全周期科研課題管理模式探討

張威

摘 要：企業是科技創新的主體，重大科研課題是科技創新的重要載體。本文從科研項目立項階段開始至成果管理為止，內容涵蓋了課題設計、進度管理、質量管理、經費管理、外委管理和成果管理，探討和建立了全周期科研項目管理模式。

關鍵詞：科研課題管理;質量管理;成果轉化

中圖分類號：F23 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.30.037

0 引言

黨的十九屆五中全會在《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》（簡稱“建議”）中提出，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。《建議》將“堅持創新驅動發展，全面塑造發展新優勢”放在各項規劃任務的首位，單獨成章、專題部署，尤可見黨和政府對科技創新工作的重視。習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次大會上的講話中指出：“科學技術從來沒有像今天一樣深刻影響著國家前途命運，從來沒有像今天這樣深刻影響著人民生活福祉”。

企業是科技創新的主體，重大科研課題是科技創新的重要載體。從固有屬性上看，科研課題有以下四個顯著特點：

第一，課題設計階段至關重要。科研課題是通過科技創新解決生產實踐中的難題的過程，那么就一定要緊密貼合實踐需要，就要求課題設計要“摸得準問題”“找得準方向”“定得準思路”，否則如果一開始就偏離生產需求，后續研究過程和結果就注定是“空中樓閣”。

第二，科技創新工作是典型的探索性工作，雖然我們可以通過充分的前期準備和科學嚴謹的工作方法盡量規避風險，但在過程中仍將面臨較多“意想不到”，在最終成果的取得上仍存在“不確定性”。

第三，重大科研課題經常是多領域、多學科、多專業的聯合攻關，涉及多企業協同。對于課題牽頭單位來講，需要做好協同管理。

第四，科研課題的研究成果最終要應用于生產實踐，使“科技先進性”轉化為實實在在的“勞動生產力”，因此在管理過程中就需要額外關注科研成果轉化的問題。

針對以上問題，本文結合筆者自身從事科研課題管理的經驗和認識，探討并建立了一種全周期科研課題的管理模式，以期對科研課題管理工作有所啟發和借鑒。

1 課題設計階段

在課題設計階段我們要解決以下三點問題：一是課題攻關方向必須正確。何為正確？可以總結為“三個緊貼”：緊貼企業發展戰略、緊貼制約企業發展的重大難題、緊貼生產一線的迫切需要，這就需要我們有識別難題、認識難題的能力;二是我們要從這些現實難題中提煉出科學問題;三是我們要充分結合現有研究基礎，制定出科學合理的課題實施方案，也就是“作戰圖”。

為解決這以下3點問題，在企業內部可建立以下管理鏈條：

第一步：制定企業科技發展規劃，也就是本企業科技攻關的綱領性文件。

第二步：各業務單位根據科技發展規劃申報各級各類科研課題。在此過程中，為了做好課題的頂層設計，需要各課題編制立項申請書、立項論證報告和預算申請書，在上述文件中要對以下問題進行說明：一是研究意義與目的，并說明與科技發展規劃的契合性;二是預期成果與考核指標;三是技術路線與年度目標;四是攻關團隊設計;五是課題預算。

第三步：組織本企業相關專業專家進行集體論證，討論課題設計的合理性、準確性和可實施性。在論證過程中，除了重點關注“三個緊貼”外，仍需要重點關注以下方面：一是預期成果和考核指標要具體、量化，避免含糊不清;二是技術路線要能夠實現預期成果和考核指標，并且可操作、可實施，年度目標要任務相對均衡，穩扎穩打、步步為營;三是重點審查成果應用與轉化的思路與可行性;四是攻關團隊要具備相應的能力、經驗和資質;五是課題預算的合理性和合規性。

以上步驟是“自上而下”開展課題設計的過程，能夠最大程度保障科研課題方向正確、目標明確、基礎扎實、路線可行、保障到位。此外為了更大程度上“集思廣益”，更大程度上激發科研人員創新創業熱情與思路，建議可以每年支持一定額度的“自由探索”經費，由基層科研單位自行立項使用，讓科研人員的“奇思妙想”澆灌企業的“無心插柳”，結成“科研碩果”。

2 課題實施階段

對于科研課題來說，在課題實施階段主要需要做好課題的進度管理、質量管理、經費管理和外委管理。“好的開始是成功的一半”，要做好這些管理，首先要在課題設計階段的基礎上，進一步加強課題的“頂層設計”，我們可以稱之為深化課題設計。

2.1 深化課題設計

科研課題立項獲批，說明課題在研究方向和研究思路上正確可行的。在深化課題設計階段，要在前期工作的基礎上進一步深化，并且開展一系列基礎性工作。

第一步是組建課題組，編制課題組織機構。一般可以按照專家指導組—課題長-副課題長-課題助理-子課題負責人-外委課題負責人-課題研究人員等幾個層次組建團隊。專家指導組是由具有豐富科研和現場經驗的專家組成，負責對課題宏觀研究方向和思路，以及重大研究結論進行指導和把關;課題長負責課題研究的全面工作;副課題長一般負責若干重大技術難題的攻關;課題助理負責協助課題長開展管理工作，有時可以設置多名助理分工協作;子課題負責人負責某一具體攻關方向的科研工作;外委課題負責人負責相應外委課題的進度、質量、成果、費用的管理，課題研究人員負責開展具體科研工作。

第二步是編制技術簽署名單，技術簽署名單中的人員主要負責對課題重大事項、關鍵節點檢查、關鍵文件審查、外委立項文件審查、外委研究成果、課題研究報告等技術審查和把關。這是做好課題質量管理的重要一環。

第三步是編制研究設計書并組織召開實施方案審查會，這是深化課題設計的關鍵一步，通過邀請相關專業專家共同討論，集思廣益，進一步細化課題的研究思路、年度計劃、重點工作等重要內容。