母嵐愷
(四川農業大學經濟學院,四川 成都 611130)
土地問題始終是農村基本經營制度實踐的最根本問題,也是事關目前鄉村振興能否順利實現的核心問題。進入20世紀90年代后,我國進入快速工業化和城鎮化的社會變遷過程。在進行經濟轉型和城市建設的同時,各行各業都增加了大量就業崗位,提供了諸多就業機會,但這對勞動力的需求也導致了大量農民離鄉外出、從事非農職業甚至舉家遷移到城鎮定居。這種前所未有的從農村到城鎮的單項社會流動在幫助提高農民生活質量,實現小康生活的同時,也使得農民與土地漸行漸遠,給農村帶來“農民老齡化、農村空心化、農業粗放化”等一系列“新三農”問題[1]。隨著城市經濟體制改革的鋪開,工業化和城鎮化的持續推進,加上農業利潤相對較低等原因,農村勞動力大規模流向城鎮,農地拋荒棄耕現象嚴重[2]。另外,土地分散經營不能形成規模效益,以及農田水利等基礎設施退化等原因,家庭承包經營的制度紅利逐漸喪失,農地生產經營模式逐步演變并不斷多元化[3]。農村面臨的“新三農”問題表明農業現代化發展轉型的窗口已真正開啟,而通過土地流轉重組農村人、地生產要素,實現農業適度規模化集約化經營,成為實現鄉村振興的必然選擇[4]。
目前已有大量學者對農地流轉進行了深入的研究,也有部分學者通過撰寫文獻綜述對農地流轉領域的研究歷程和進展進行了梳理[5-6]。但這些文獻僅探究了某一時點的研究現狀,無法完整地描述和解釋農地流轉的研究結構、發展現狀、研究熱點以及發展趨勢。相較于傳統的綜述方法,文獻計量法能夠通過繪制不同類型的網絡圖譜,在更廣的時間跨度范圍內展現出某一領域的概貌、結構、發展和變化趨勢。
綜上所述,農地流轉作為熱點研究主題,探索該研究領域知識結構的文獻還相對較少,沒有從總體視角對農地流轉進行研究。且已有綜述文獻大多基于文獻分析法,未通過文獻計量分析,利用共引分析、知識圖譜等工具進行可視化展示。基于此,本文采用共詞分析、多維尺度分析、聚類分析和時間演化分析等方法,對CNKI數據庫中1990年~2020年收錄的CSSCI相關文獻進行計量分析與知識圖譜繪制。深入探討我國土地流轉的研究結構、發展現狀、研究熱點以及發展趨勢,為后續農地流轉及其他農地金融主題的研究提供思路和參考。
近年來,文獻計量分析作為一種能夠科學、客觀、量化地揭示學術研究發展的有效方法,已經在很多領域得到廣泛運用。文獻計量分析是對文獻進行數學和統計分析,考察文獻的外部特征,從而對某一研究領域或主題的研究現狀和發展趨勢進行描述、評價和預測[7]。本文通過共詞分析,即以關鍵詞為研究對象,揭示農地流轉的研究結構、研究熱點和發展趨勢。同時運用多維尺度分析、聚類分析進行研究研究領域類團劃分和研究主題聚合,并加入時間視角進行對文獻進行時間演化分析。
共詞分析。共詞分析通過構建共詞矩陣對同一文獻出現的兩個詞匯進行統計分析,從而分析詞匯之間的相關性[8]。本文基于關鍵詞詞頻分析,從CNKI文獻數據庫中提取相關關鍵詞,將超過某一設定閾值的詞匯定為高頻關鍵詞。利用CoCocurrence將這些高頻關鍵詞生成共詞矩陣,進而分析詞匯之間的關聯強度并為后文分析提供基礎。
多維尺度分析。多維尺度分析是采用可視化的方式來呈現一系列概念的相似程度,它通過模型擬合將這一系列對象定位到“概念空間”,在本文中這個“概念空間”為二維空間,數據點之間的距離由計算出的差異性決定,從而可以在低維空間描述相似性和差異性[9]。本文通過構建相異矩陣,利用SPSS軟件進行分析。
聚類分析。聚類分析是根據某一特征將研究對象聚在一起的分類方法[10]。其基本思想是,根據個體間的相似度,將相似度高的變量聚為一類,將其他具有相似度的變量聚為另一類。本文利用VOSviewer進行可視化聚類分析,從而展現我國農地流轉研究領域聚類視圖。
