社會資本視角下大學衍生企業的創業發展
——對科大訊飛的案例研究

樊 天，樊春良

(1.中國科學院科技戰略咨詢研究院，北京 100190;2.中國科學院大學公共政策與管理學院，北京 100049)

0 問題的提出

人工智能是當前最重要的技術變革，正在重塑醫療、交通、零售、金融和教育等行業的形態。在人工智能的發展中，初創企業對于技術的發展起到非常重要的作用。初創企業根據自身的創業思想和戰略，在風險投資和其他方式的支持下，依靠自身的研發或獲取外部資源，形成獨特的技術優勢，在市場競爭中探索和推進技術的應用，推動技術和產業向前發展。在初創企業中，大學衍生企業是一種重要類型，它以母體大學的多年技術積累為創業基礎，在創業中占有先天的技術優勢。當前方興未艾的第三次人工智能浪潮基于深度學習的算法，以大數據和云計算為動力，表現出“從實驗室到商業化”的技術特征，對人工智能領域大學衍生企業的研究，不僅可以豐富對初創企業的認識，還有助于理解人工智能技術的發展，具有重要的實際意義。

國內外的研究表明，支撐大學衍生企業生存和發展的重要因素除了政府的支持[1-3]、市場的認可、自身的能力[4]，還有重要的社會層面的關系和網絡，即社會資本[5-6]。現有的基于社會資本視角對大學衍生企業的研究，在方法上大多采用定量方法，探究社會資本與企業績效間的相關關系[7-10]，但缺少社會資本具體作用機制的定性研究；在領域上主要集中在傳統技術領域[11]，缺少人工智能等新興技術領域的研究；在衍生過程上主要聚焦于衍生過程中的不同階段[12]，缺少對衍生過程的整體性考察。因此，從社會資本視角出發，對人工智能領域大學衍生企業進行整體性的案例分析，具有一定的理論意義和應用價值。

本文針對“社會資本是如何促進人工智能領域大學衍生企業創業發展的”這一研究問題，采用單案例研究方法，對案例企業衍生發展過程進行深入分析，探討社會資本在大學衍生企業創業發展過程中的作用和機制，并提出中國大學衍生企業的發展建議。

1 文獻綜述

關于“社會資本對衍生企業的影響”的研究，國內外學術界以實證研究為主，分定量研究和定性研究兩條路徑，定量研究占據主流。國外學術界對大學衍生企業的研究始于對硅谷大學衍生企業現象的研究，以定量方法為主的研究從三個方面揭示社會資本對衍生企業績效的影響：一是作為資金、信息和合作者等資源的獲取途徑。高水平的社會資本(如良好的聲譽、廣泛的社交網絡等)不僅可以為創業者提供更強的信息獲取途徑，增加合作和信任，還可以通過人際關系和社交網絡幫助創業者獲得資源和投資[10，13]。二是為新創企業提供合法性，特別是對于大學衍生企業[9]。創業者在其是學生、教師或大學教授等大學成員時建立了自己的技術網絡，其成員主要來自大學圈子內部(如同學和師生關系網，研究實驗室等)[14]，內部社會資本能夠促進創新和減少不確定性[7]。三是提高獲取資源的效率，發揮“社會孵化器”的作用[12]。定量研究還關注了衍生企業發展階段之間社交網絡的差異[12]，以及各類社會資本對企業績效的影響[15]。國內學術界對這一主題的研究同樣以定量方法考察社會資本對企業的積極影響[16-18]和分階段的動態衍生過程[19]，也有研究者通過對社會資本概念結構化(結構維、關系維和認知維)[20]或企業內部、外部維度的界定[21-22]，運用定量方法研究社會資本對創業企業獲取資源和企業創新能力的影響。定量研究方法的核心在于通過量化指標發現和測度社會資本和衍生企業績效之間的關系，但它無法發掘組織變革的過程和機制以及深層次的原因。

