淺析科技期刊學術論文參考文獻的引用問題及改進建議

榮曼

[摘要]參考文獻是論文審稿及其成果鑒定的一個重要參考指標。文章在強調科技期刊學術論文參考文獻作用的基礎上，以《實用醫學影像雜志》為例，結合編輯工作實踐，詳述當前科技期刊學術論文參考文獻存在的引用問題，并進行原因分析，進而針對性地提出編輯方面可改進的措施及合理建議，以期提高科技期刊參考文獻的著錄質量，提高醫學文獻引用的科學性和真實性，進而提高我國科技期刊的辦刊質量。

[關鍵詞]期刊論文;生物醫學研究;參考文獻;引用;合理化

參考文獻一般是指在學術論文撰寫過程中，出于借鑒、引用等目的而借用參考的某一著作或論文，包括看法或說法在內的信息資源，是作者對他人研究成果中的理論、觀點、資料和方法的引用和借鑒，是文章重要的組成部分，也是評價文章質量的重要指標之一。通過統計參考文獻得出期刊的影響因子、被引頻次，反映了一篇論文、一本期刊的學術水平。因此，學術論文對參考文獻的應用數量、質量等很大程度上是衡量其學術水平的一項重要指標。論文的參考文獻著錄應符合《信息與文獻 參考文獻著錄規則GB/T 7714-2015》[1]。然而，筆者在實際編輯工作中發現，學術論文存在參考文獻的引用問題。文章通過原因分析，提出改進建議，以期提高論文的整體質量和學術水平。目前，參考文獻現有標準多涉及內容規范格式、統一標準，而對其如何引用缺乏相應標準或者沒有示例可參考，同時，在審校過程中發現參考文獻的引用多偏向為軟指標。為此，筆者通過對目前學術論文引用文獻中出現的一些主要問題進行分析，就編輯工作提出建議如下。

一、參考文獻存在的引用問題

筆者以《實用醫學影像雜志》為例，綜合該刊2020年稿件情況及其近3年見刊的論文，并經中國知網科技期刊學術不端文獻檢測系統再次上傳，選擇“全文對照”進行比對，梳理參考文獻存在的引用問題如下。

（一）照搬原句

照搬原句多見于退稿，作者可能出于保證引文“原汁原味”的目的，整句甚至大段地照搬原文，幾乎一字不落地引用，殊不知，此章或此節均抄自特定一篇文獻的做法屬于疑似學術不端的行為，是缺乏綜合、整理、概括能力的體現。如在討論中，為了與自身文中的數據進行詳細的比對分析，作者所引用參考文獻的數據過于詳細，沒有取舍及切中要點。此外，照搬格式，甚至舊版的定義以及出現錯字也不做更改，缺乏科學嚴謹的態度。

（二）引用無實際意義的語句

論文內容多處引用同一篇參考文獻，且經常是一些通用、籠統概括的語句，沒有具體研究數據支持。比如，原參考文獻對一些名詞概念的綜合或者現象的描述，“小兒先天性心臟病是兒童群體中常見慢性病”則無須引用文獻，但如果涉及發病率則應引用最新文獻數據。筆者認為司空見慣或者大眾熟知的話因為他文提及，便將該文作為參考文獻引用，這樣做既無實際意義，也缺乏研究表達的能力，甚至曲解了參考文獻引用的意義。

（三）籠統羅列文獻

此類稿件在初審后，編輯應立即建議修改，具體表現為一句話或者一個證據即標注了所有相關文獻，如[**-**]，沒有針對自身論文研究的核心進行針對性的引用，沒有考慮引用文獻是否重復，引用的是否是權威雜志的最新研究，或者是否有科學數據支持。有的作者僅僅是為了引用參考文獻而機械地引用，這樣更不可取。

（四）重復前人研究

此類論文多做退稿處理，其中有的稿件研究內容切實，有實際研究價值，但討論中結合本身論文研究結果籠統地說與文獻[**]一致或者與文獻[**-**]一致，未能深入分析與所引參考文獻的差異所在，如改進的研究方法，更合理的樣本容量，或者地域或者生活習慣影響等。在突出自身論文研究的價值時，如果只是簡單地重復或者驗證前人的研究，這樣的論文也是沒有實際意義的。