時間演化分析。運用CiteSpace軟件繪制時區圖和突變詞列表,然后根據聚類標簽解讀在一定時間內,不同主題的研究時長、熱點主題和前沿研究方向。
本研究數據為《中國學術期刊》(CNKI)(1990年~2020年),以“土地流轉”或“農地流轉”或“農村土地流轉”為關鍵詞進行檢索,以國家自然科學基金(NSFC)管理科學部認定的管理科學重要學術期刊目錄和中文社會科學引文索引(CSSCI)(2019年~2020年)期刊目錄為基準,選取涉及管理與經濟科學的重要學術期刊,共得到檢索論文4000余篇。
檢索得到的文獻還需要進一步處理,首先剔除會議論文、文獻綜述類文獻,沒有作者信息的文獻。同時本文主要是探究中國20世紀90年代以來的農村土地流轉研究主題的發展趨勢,因此剔除對古代土地制度的研究以及與研究主題相關性不大的相關文獻,最終得到文獻3868篇。
(1)無效關鍵詞剔除。在檢索文獻時發現一些與研究主題無關的關鍵詞,如回顧、展望等,通過多次對比,剔除相應關鍵詞。
(2)相似關鍵詞合并。存在一些意義相近的關鍵詞,如含義相同:農戶——農民,制度改革——制度變革、制度變遷,規模經營——規模化經營等。表達意義相似:農地確權——確權頒證、土地承包經營確權登記、確權登記頒證,農地流轉——土地流轉、土地承包經營流轉、土地經營權流轉、農村土地流轉等。對以上意義相近的關鍵詞進行修正,并進行合并。
(3)低頻關鍵詞歸類。在處理數據過程中,發現大量出現次數較少的關鍵詞,但又有重要意義,為提高文獻計量的精確程度,本文將低頻關鍵詞進行整合歸類,從而修正高頻關鍵詞。如農村剩余勞動力轉移、剩余勞動力轉移、農業勞動力轉移等低頻關鍵詞,結合研究主題和已有文獻,將這些關鍵詞統一合并為“勞動力轉移”。
(4)高頻關鍵詞具體化。一些高頻關鍵詞存在意義指向不明確,范圍較大的問題。如意愿、權益等,結合相應文獻題目、摘要和具體內容,將其修正為“流轉意愿”和“農民權益”。對這些相對較為模糊的關鍵詞進行審查的修訂,最終確定為指向具體明確的關鍵詞。
經過上述步驟,通過文獻統計分析工具CoCocurrence進行去重等預處理,最終得到796個出現過1次以上的關鍵詞,其中頻次大于12的高頻關鍵詞如表1所示。由于頻次小于等于12的關鍵詞較多,且頻次大于12的高頻關鍵詞是1990年~2020年我國農地流轉研究領域的代表性術語,基本上覆蓋了國內關于農地流轉研究的焦點與重點,揭示了該領域的熱點主題和發展方向所在。故本文選取這72個關鍵詞作為分析的研究對象。

表1 中國土地流轉研究高頻關鍵詞匯總表(1990年~2020年,頻次>12)
將表1中高頻關鍵詞生成共現矩陣,表示兩個關鍵詞出現在同一文獻的次數。通過共詞矩在,可以判斷信息的內容關聯和特征項所隱含的相關程度[11],部分數據如表2所示。因為要進行多維尺度分析,所以需要根據共現矩陣構建Ochiia矩陣,本文引入Ochiia相似系數對共詞矩陣進行處理。

表2 共現矩陣(部分)


表3 Ochiia系數(部分)
將得到的相異矩陣導入SPSS進行多維尺度分析,得到如圖1所示的多維尺度圖譜。由于多維尺度分析劃分結果往往是人工手動劃分,這樣就會導致劃分方式受到主觀影響。因此為確保結果的穩定性,本文通過聚類樹的方法對72個關鍵詞進行聚類分析,對聚類結果進行比較分析。最終確定為3個類團。類團1展現了在城市化背景下對農地流轉的研究,主要涉及到農戶分化、農業產業化、農民工等。類團2是基于宏觀視角對農地流轉各項制度政策的分析,包括制度創新、制度改革等。類圖3則是對農地流轉規模經營的研究,主要涉及到對家庭農場等新型農業經營主體的探討。而近年來除了對土地規模經營進行研究,學術界也提出了農業服務規模經營這一熱點主題,其中土地托管是其最主要的形式。