定性研究中的案例研究適合研究組織發展變化的過程、特征及內在相關因素的影響機制，可以彌補定量研究的缺點。目前關于社會資本對衍生企業影響的研究基本上采用多案例研究方法來構建理論，國外主要研究進展有：揭示出三種對企業衍生有作用的社會資本機制——企業家與大學的聯系、企業家融入大學關系網絡以及大學為企業家提供的創業準備[14]，發現了社會資本在促進高校與衍生企業之間知識轉移的相關性[23]等。國內學術界的定性研究考察了網絡形態社會資本在企業成長過程中對企業績效的作用機制[24-26]。與多案例研究相比，單案例研究方法盡管外部效度較低，但更具深度，可以更清楚地揭示實踐中企業衍生發展的機制和發現政策作用點。

在國內外相關的代表性研究中，對大學衍生企業衍生過程的總體研究不足，缺乏對人工智能等新興領域的研究，更缺少對社會資本的結構化分析的單案例研究，需要加強這方面的研究。

2 研究方法和案例選擇

2.1 研究方法的適用性

本研究采用探索性單案例研究方法，單案例研究方法適用于具有代表性、典型性、啟示性的案例，適合對一個已有的研究主題提供新鮮的視角，研究者能夠從結論中獲得對同類事件、事物更深刻的理解[27-28]。本文采取探索性單案例研究方法研究典型案例，旨在探索兩個問題：第一，社會資本如何促進大學衍生企業創業發展；第二，通過對衍生發展過程的深入分析，回答不同類型社會資本的具體作用。

2.2 案例選擇

本研究選取科大訊飛股份有限公司(以下簡稱“科大訊飛”)作為研究對象，選擇原因如下：首先，科大訊飛是中國人工智能領域的領軍企業之一，其研究領域已經從智能語音拓展到全面的人工智能技術，保持著世界前沿的研究水平，并與廣泛的行業場景相結合,形成了良好的生態，其發展歷程具有代表性；其次，科大訊飛于1999年從中國科學技術大學(以下簡稱“中科大”)衍生，具有十余年清晰的發展歷程，是一家典型的大學衍生企業。關于科大訊飛的研究已有許多，但主要是語音技術、商業模式、人工智能、自主創新等方面的經驗總結[29-32]，尚缺少從社會資本角度的研究以及理論層面的探討。社會資本理論對于科大訊飛創業發展的研究是一個新的視角，可以得到新的認識。

2.3 資料來源與收集

由于一手資料獲取具有一定難度，本文資料來源是二手的外部文獻，包括企業核心成員的公開發言稿、企業核心成員的公開訪談記錄、企業的公開資料、新聞報道以及關于科大訊飛的正式研究文獻，主要通過公司網站搜索內部信息，利用CNKI、百度等檢索工具搜索公開信息來實現資料的獲取。雖然這有一定的局限性，但近年來隨著科大訊飛社會知名度的提高，對其進行深入介紹和研究的外部資料已經非常豐富，如CNKI上以“科大訊飛”為主題詞的文獻已經存在760篇。通過對資料的篩選和整合，我們建立起能夠相對全面地描繪案例企業衍生發展情境的案例資料庫，從中獲取基本事實，外部資料之間的交叉印證也保障了信息的準確性。

3 核心概念與研究框架

3.1 核心概念

3.1.1 大學衍生企業

學術界目前對大學衍生企業的界定主要基于以下兩個視角：第一種是從成員背景的角度，如Roberts將大學衍生企業定義為“由任何在大學就讀或者任教的人員創辦的企業”[33]；第二種是從技術來源的角度，認為大學衍生企業是利用大學產生的知識和技術成果而創辦的企業，如Shane等將大學衍生企業定義為“為了對大學中取得的技術成果進行產業化而創辦的新企業”[34-35]、Lockett等認為大學衍生企業是“得到大學的許可或者委托而獲得知識產權、進而得以開辦的新企業”[36]、Pirnay等提出大學衍生企業是“為使大學產生的知識、技術和研究成果商業化而創立的新企業”[37]。綜合以上觀點，本文認為大學衍生企業是由大學的人員依靠在大學中產生的核心技術而創辦的企業，并將大學衍生企業的發展階段劃分為創建醞釀期組織的初創期和呈現新組織生存能力的發展期，考察不同發展階段的組織能力和形態。