（五）過度引用

此類稿件多存在于編校過程中，通常建議作者修改。比如論文中但凡提及人名，或者研究或者處理方法（實際上已經廣泛應用）均標出原處;即使很舊的文獻或者是普及的醫學教科書，作者雖然重視文獻的出處，但是忽略了引用文獻的價值所在。

（六）參考文獻質量不高

很多論文在撰寫過程中為了充實自身論文內容或者證明觀點，而不加選擇地引用文獻，以及堆砌相關文獻。而相當大的一部分信息資源來源于網絡，或者查其所引用文獻及其期刊的來源質量差，可信度低，并無科學數據支持。

（七）刻意引用或者漏引

此類稿件尤其需要仔細比對，作者為了裝點“門面”刻意選擇近期發表在國內外權威雜志上的文章或者刻意引用外文文獻，經檢索核實，其內容并非結合文章論證所需。這說明內容并不是建立在閱讀全文文獻基礎上，為支持本文研究而引用的。此外，有的作者為了凸顯文章的創新性而故意漏引相關學科最新的科技資料文獻和持反面意見的參考文獻[2]，或者為“崇洋”而刻意回避國內文獻，抑或是由于對時效性的片面理解，漏引了文獻相對較舊的原始文獻。

（八）缺乏對參考文獻實效性的重視

時效性問題是學術論文引用過程中需要逐漸重視的一個突出方面。只有近期的參考文獻（一般5年之內）才能更好地跟隨時代的發展，緊跟學術界潮流，將觀點的創新性和先進性及時發揮出來。有的專業方向是熱點，研究比較多，更新快，引用以2—3年內為宜;有的專業方向是冷門，可參考的文獻相對較少，引用文獻盡量以5年之內為宜，且需綜合國內外醫學參考文獻。相反，引用的文獻時效性差，不僅會降低自身論文觀點的論證能力，也會影響學術論文的整體水平。比如，2020年《實用醫學影像雜志》投稿中有論文前言提及“我國60歲以上老年人的糖尿病發病率為19.4%”，其引用參考文獻為2010年發表的文章，但編輯經檢索發現，可檢索到最新的即2019年流行病學的數據，則該引用明顯支持力度下降，出現引用時效性差的問題。

二、原因分析

研究著手于作者，論文亦著筆于作者，但一篇正式刊發的優質論文有時卻成于作者與編輯。參考文獻的不合理引用問題源于作者，但要引起作者的重視和促進其認知及改進，編輯助力匪淺。然而，實際編輯工作中還是有很多方面有待改進。

（一）編輯部對參考文獻的審核關口相對寬松

因為審理稿件量大，編輯重格式輕本質，即審核及編校重視參考文獻的規范化，而對論文內參考文獻的引用是否合理，是否必要的審核關口相對寬松，過度依賴查重率，認為全文總復制比未超過20%，且均已經標注即可。這種現象在一定程度上來說是一種不嚴謹的審核。

（二）編輯對參考文獻引用知識掌握能力有待提高

打鐵還需自身硬，若要引導作者改進參考文獻的引用，還需編輯自身本領過硬。而實際工作中，每年的期刊培訓多重視參考文獻著錄規則的學習，缺乏系統深入地對參考文獻引用（何時引用，如何引用）的學習，故未能引起編輯對引用參考文獻的重要性的重視。

（三）針對參考文獻引用問題的退修意見缺少標準及示例

編輯意識到參考文獻的重要性且參考審稿專家意見，或者編輯自身發現文章引用參考文獻不合理，但是只能籠統地提出問題，不能提供一個詳細的引用標準供作者參考，導致本身就對參考文獻引用缺少認知的作者不能準確修回，從而影響稿件質量，甚至不利于刊發。