圖1 派生的激勵配置Euclidean距離模型

圖2 聚類圖

圖3 密度視圖
盡管多維尺度分析能夠研究個體之間的距離用二維平面距離呈現出來,能夠客觀地反映這些個體之間的相似性關系。但僅為一個粗略的劃分方式,因此還可以通過更為深入的方式展現我國農地流轉的研究主題。
通過CoCocurrence將共現矩陣轉化為余弦相似度矩陣,部分數據如表4所示,表格中的數據代表關鍵詞之間的親疏關系,值越大則關鍵詞之間的關聯度越高,反之則越低。將相似矩陣導入VOSviewer進行聚類分析,得到的聚類圖如圖2所示。相較于多維尺度分析,雖然都是距離空間的可視化,但這種聚類方法比早期多維尺度分析更為精確,并且能夠避免手動劃分領域導致的誤差。

表4 余弦相似矩陣(部分)
為了更直觀地看出聚類效果,我們將圖2轉化為更形象的密度視圖,如圖3所示。根據不同顏色的關鍵詞劃分,并結合專業知識和通過與相關學者的探討,我們將農地流轉研究領域劃分為五個熱點主題。與多維尺度分析相比,密度視圖更為直觀,顏色相近即為一個聚類,有助于我們快速識別熱點研究領域。根據密度視圖和農地流轉相關研究內容進行歸納整理,農地流轉熱點主題大致可分為以下五個方面。
一是土地流轉相關制度分析。通過表1和文獻可以發現,作為解決“三農”問題的重要措施,與農地流轉相關的土地產權和土地制度一直被高度關注。長期以來,因為產權模糊、產權效能不高[13]、有差異的戶籍制度、城鄉二元社會結構[14]、農村社會保障制度滯后[15]、法律制度和市場機制不完善[16]等問題導致對農地流轉有效的制度保障缺失,進而使得產權制度的約束作用無法得到有效的發揮,令農民權益被忽視或者沒有得到有效保障[17]。基于社保制度的視角來看,社保制度不完善抑制了農地流轉的進程,但目前土地的保障功能和生產功能難以分離[18],同時社保制度改革和農地流轉缺乏協同性[19],從而導致農地流轉的后勁不足。基于法律視角來看,農地流轉缺少具體的法律文件,概括性的法規居多,法律制度的不完備也是造成農民權益被侵犯的重要原因[20]。因為產權和法律制度的問題,政府在相關工作過程中存在缺位現象,盲目流轉、思想偏差等行為也時常出現[21]。目前學者們對農地流轉制度的研究已經比較全面,但是對產權問題的研究依然還不夠深入,同時對如何建立完整的農地流轉交易的市場體系研究相對缺乏,這是未來研究需要解決的問題。
二是農地流轉與規模經營研究。隨著城鎮化的進程,大量農村勞動力向城鎮轉移,農村空心化日益嚴重,農業現代化發展面臨困境。因此,為了提高農業的生產效率,通過農地流轉實現土地的規模經營水平無疑一條有效途徑。通過推進土地流轉實現規模經營,不僅能夠解決當前農村勞動力不足的問題,還能為實現農業振興增添助力。近年來,學術界圍繞農業產業化、現代化、適度規模經營、家庭農場、農業服務規模經營進行研究。作為現代農業發展的必要途徑和發展方向,農業產業化能夠有效提高農業的比較收益和增值能力[22]。長期以來我國都是以主要生產初級農產品,并且深加工程度較低;另外由于我國農民難以獲取信息,對市場行情的把握往往存在偏差,因此就很容易形成“小農戶,大市場”的困境[23]。而在開放的市場經濟環境下,農產品加工需求不斷增大,但由于受到農業生產環境和供給彈性的影響,其供給能力受限,從而使得農產品供應不足,上游農業組織的發展也因此受到制約[24]。而通過農業產業化以實現農業專業分工合作,形成一條緊密的產業鏈能夠有效解決面臨的農業發展困境[22]。家庭農場作為該產業鏈的基礎,現階段以家庭為內核的發展符合由傳統農業向現代農業過渡的客觀規律,具有獨特的經濟效率優勢[25],家庭農場的規模大小也對經濟效率的發揮起著重要作用[26]。