如何理解隋代“大索貌閱”

汪儒斌

部編本普通高中教科書歷史選擇性必修1《國家制度與社會治理》第17課《中國古代的戶籍制度與社會治理》中《歷代戶籍制度演變》一節，提到了隋代的“大索貌閱”，其表述為：隋建立后，命州縣官“大索貌閱”，將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴防不實。[1]這是教材中一個新知識點，對其理解也可能存在某些偏差。筆者近見一道高三調考題如下：

開皇三年，隋文帝下令州縣官吏“大索貌閱”，即根據戶籍上登記的年齡，來核對個人體貌。隋煬帝大業五年，又一次“貌閱”。通過這兩次全國性大規模的檢括戶口，共檢出隱漏人口228萬余。隋朝這種舉措

A.根源于國家吏治的腐敗

B.打擊了豪強世族的勢力

C.著眼于賦稅制度的變革

D.促進了商品經濟的發展

該題答案選B項，即認為隋代“大索貌閱”是為了打擊豪強世族，這是對隋代“大索貌閱”的一種誤讀。

該題的題干材料說：隋文帝下令州縣官吏“大索貌閱”，即根據戶籍上登記的年齡，來核對個人體貌。這一敘述是符合選擇性必修一教材的，但這恰恰說明“大索貌閱”不是在打擊豪強世族勢力。以清查人口來打擊豪強世族，是將豪強世族隱沒的人口找出來，使得這些原本屬于豪強的依附性人口登記為國家的編戶齊民，令其承擔政府的賦役。被豪強世族隱沒的人口政府是無法登記的，也就不可能有可供核對個人體貌的戶籍。“大索貌閱”的前提，是政府已經掌握了被調查人口的戶籍以供比對檢查。

我們再看兩條隋代關于“大索貌閱”的史料。

是時（隋文帝開皇三年，公元583年）山東（指崤山以東）尚承齊（指北齊）俗，機巧奸偽，避役惰游者十六七。四方疲人，或詐老詐小，規免租賦。高祖令州縣大索貌閱……于是計帳進四十四萬三千丁，新附一百六十四萬一千五百口。[2]

——《隋書》卷二四《食貨志》

于時猶承高祖和平之后，禁網疏闊，戶口多漏。或年及成丁，猶詐為小，未至于老，已免租賦。蘊歷為刺史，素知其情，因是條奏，皆令貌閱……是歲大業五年也。諸郡計帳，進丁二十四萬三千，新附口六十四萬一千五百。[3]

——《隋書》卷六七《裴蘊傳》

這兩段關于隋代“貌閱”的材料，前一段是隋初，當時全國尚未統一，大索貌閱的范圍只在北方;第二段是隋煬帝時期，由裴蘊建議實行的貌閱。兩段材料都強調：之所以貌閱，是因為百姓在年齡上做手腳，已經到了承擔賦役的年齡改成尚未成丁（隋開皇三年規定年21歲成丁，承擔足額賦役，隋煬帝即位后改為22歲成丁[4]），或尚未到入老免除賦役的年齡（60歲）就改成已經入老，以期逃避賦役。可見，大索貌閱即是將政府登記的戶籍情況與人的實際情況相對照，尤其對照年齡的符合與否，以搜揀出隱瞞、篡改年齡、逃避賦役的人口。這也就是選擇性必修一教材中“將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴防不實”的意思。所以“大索貌閱”的基礎是政府掌握了人口的情況，只是這情況出現了諸如年齡不準確的問題，才通過“貌閱”核實，以防止百姓逃稅。兩次所檢出的68萬多丁即是此前篡改年齡的逃稅者。兩段材料充分說明“大索貌閱”并非揀括豪強世族隱沒人口以打擊豪強世族勢力的行動。

與“大索貌閱”直接相關的是北魏孝文帝改革以來的賦役制度，租調制和租庸調制。二者的征收對象是均田戶，其征稅標準在北魏時以一夫一婦為單位，隋代改以丁男為征稅對象。具體標準各代又有不同，北魏實行均田制后規定15歲即授田承擔租調，[5]北齊北周時改為18歲授田承擔租調，隋文帝時再將成丁年齡放寬至21歲。[6]隋開皇十年（590年）又規定“百姓年五十者，輸庸停防”，[7]即允許年滿50歲的丁男繳納紡織品免除徭役，租調制開始向租庸調制轉變。可見，租調和庸的承擔與否都與人的年齡直接相關，隱瞞、篡改年齡自然成為逃避賦役的主要途徑。