（四）外審稿件審稿單未附帶論文學術不端檢測全文比對報告

以《實用醫學影像雜志》為例，至今該刊進入外審的稿件，雖然其審稿單附有學術不端檢測報告，但是不是全文比對的版本，需要編輯部和外審專家在建立溝通的基礎上明確參考文獻引用問題并單項提出修改意見。

三、編輯工作建議及改進措施

（一）綜合誤區，細化建議，形成標準，有效引導作者重視參考文獻及科學引用

參考文獻是在文中引用他人的數據或觀點，而不是簡單地拷貝。面對眾多來稿，專業的編輯應善于發現參考文獻的引用問題，匯總參考文獻的引用誤區，逐點逐步形成附有示例的參考文獻引用模板及規范。參考文獻修改意見的提出有助于作者第一時間意識到參考文獻的重要性，進而在稿件修改中有標準可依，借力編輯部參考文獻修改模板及標準提升自己的科研寫作能力。編輯有條件時可選擇面對面的講座交流。陳銳鋒[3]在研究中便提到科技期刊編輯要走出編輯部，到作者中去進行常態化教育。而要提高刊物質量，首先必須提高廣大作者的學術水平。編輯通過與作者進行學術交流，會逐漸糾正或大大減少參考文獻引用存在的共性錯誤，這有助于提高基層作者的寫作水平。

（二）期刊及編輯抓學習、重審核、示標準、廣宣傳，以規范化參考文獻引用

1.重視編輯合理引用參考文獻的業務學習

根據2008年國家新聞出版總署發布的《出版專業技術人員職業資格管理規定》（總署第37號令）第七條規定：“出版專業技術人員應按規定參加繼續教育”，每年參加不少于72學時的繼續教育，是出版專業技術人員登記注冊的必備條件之一。姚貴平[4]調查研究發現，當前的編輯培訓，往往是編輯被動接受而非主動設計。《實用醫學影像雜志》編輯接受的每年的業務培訓也多重視提高政治思想素養、編輯業務水平和經營管理能力，其中針對參考文獻的業務培訓多局限于參考文獻著錄格式，有待擴展至參考文獻輔助編校系統NoteFirst等的學習及應用，不斷對在編校參考文獻中的優勢與盲點進行動態總結及交流，對軟件編校結果嚴格把關，以滿足審讀要求，并有助于保證數據的準確[5]。此外，信息檢索是獲取參考文獻最直接也是最主要的渠道，只有從信息檢索入手，提高檢索能力，才能科學評判論文參考文獻的引用價值及合理性，并及時獲取相關研究領域的最新學術水平與發展方向。期刊業務人員應重視結合實際工作經驗有針對性地邀請相應專家集中學習或者主動獲取專業知識，將參考文獻的應用合理化、規范化，提高自身專業素養。

2.把好投稿論文參考文獻文內引用的審核關

論文初審或者編校過程中，編輯不應停留于參考文獻著錄格式的規范化要求，而應著眼于論文內“參考文獻引用的合理性”這一硬傷，通過信息檢索進行科學研判。如遇到文中一些引文與論文主題關聯性不大或者牽強附會，編輯應當建議作者剔除該文獻。雖然由于學科的細化，參考文獻的正確引用有時非編輯能一力承擔，如疾病治療進展或者可行性、研究方法的借鑒是否適用、專業術語是否符合新出版指南等，但是普遍存在的問題或者明顯存在疑問之處編輯可以標注，進一步由專業學科的編委進行核定。比如，編輯可以借助中國知網科技期刊學術不端文獻檢測系統，在檢出全文復制比的同時，通過“全文對照”途徑一覽論文引用文獻的詳情，進而判斷其引用是否合理，對不確定之處予以標注交由學科專家議定，同時對在外審過程中專家提出的文獻引用問題退修時要明確標注以引起作者重視[6]，以利于有效修回。編輯要注意全文比對的版本如果仍然是紙質版送審，則需以彩印版才醒目，電子系統登錄審稿則不存在此問題，只需附件傳送即可。此外，編輯應加快稿件的處理周期，使稿件的發表周期盡可能縮短，避免由于稿件在等待過程中從較新的文獻變成舊文獻[7]。