過大或過小的耕地面積都不利于各生產要素的充分利用,只有適度規模才能使各生產要素得到最佳利用[27],許多學者們也基于不同角度對如何度量與確定家庭農場的適度規模土地面積大小展開了研究[28-29]。自從推進規模經營后,實踐層面和理論界都取得了一定成果,但因為一些因素的影響,農民流轉意愿還是相對不高[30-31]。針對土地流轉意愿問題,學者們提出要想實現真正意義上的規模經濟,只有讓農戶經營參與分工體系,由簡單的土地規模經營拓展為服務規模經營[32-33]。2016年中央一號文件首次提出支持新型農業經營主體和新型農業服務主體成為建設現代農業的骨干力量,支持多種類型的新型農業服務主體開展代耕代種、聯耕聯種、土地托管等專業化規模化服務。就目前學術界研究成果來看,未來的研究重點應該轉向如何使農產品、農資供銷等涉農企業轉型成為提供農業社會化服務,并探究其轉型的動力和因素。隨著企業在農業社會化服務日益重要的作用,應有更多的文獻探討企業提供社會化服務對經濟、文化、生態的效益,以及其對鄉村振興的現實意義[34]。
三是農戶流轉意愿影響因素分析。隨著時間的不斷推進和研究的深入,一些學者將關注點轉向了影響農戶農地流轉決策的因素。其中,許恒周等發現,學歷、職業、非農收入占比、地權穩定性和是否擁有轉讓權能夠正向促進農地流轉[35]。劉衛柏基于農戶認知角度認為,農民對土地的歸屬認知能夠影響他們的流轉決策,認為土地產權歸國家所有的農戶比認為土地歸集體或個人所有的農戶更愿意土地流轉,對于政策的接受度更高。后者在土地流轉時更偏向于綜合考慮其他綜合因素[36]。基于已有分析,可認為影響農地流轉的因素可歸納為以下四類:①家庭特征;②土地產權;③機會成本;④交易成本。結合已學知識和相關文獻,目前影響農地流轉的因素研究存在以下問題。第一,基于研究方法,現有研究采用的實證模型單一,創新較少。第二,基于研究變量,變量的同質性較高,大部分都是探討農戶個體特征、家庭特征和社會經濟特征三個層面的差異,基于農戶群體差異性視角進行探索的文獻還較少[37]。
四是農地流轉與農地確權研究。農戶土地流轉意愿受諸多因素的影響,土地產權作為農地流轉的核心變量,能夠得到清晰的界定和有效的保護是土地能夠高效流轉的重要前提[38]。自2011年以來,國家相繼出臺一系列農地政策,指出要開展農村土地確權工作,明確農村土地集體所有權、穩定并強化農民的土地承包權,放活土地經營權,推動農業適度規模經營。大部分學者認為農地確權對土地流轉有正向影響,能夠促進土地規模經營的實現[39-40]。其邏輯在于兩個方面。一方面,農地確權進一步明確和規范了農地產權制度,強化了農民對土地的排他性預期,從而提高農戶的流轉意愿[41];另一方面,農地確權也能夠規范流轉行為同時減少糾紛,降低交易成本[42-43]。但從實踐層面來講,農地確權的實際效果與政策預期形成了明顯反差[44]。由此有學者認為產權界定未必能促進產權交易,農地確權與土地流轉之間并不存在必然聯系[45]。其內在機理是:一方面,農地確權會增加交易費用,農地確權意味著土地產權的固化和不可調整,可能會強化當前圖地經營分散化和細碎化的格局,提高流轉的整合費用,從而對農地的流轉產生負向作用[46];另一方面,農地確權會加強農戶的稟賦效應,農戶由于“失去”土地而感到痛苦從而就會增加租金,但過高的租金又會抑制農地市場化的交易[47]。目前關于土地確權是否能夠促進土地要素流動還是存在不同的意見,中國的農地流轉市場較為特殊,因為農地經營權的流轉依附于農戶的承包權,從而導致產權客體與產權主體的不可分割性,會加強農戶對其土地的稟賦效應[48]。可見,農地流轉市場并非簡單的交易市場。盡管產權清晰界定和產權穩定是重要的,但擁有一個與之匹配的要素流轉方式和要素流轉市場也是十分重要的。因此,有必要進一步挖掘土地確權的政策紅利,盤活農地產權,組建開放、規范的農地交易平臺,鼓勵農地股份合作等多樣化的實踐探索,逐步改善以產權實施為中心的制度安排[44]。同時,學者們也應該關注長期效應問題,現有文獻大多基于短期效益進行分析,而農地確權的政策效應可能存在滯后性,所以后續研究仍需關注農地確權政策的長期影響。
