國古代統一多民族國家鞏固和發展的史實;選擇性必修1《國家制度與社會治理》則以專題史形式講述中國古代的民族關系。中華民族的發展，從古至今經歷了一個從“自在”到“自覺”的過程。人們的民族觀念，從中國古代史前期的“華夷之辨”，發展到后期的“華夷一體”，最終在晚清大變局中形成了中華民族認同。民族認同的演化過程可以說是厘清中華民族發展史的一把鑰匙。有鑒于此，基于“中國古代的民族關系”的角度，討論民族認同，以求教于同仁。

一、先秦至南北朝的“華夷之辨”與“漸慕華風”

先秦時期，以活動在中原地區的夏商西周民眾為基礎，形成了華夏族群，自稱“諸夏”，中原地區以外是“蠻夷戎狄”。蠻夷戎狄欽慕諸夏良好的生活環境和先進的文化，不斷向中原地區擠壓，在這一過程中逐漸融入華夏族群，為后來統一多民族國家的形成奠定了基礎。秦人即是一例：

材料一：秦之先……中潏在西戎，保西垂。非子居犬丘，好馬及畜，善養息之，于是孝王……邑之秦，使復續嬴氏祀，號曰秦嬴。

西戎犬戎與申侯伐周，殺幽王酈山下。而秦襄公將兵救周……以兵送周平王。平王封襄公為諸侯，賜之岐以西之地。

（繆公）益國十二，開地千里，遂霸西戎。

（孝公即位）秦僻在雍州，不與中國諸侯之會盟，夷翟遇之……諸侯卑秦，丑莫大焉。

（孝公）二十年，諸侯畢賀。秦使公子少官率師，會諸侯逢澤，朝天子。

（惠王七年）韓、趙、魏、燕、齊帥匈奴共攻秦。秦……敗趙公子渴、韓太子奐，斬首八萬二千。

武王立，韓、魏、齊、楚、越皆賓從。

（昭襄王）五十一年，西周君背秦，與諸侯約從……攻秦。

——《史記·秦本紀》

材料二：《春秋》之義，內諸夏而外夷狄……夫關中土沃物豐，……帝王之都每以為居，未聞戎狄宜在此土也。非我族類，其心必異，戎狄志態，不與華同。而因其衰弊，遷之畿服，士庶玩習，侮其輕弱，使其怨恨之氣毒于骨髓。至于蕃育眾盛，則坐生其心。

夫為邦者，患不在貧而在不均，憂不在寡而在不安。以四海之廣，士庶之富，豈須夷虜在內，然后取足哉！此等皆可申諭發遣，還其本域，慰彼羈旅懷土之思，釋我華夏纖介之憂。惠此中國，以綏四方，德施永世，于計為長。

——（西晉）江統《徙戎論》

材料三：王實贊美前秦的苻堅：“陛下神武撥亂，道隆虞、夏，開庠序之美，弘儒教之風，化盛隆周，垂馨千祀。漢之二武，焉足論哉。”

——《晉書·苻堅載記上》

材料四：魏主下詔，以為北人謂土為拓、后為跋，魏之先出于黃帝，以土德王，故為拓跋氏。夫土者黃中之色，萬物之元也。宜改姓元氏。諸功臣舊族自代來者，姓或重復，皆改之。

——《資治通鑒》卷一四〇

請學生概述秦人融入華夏的歷程，思考華夏族群身份認同的標準;概括江統主張“徙戎”的理由，分析“徙戎論”的合理性;思考苻堅和拓跋宏如何定位自己的統治形象。

從材料可知，秦人最初是中原以西善于養馬的游牧民族。西周滅亡時因護送平王東遷有功被封為諸侯，逐漸成為西北地區實力強大的諸侯國。然而中原諸夏一直認為秦是夷狄，秦人為此深感自卑。戰國中后期，秦國實力不斷強大，中原諸夏對秦國的夷狄認知逐漸淡化，秦國的進攻也不是蠻族入侵，而是強者對弱者的征服，秦人終于融入華夏族群。可見，華夏認同的關鍵不在于血緣，實際上也不在于實力。秦人在東擴過程中，通過會盟、移民、聯姻、重用諸夏人才等途徑，與華夏的交融互動日漸增多，而秦人一旦接受了華夏的文化，就會被看作是華夏之人。隨著文化的獲得或喪失，華夷之間完全可能發生互變。

