去產能壓力對企業創新的影響研究

摘要：創新發展與產能過剩是當前中國經濟發展過程中的兩個核心議題。改革開放以來，我國制造業產能過剩問題尤為突出，引起經濟波動。本文從產能過剩的概念出發，分析了政府去產能壓力對制造業企業創新的影響，為政府政策制定及企業發展提供了一些理論依據和參考價值。

關鍵詞：去產能壓力;制造業企業;創新

制造業作為實體經濟的主體，是我國經濟實現創新驅動、轉型升級的主戰場，然而產能過剩卻“久治不愈”。本文考察去產能壓力與企業創新投入間的關系，對企業創新行為的約束條件進行深入分析與研究。這對評價去產能政策的實施效果以及提升企業研發資金配置效率具有重要的理論意義與現實意義。

1.去產能壓力的概念

產能過剩的概念由西方經濟學家E.Chamberlin首次提出。該觀點從微觀層面界定了產能過剩，產能過剩實際上是企業生產能力的過剩，即當實際產量小于潛在產能時，就稱之為產能過剩。本文立足于產品供需平衡，將產能過剩定義為產能相對于生產量的過剩，本文研究的去產能壓力是指企業面臨的內外部化解產能過剩的壓力，一方面從企業內部來看，企業的產能過剩程度越大，企業可能面臨較大的經營風險與競爭壓力，自身具備突破困境、尋求轉型的動力;另一方面，從企業所處的外部環境來看，國家、地方政府出臺的各項去產能政策與措施會給企業帶來巨大的外部政策壓力。

2.去產能壓力對企業創新的影響

去產能壓力促進企業創新投入的邏輯主要來自以下兩個角度：第一，產能過剩導致同行業產品同質化水平較高，面對激烈的產品市場競爭，企業具有強烈動機開發出差異化產品，以保持競爭優勢;第二，中央、地方政府通過制定去產能相關政策或實施企業兼并重組等措施來激發企業的創新意愿，促使企業加大創新投入力度。

2.1市場競爭方面

一方面，產能過剩通過增強外部競爭壓力來促進企業創新。根據競爭優勢理論，企業在行業內所處的競爭位置決定其獲利能力，競爭位置越有優勢會帶來更高的利潤。然而，產能過剩導致同行業企業較高程度的產品同質化，市場上可能出現“劣幣驅逐良幣”的現象，產能過剩加劇了企業激烈的市場競爭，迫使企業通過研發創新去獲取異質性資源。另一方面，在政府去產能的壓力下，相關產業政策的出臺會使市場調高對鼓勵行業的期望，企業可能為構建行業壁壘保持競爭優勢而主動尋求創新。

2.2政府政策引導角度

政府的政策扶持可以修正市場機制對創新活動的刺激失靈現象。一方面，政府出臺的去產能“抑制型”政策加劇了市場競爭的激烈程度，激發了企業加大創新投入的強烈意愿，特別是過剩產業的“淘汰”機制對企業而言無疑是巨大的外在壓力，企業為避免成為去產能過程中被“淘汰”的對象，可能也會加大創新投入，以提升競爭力。另一方面，“激勵型”政策也會對企業的創新行為產生激勵效應。政府為在激烈的錦標賽中獲勝，會出臺相應的產業激勵、財政扶持政策或相應措施促進產業結構優化以實現去產能目標，引導企業提高技術創新水平。

3.對策建議

3.1政府方面應積極承擔起淘汰落后產能和化解過剩產能的責任，確保去產能政策落實到位

政府應當合理利用各類要素資源的配置權和企業準入權，主動解決失業人員再就業及其保底福利問題，為去產能的順利進行提供人力保障。同時，在給予企業優惠及創新補助的過程中，應當精準扶持，分類別與行業對企業進行幫扶，抑制部分企業為獲取補貼的機會主義行為，創造良好的外部市場環境，使相關政策在化解過剩產能的同時，也能推進企業技術創新。

3.2建立產學研三位一體的技術創新體系

政府、企業、高校科研院所三方面應當形成科技創新合力，政府要加強對企業科技創新風險的有效防范，合理配置企業與高校科研創新成果的供給與需求，從而促進產學研一體化機制的形成。著力培養企業自身的創新和管控能力，讓產能過剩的壓力成為企業加強創新，提升生產率的有效動力，這也與國家創新驅動戰略及《中國制造2025》政策內容相一致。

3.3政府應當引導更多企業走出“國門”、尋求發展

一方面，政府應當深化與沿線國家的產業協作，鼓勵產能過剩企業積極參與國際產能合作，并加大金融扶持力度， 完善融資體系，降低企業融資成本，最大限度發揮資源配置作用。另一方面，政府應當創造靈活的制度環境以減少對外投資壁壘和障礙，為中國企業“走出去”保駕護航，進而加深國內企業與沿線國家投資合作的廣度與深度，形成深度融合的互利合作格局。

3.4制造業企業應當加大研發力度

目前，我國的制造業企業大都為重資產，規模效應較大的企業，對技術與創新有著高要求和高需求。特別是大中型國有企業的科技創新缺乏硬約束，科技創新的潛力得不到充分挖潛。企業應當強化科技創新，突破核心關鍵技術，加強企業創新管理以實現創新驅動發展，將企業的短期盈利目標與未來長遠發展和企業的研發創新結合起來，加大核心技術研發人員的引入，提高企業創新績效，推動企業各項生產經營活動有效開展，提高企業的產品生產效率。

3.5企業可以發揮企業集團和產業集群的互補優勢向國外轉移過剩產能，遏制行業間過度競爭

一方面要加強與跨國企業合作力度， 通過借助外資力量來增強自身融資能力;另一方面也要重視培養國際化專業人才隊伍，結合各個國家的不同市場需求，建立市場導向的技術創新體系，吸收國外企業優秀的創新要素與技術資源，不斷優化產品性能，提升產品競爭力，降低產品創新成本，逆向溢出并服務于本土經濟。

總之，本文研究了去產能壓力對制造業企業創新的積極影響，為政府制定有效治理措施提供了理論基礎，也為企業有效提高創新績效提供了新的視角。加深了對企業創新行為的驅動力量和約束條件的認識，為企業拓寬融資渠道，尋求替代性融資方式提供了經驗證據。

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基金項目：重慶工商大學研究生創新項目《去產能壓力促進了制造業企業創新嗎？--基于融資約束的調節作用》;項目編號：yjscxx2020-094-08。

作者簡介：李秋壇（1995-），女，漢族，籍貫：重慶南岸人，學歷：在讀碩士研究生，單位：重慶工商大學，研究方向：公司治理與投資決策。