五是城鎮化背景下農地流轉研究。土地作為一種具有能動性的生產要素,面對我國城市化的轉變以及經濟的發展,土地流轉成為必然[49]。目前相關研究涉及勞動力轉移、農民工、城市化、城鄉統籌等內容。學術界普遍認為城鄉人口遷移和農戶非農就業能夠促進城鎮化發展,城鎮化的發展同時會導致對勞動力以及土地的需求增加,因此農地流轉成為必然結果,最終實現以城帶鄉、以鄉促城和城鄉共生。但由于農地流轉市場不健全、土地產權制度不完善、政府發揮作用不徹底等,城市化進程中土地的轉型導致了諸多問題和矛盾[50]。城鎮化進程中,國家對農村集體所有的土地征收按照市場化運作流轉。但在關系到農民利益的諸多問題上,如土地的補償標準、補償范圍、補償金的分配都還存在不完善的地方,從而導致農民的利益無法得到保障[51]。同時在新型城鎮化的過程中,對建設用地的需求增加也帶來了機會主義和資本壟斷,從而使得市場失靈,價格問題凸顯[52]。另外,由于我國農地流轉市場的特殊性,在流轉過程中應該有中介機構的介入,但我國目前還缺乏專業的中介服務機構,從而使得農民在流轉土地后容易出現缺乏社會保障的問題[53]。針對以上問題,需要建立健全的農地補償機制和科學合理的監督體系來規范農村土地流轉的發展,同時也需要配備專業的土地流轉交易中介服務體系。
運用CiteSpace對農地流轉關鍵詞進行可視化分析,通過繪制時間區圖(圖4)來探索農地流轉的發展趨勢。結果顯示Modularity Q=0.8039,Mean Silhouette=0.8987。一般來說,當Modularity Q>0.3時就意味得到的網絡社團結構是顯著的,因此可以本文可視化效果非常好。Mean Silhouette是用來衡量網絡同質性的指標,越接近1,結果可信度越高,Mean Silhouette>0.5則認為結果合理,可見本研究可視化分析結果合理且具有說服力[15]。

圖4 時間區圖
為了更好地辨識學科的發展趨勢和最新演化動態,本文利用CiteSpace的突現詞檢測功能繪制了關鍵詞突現圖。突現詞展現了在某一時間內使用頻次突然增加或增長明顯的關鍵詞,關鍵詞突現圖能夠反映一段時間內影響力較大的領域研究。相對于純粹的高頻關鍵詞表,突現圖能夠更好地探測學科發展的趨勢和新興熱點。結合圖4、圖5和相關文獻,農地流轉的研究大致可分為3個階段。

圖5 關鍵詞突現圖
第一階段(1990年~2003年):農地流轉研究萌芽階段。在這一階段,農地流轉剛剛提出,學者們更多是基于理論對流轉制度進行分析。這一時期的學者致力于對土地承包經營權、土地承包權、土地所有權、土地產權這些概念性問題進行探討,分析制度的設計方向以及農地流轉的可操作性。通常來說,突現詞的生命周期為2年~3年[54],而通過圖5可以看出,對土地制度這一領域研究的時間平均長達10年。這說明土地制度一直是農村金融中的重點關注問題,同時也展現了中國土地制度的獨特性和復雜性,學者們需要花費大量時間基于中國國情和現實背景對土地制度進行全面且深入的探討。