魏晉南北朝時期，經歷了秦漢統一多民族國家的鞏固與發展，中國歷史迎來了一次民族大交融。以華夏自居的漢人知識分子嚴守華夷之辨，北方內遷的少數民族統治者則漸慕華風，主動順應漢化進程。

江統作為西晉臣子，主張將漢魏以來內遷的少數民族遷回原居住地，核心理由是少數民族“非我族類，其心必異”，江統嚴守華夷之辨，認為同少數民族雜居會動搖西晉的統治。此外，江統還認為夷狄之所以久居內地，是因為統治者需要“夷虜在內，然后取足”[1]。然而江統沒有意識到，少數民族內遷除了政策之外，還有氣候變化、戰爭等各方面原因，是歷史的必然，強迫已開始漢化的少數民族回遷則是歷史的反動。而且“五胡亂華”也并非西晉日后滅亡的直接原因，五胡不過是利用了西晉罷州郡武備、封建諸王而釀成的八王之亂。

晉室南渡后，內遷各族紛紛在北方建立自己的政權，其中氐人建立的前秦和鮮卑人建立的北魏最為耀眼。

苻堅任用漢官，并被臣子大加贊揚，比作堯、禹、漢武等華夏歷史上偉大的統治者。拓跋宏將鮮卑人殊為重復的姓氏改為漢姓，并且在追憶先祖時宣稱“魏之先出于黃帝”。可見此時北方統治者均以漢人先進，北人落后，積極融入華夏，這也是華夷之辨的另一重體現。

二、唐、元、清大一統王朝的“華夷一體”

隋唐帝國建立在充分的民族交融基礎之上，其統治者脫胎于胡漢交融的關隴集團。隋唐以降，華夷一體逐漸取代華夷之辨，成為民族認同的主流。

材料五：夷狄亦人耳，其情與中夏不殊。人主患德澤不加，不必猜忌異類。蓋德澤洽，則四夷可使如一家。

——《資治通鑒》卷一百九十七

材料六：自古皆貴中華，賤戎狄，朕獨愛之如一，故其種落皆依朕如父母。

——《資治通鑒》卷一九八

材料七：或曰：“自唐已降，五代相承，宋受周禪，雖靖康間二帝防塵，緣江淮以南，趙氏不絕。金于《宋史》中亦猶劉、石、苻、姚，一《載記》爾。”

愚曰：“遼自唐末保有北方，又非篡奪，復承晉統，加之世數，名位遠兼五季，與前宋相次，而終當為《北史》。宋太祖受周禪，平江南，收西蜀，白溝迤南，悉臣于宋，傳至靖康，當為《宋史》。金太祖破遼克宋，帝有中原百余年，當為《北史》。自建炎之后，中國非宋所有，宜為《南宋史》。”

——（元）修端《辯遼宋金正統》

材料八：雍正皇帝畫像

請學生概括唐太宗的民族觀念，思考其形成原因;元人修史在編寫體例上有何分歧？你認為哪個觀點更符合歷史發展進程？說明畫像中雍正皇帝的不同形象，分析這些形象所反映出的清朝統治者的統治觀念。

依據5—8材料，唐太宗認為夷狄和中華沒有區別，應當改變“貴中華，賤夷狄”的傳統觀念，“愛之如一”，這種民族觀念也被后來的統治者所繼承，有唐一代民族關系相對平穩。其形成原因除了唐王朝強盛的國力和隨之而來的開放包容的風氣之外，也和統治者胡漢雜糅的血統密不可分。

唐滅亡后，中國歷史又進入了一個分裂時期。北方少數民族崛起，建立自己的政權，同中原王朝對峙。至蒙元興國，結束分裂局面，重歸大一統。元朝建立后官方展開了大規模修史活動，通過其正史編纂體例可以略窺元人的民族認同。堅持華夷之辨的人認為應當以《宋史》為主，將遼、金歷史包于《宋史》之內，就像十六國史作為《晉書》中的載記一樣。另一派則認為遼、金各自建國，同兩宋處于同等地位，三國均是正統，應單獨撰史。很明顯，后者更符合客觀歷史進程，這不僅是史學編纂思想方面的重大突破，也是有關華夷關系理論和正統思想的重大突破，是對中國是一個多民族國家的承認。后來的正史編撰也正是按照后者進行的。