均田制的實施使封建政府重建了北方的小農經濟秩序，豪強世族廣占依附性人口的情況在小農經濟秩序重建的過程中必然受到沖擊。從北魏孝文帝太和九年（485年）開始實行均田制，到隋文帝開皇三年（583年）“大索貌閱”，均田制在北方已經實行了近百年，北方的小農經濟秩序已經較為充分的建立起來，以至開皇十二年（592年）時，“天下戶口歲增，京輔及三河，地少而人眾……帝乃發使四出，均天下之田。其狹鄉，每丁才至二十畝（標準為每丁八十畝露田二十畝永業田共一百畝），老小又少焉。”[8]政府控制的戶口已使均田制在部分地區實施出現了困難。隋煬帝即位后，更因“戶口益多，府庫盈溢，乃除婦人及奴婢部曲之課。男子以二十二成丁。”[9]政府控制的戶口之多令窮奢極欲的隋煬帝都放寬了賦役承擔標準，豪強世族還能有多少依附性人口可供政府揀括呢？

基于以上的認識，我們可以說明隋代的“大索貌閱”并非是集權政府與豪強世族爭奪人口的行為，而是政府通過核實在籍人口實際情況以搜查逃稅人口的舉動。

隋代的“大索貌閱”對唐代的戶籍管理產生了很大影響，鑒于戶籍管理制度也是選擇性必修一的內容，我們在此將隋代“大索貌閱”對唐代戶籍制度的影響也做點簡單的說明。

選擇性必修一第17課《中國古代的戶籍制度與社會治理》中《歷代戶籍制度演變》一節指出：唐承隋制，管理更嚴，戶籍三年一造。[10]朱雷先生在《唐代“手實”制度雜識——唐代籍帳制度考察》中提到，唐代戶籍的基礎是百姓每年都要自行申報的手實，而手實又不可亂寫，其首先取決于縣里每年一次的“團貌”（亦稱“貌閱”），一旦發現有可疑的，也可隨時進行“貌定”。敦煌、吐魯番出土的唐代戶籍中，于戶內人名、年齡下，往往見到“貌加”及“貌減”的腳注記載，應是在造籍帳之后，發現有可疑之處，“隨事貌定”的結果。[11]可見，隋代為清理逃稅人丁而不時進行的“貌閱”，在唐代成了縣官的常規工作，并成為唐代戶籍管理的基礎。

封建生產關系的核心就是人口的控制與人身依附，中國封建生產關系的特殊性在于，農民會受到封建政府、地主和宗族三重人身控制。地主控制農民主要存在于漢魏兩晉南北朝時期，豪強地主、門閥士族將破產農民變為自己莊園里的依附性人口，這就會導致政府與地主爭奪勞動力。政府控制農民的主要手段就是賦役和戶籍管理制度，農民對抗政府控制的辦法一般就是逃避、脫離政府的戶籍管理。漢代口賦算賦重且納錢，失去土地的農民為了逃避人頭稅，往往逃入山林或投附豪強地主的莊園，以脫離政府編戶管理。租庸調時代，男子的年齡成為是否納稅的關鍵，所以“詐老詐小”、在戶籍的年齡上作假成為逃避賦役最直接辦法。隋代之所以出現大量在戶籍上作假以逃避賦役的情況，根源還在于開皇十二年時已經出現的授田不足。隨著人口增長，這是均田制必然會陷入的困境。均田制下實行的是以人丁為單位的租庸調制，這意味著即便授田不足，均田戶每丁仍要承擔標準足額的租庸調。授田不足的農民負擔大，便通過戶籍作假來逃避賦役。這預示著以人身控制為核心的封建制度客觀上需要轉變，依靠“大索貌閱”并不能從根本解決賦稅流失的問題，最終唐代實行了兩稅法。兩稅法以財產取代人丁作為征稅標準，集權政府對農民的人身控制有所放松，這使得兩稅法成為唐宋之際中國封建社會從前期轉向后期的一個標志。

綜上，“大索貌閱”問題不僅涉及唐代戶籍制度，還對培養學生唯物史觀和歷史解釋的核心素養有很大意義，其背后蘊含的農民與封建政府的關系、封建政府與豪強地主的關系、農民與豪強地主的關系等問題，不僅涉及生產關系、階級斗爭和中國古代封建統治，還可以往封建社會從前期向后期轉變的社會形態演進上拓展。在對“大索貌閱”進行歷史解釋時，我們應避免結論運用的泛化，而要結合具體問題做具體分析，這既是辯證邏輯的規范，也是運用唯物史觀的要求。

【注釋】

[1][10] 教育部：《普通高中教科書歷史選擇性必修1·國家制度與社會治理》，北京：人民教育出版社，2020年，第98頁。

[2][4][6][7][8][9][唐]魏征等：《隋書·食貨志》，北京：中華書局，1973年，第681，681、686，677、679、681，682，682，686頁。

[3][唐]魏征等：《隋書·裴蘊傳》，北京：中華書局，1973年，第1575頁。

[5][北齊]魏收：《魏書·食貨志》，北京：中華書局，2017年，第3107—3109頁。

[11]朱雷：《敦煌吐魯番文書論叢》，蘭州：甘肅人民出版社，2000年，第98—100頁。