3.細化稿約中有關參考文獻的引用標準

雜志稿約不應停留于參考文獻的標注方法和著錄格式等的刻板要求，而應重視參考文獻何時需要引用，如何科學地引用詳例說明并不斷更新補充，而列舉出的既可以是分門別類后的正面示例，也可以是常見錯誤的反面提示，必要時著錄細則可從稿約中另以“醫學論文參考文獻的寫作要求”“作者撰寫醫學論文時使用參考文獻的要求”等形式呈現，方便作者查詢，把握文獻引用原則及改進。此外，編輯要避免為了提高自身期刊的影響因子而刻意或者暗示要求作者引用本刊已發表文獻的相關條文，因為這樣會導致作者引用與論文主題關聯性不大或者牽強附會的文獻[8]。

4.借助多渠道加強作者對文獻引用的重視

編輯可多渠道宣傳以促進求實嚴謹的寫作態度，維護良好的學術氛圍，把握著錄各項原則，靈活運用文獻來為論文服務，發揮文獻應有的作用。編輯可借助期刊網站、期刊微信公眾號、紙質期刊醒目位置進行文獻引用應遵循原則的多渠道宣傳以及鏈接指引，促進作者“注重參考文獻就是尊重知識、尊重科學、尊重他人的研究成果”的認知并予以提醒。此外，編輯還可敬告作者本刊已開始使用學術不端文獻檢測系統，對意圖投機取巧、不勞而獲者起到提前震懾作用[9]。

（三）建議網絡繼續教育培訓增加參考文獻合理引用的課程模塊

網絡遠程繼續教育培訓相對于面授培訓，具有諸多優勢，一定程度上實現了編輯繼續教育學習的自主性、可選擇性。然而，網上學習模塊有待完善，目前并沒有關于參考文獻合理應用的詳解課程，建議增強網絡遠程培訓的交互性，通過設置互動話題[10]，有助于編輯根據自身情況選擇適合自己崗位需求的課程，查漏補缺，滿足不同編輯群體的需求。

四、結語

文后著錄的參考文獻對論文本身而言，可以反映作者撰寫論文的科學態度和科學依據，反映論文的起點和深度，亦方便讀者檢索和查找有關資料，同時通過引文數，有助于比較客觀地評價一篇文章的科學性、先進性及實用性。對出版物而言，參考文獻是評價一本出版物的實用價值及科技含量的重要參數，為評定稿件及出版物質量提供科學依據。編輯不僅要重視發掘有價值的論文及研究，同樣要重視發現作者，幫助作者進步，對初始發文的新研究者要正確引導，力求為雜志儲備優質的稿源。因此，編輯應在重視規范化參考文獻著錄格式的同時，重視學習和審核參考文獻的合理運用，通過繼續教育培訓及編輯行業交流，不局限于培訓內容陳舊、缺乏針對性、重點不突出、培訓形式單一的培訓現狀[11]。編輯培訓要重視需求差異，提供差別化培訓，即以實際提交的反映編輯工作需求的內容為導向，合理設置培訓課程體系，使培訓更貼近編輯所需，提高培訓的針對性和有效性[10]。期刊編輯部應重視對文獻著錄的科學引用說明并示例以給作者做參考，有效引導作者重視文獻著錄。編輯及編委等應對論文中參考文獻引用的審核嚴把關、把好關，不斷完善，逐步健全編輯部相關標準制度與規范，以制度和規范來強化研究人員的學術研究意識，并以這一條主線帶動當前現狀的改變，促進科技期刊學術研究水平的全面發展。

[參考文獻]

[1]中華人民共和國國家標準.信息與文獻 參考文獻著錄規則GB/T 7714-2015[S].2015.

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[3]陳銳鋒.科技期刊編輯走出編輯部對作者進行常態化培訓之我見[J].編輯學報，2018（03）：275-277.

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