滿清入主中原后，相繼加強了對蒙古地區、新疆地區和西藏地區的管轄，進一步開拓并鞏固了統一多民族國家。

雍正皇帝在畫像中被描繪成不同的形象，包括：帝王、文人、歐洲上等人、蒙古貴族、西藏喇嘛、道教圣人。通過這一系列豐富的文化角色可以看出，清代統治者認為自己是普世的君主，將自己定位為一個多族群的統治者，漢、滿、蒙、回、藏等不同族群共同接受清帝的領導。至此，統一多民族國家實體最終完善，中華民族的發展也僅差最后的概念生成。

三、清末民初中華民族自覺意識的形成

中華民族概念的形成本不是教材內容，但在講完中國古代民族史的內容后，有必要說明這一問題。這不僅是形成完整知識體系的需要，也是歷史學科涵養家國情懷的體現。

材料九：大民族主義者何？合國內本部屬部之諸族以對于國外之諸族是也。合漢、合滿、合回、合苗、合藏，組成一大民族，提全球三分有一之人類，以高掌遠跖于五大陸之上。

——梁啟超《政治學大家伯倫知理之學說》（1903）

材料十：現在說五族共和，實在這五族的名詞很不切當。我們國內何止五族呢？我的意思，應該把我們中國所有各民族融成一個中華民族。（如美國本是歐洲許多民族合起來的，現在卻成了美國一個民族，為世界上最有光榮的民族。）并且要把中華民族造成很文明的民族，然后民族主義乃是完了。

——孫中山《修改章程之說明》（1920）

材料十一：講到五族的地位，滿洲是處于日本的勢力范圍之內，蒙古向來是俄國的范圍，西藏幾乎成了英國的囊中物。由此可見他們都沒有自衛的能力，我們漢族應該幫助他們才是。

——孫中山《三民主義之具體辦法》（1921）

請學生思考“中華民族”概念出現的背景，分析孫中山修改“五族共和”說法的原因。

中華民族概念是在近代列強入侵、民族危機不斷加深的背景下出現的。梁啟超呼吁國內各族組成一大民族，以應對國外諸族。孫中山主張效仿美國，將國內各族融合成一強大的中華民族。中華民國成立前后，孫中山倡導五族共和，但五族能否聯合建設中華民國，組成中華民族，邏輯前提在于五族能否達成共識。然而當時的情況是日本、俄國、英國等列強積極策動邊疆民族地區脫離中國，五族共和主張很可能被人利用為分裂中國的工具。因此孫中山后來修改了五族共和的說法，明確提出漢族要在維護國家統一事業中起主導作用。

費孝通先生在總結中華民族發展史的特點時指出：“中華民族在近百年和西方列強的對抗中成為自覺的民族實體，但是作為一個自在的民族實體是經過歷史過程逐步形成的。”[2]從先秦時期開始，蠻夷戎狄便同諸夏發生著交融，范文瀾先生精當地指出中國在秦漢時期就已具備了形成民族的條件，[3]以漢民族為主體的中華民族實體應運而生。此后，中華民族繼續吸收著中國大地上的各個族群，不斷發展壯大，其內部的民族認同也從強調華夷之辨發展為華夷一體、天下一家。近代以來，面對西方民族的沖擊，在先進知識分子的倡導下，越來越多的人產生了中華民族的自覺意識，中華民族徹底完成了由自在到自覺的發展過程。以翔實可靠的材料講清中華民族發展史，不僅能引導學生切實感受史料實證的過程，同時也能堅定他們對于實現中華民族偉大復興中國夢的向往和追求。

【注釋】

[1]西漢以來，不斷有統治者鼓勵少數民族內遷，以充實兵源和可供征發賦稅徭役的編戶。三國時期曹操主動遷徙氐族編入軍隊，以增強軍事實力。參見唐長孺：《魏晉南北朝史論叢》，武漢：武漢大學出版社，2013年，第107—111頁。

[2]費孝通：《中華民族多元一體格局》，北京：中央民族大學出版社，2018年，第40頁。

[3]范文瀾：《試論中國自秦漢時成為統一國家的原因》，《歷史研究》1954年第3期，第15—25頁。