第二階段(2003年~2012年):農地流轉研究逐步拓展,初現多元化。在這一階段,農地流轉已經實行一段時間,許多現實問題也開始出現。這一時期學者們根據農地流轉過程中出現的現實問題進行了探討。例如對于這一項新政策的實行,許多農戶保持懷疑和觀望的態度,因此如何提高農戶流轉的意愿成為學者們關注的重點。雖然這一時期農地流轉發展迅猛,但其面臨的“瓶頸問題”也日漸突出。一方面,土地產權的殘缺和不穩定性提高了土地流轉中的交易成本[55],增加了流轉過程中的風險[56]。從媒體經常報道的“流轉大戶跑路”等現象可以看出,由于產權問題,農戶權益難以保障[57]。另一方面,由于我國農戶數量大,從而也導致土地流轉在實現規模效應的過程中面臨的利益訴求也更加多樣化,再加上我國土地特殊的所有權制度,農地規模經營受到約束性也更強,特別是在土地流轉過程中涉及到的產權分割、產權轉移與產權交易還將觸碰我國現行法律,甚至有時還會形成矛盾[58]。為了解決這些問題,我國政府實施了農地確權,出臺了“三權分置”,工商資本租用等一系列措施。但在未來,有關農地流轉的相關法律制度仍然需要改善和創新,如果相關法律制度無法與現實相協調,那么目前農地流轉所帶來的正面效應終將逐漸收窄。
第三階段(2013年至今):農地流轉研究深入階段。隨著農地流轉的發展,農業產業化和規模化經營成為農地流轉的發展方向,許多新型農業經營主體的出現讓土地流轉市場更加富有活力,學者們基于不同模式的新型農業經營主體進行了較為深入的績效評價和比較。理論和實踐表明,農地適度規模經營無疑對實現農業現代化有正向作用,但這并無意味著土地流轉就是實現農業現代化的唯一和最優途徑[59]。對此學術界越來越多的觀點認為,綜合考慮我國土地資源、生態區域以及生產要素等,我國農業在未來更加適合發展模式更加多元,路徑更加多樣的農業現代化[60]。同時也有很多學者在農業發展的實踐中發現,土地托管、技能培訓、農資供應、農機作業等各種各樣的農業社會化服務在促進農業適度規模經營發展中發揮著日漸重要的作用[61]。在農業生產的多個環節中實施農業社會化服務規模經營,不僅能夠提高服務主體的盈利,也能提高農業生產者的生產效率同時降低生產成本。因此,形成服務主體與生產主體合作共贏的模式是中國農業未來的發展方向,也是實現農業轉型和農業現代化的必經之路。目前已經開始實施一部分措施的嘗試,如土地托管[62]、生產環節外包[63]、農業服務中心等。雖然已有部分學者對此進行了討論,但系統深入的研究還較為欠缺。
本文通過利用CiteSpace、VOSviewer、CoCocurrence以及SPSS對1990年~2020年11月CSSCI期刊農地流轉相關文獻進行計量分析,得到如下結論和啟示。
第一,結合聚類分析和多維尺度分析,我國農地流轉可分為五大研究主題。一是農地流轉相關制度分析,如產權制度、法律制度、社會保障制度;二是農地流轉意愿影響因素分析,主要可歸納為農戶個人特征、家庭特征、交易費用和機會成本;三是城鎮化背景下的農地流轉,主要探討了城市化過程中農民分化、勞動力轉移等問題;四是農地流轉與規模經營研究,學者們圍繞規模經營模式選擇,績效評估以及促進規模經營方法上做了較多探討;五是農地流轉與農地確權研究,研究結果上存在較大爭議。
第二,未來農地流轉研究領域發展方向應該更加深入國情,貼近現實。借助不同的分析方法發現,近30年來農地流轉研究主題都更加深入實踐。具體而言,在早期學者們更多地基于理論對農地流轉的可行性進行分析。在農地流轉實際實行后,學者們將研究重點轉移到一些亟待解決的現實問題。隨著農地流轉政策的不斷發展,基于中國國情的城鎮化、農地三權分立、“三農”問題等成為學者們的重點關注對象。近幾年,國家出臺的土地確權、鼓勵工商資本下鄉、支持農業社會化服務規模經營政策也對研究本土化提出了更高的要求。
第三,現有研究仍然存在一定不足,主要表現在兩個方面:①研究不夠深入,農地流轉還存在許多現實問題亟待解決,同時后續研究需關注土地流轉相關政策的長期影響;②研究內容和方法同質化,創新較少。因此,在之后的研究中學者們應更加注重基于現實深入討論解決問題的方法,同時探索新的理論方法和實證分析方法。