3.1.2 企業的社會資本

Bourdieu最早提出，社會資本是“依靠大家默認或共同認可的制度化關系網絡相聯結的實際的或潛在的資源”[38]。Coleman認為個人或組織的社會資源能夠在經濟活動中作為一種資本類型而產生效益，這一定義強調社會資本的功能和目的性[39]。Putnam認為社會資本是指“社會組織所具有的信任、規范、網絡等能通過促進合作提高社會效率的特征”[40]，這種定義主要從認知角度出發，更強調社會資本的精神內涵。

關于企業的社會資本概念，分為能力觀和資源觀。能力觀提出，企業社會資本是指企業能夠通過這些聯系涉取稀缺資源的能力，強調企業與經濟領域的各個方面發生種種聯系[41]。資源觀的代表性概念由Nahapiet和Ghoshal提出，企業的社會資本是來自于個人或社會單元所占有的關系網絡中實際和潛在資源的總和，這些資源嵌入網絡之中并在網絡中得以利用[42]。這一概念將企業的社會資本創造性地分為三個維度：結構維度、關系維度和認知維度，這一劃分方法更適于研究組織層面的社會資本，并且能夠在理論層面將社會資本、智力資本和組織績效很好地聯系起來[43]。基于資源基礎觀的企業成長理論的基本思想認為，企業的競爭優勢來源于有價值而稀缺的企業關鍵資源[12]。本文基于企業社會資本的資源觀，采納Nahapiet和Ghoshal的企業社會資本定義和劃分方法，從結構、關系、認知三個維度對企業的社會資本進行分析。

(1)社會資本的結構維度是指人或單位之間聯系的非個人結構，是行為者之間的整體聯系模式，即行動者之間存在何種聯系，這種聯系是怎樣建立起來的。社會資本的結構性通過密度、連通性和層級性來影響網絡成員的相互聯系和溝通水平，進而影響信息交換的靈活性和便利性。企業的社會資本結構維度主要是指企業成長和發展中與政策方、投資方和其他企業在制度上的聯系，包括各級政府、風險投資和創新基金及各類企業等。

(2)社會資本的關系維度是指個人之間通過彼此接觸形成的關系以及這種關系的深度和質量，包括信任、規范、義務以及認同四個方面。企業的社會資本關系維度可以理解為企業間通過交往形成的彼此關系，包括企業間個人層面和組織層面發展起來的特定關系，如友誼和尊重等。

(3)社會資本的認知維度是指不同主體之間形成的共享陳述、價值觀、共同語言等意義系統的資源，包括共享的代碼、語言和共享敘述，關注的是組織成員之間是否能夠順暢地交流和相互理解。企業的社會資本認知維度指的是企業員工共同擁有的核心價值觀。

3.1.3 大學衍生企業的發展階段

在衍生企業發展的不同階段，影響企業成長的社會網絡在緊密性、強度、社會異質性和網絡成員空間接近性等方面具備不同的特征[12]，學者們提出了許多模型來解釋，如強調衍生過程關鍵節點的四階段模型[44]，包括技術研發、創業機會識別、企業萌芽、企業成長和企業穩健發展的非線性動態五階段模型[35]。本文以衍生企業是否具有生存能力為分水嶺，將大學衍生企業的發展階段劃分為創建醞釀期組織的初創期和呈現新組織生存能力的發展期。

3.2 研究框架

本文構建如圖1所示的“衍生發展階段-社會資本形態”二維分析框架，分析科大訊飛案例中結構、關系和認知維度的社會資本作為關鍵資源獲取機制，在衍生企業不同發展階段的具體作用。

圖1 衍生發展階段-社會資本形態分析框架

4 案例描述與分析

4.1 科大訊飛的發展歷程

智能語音技術是一項人工智能的通用技術，涉及聲學信號、語音識別、自然語言處理、語音合成等方向，旨在實現以語言為媒介的人機通信。智能語音產業也是中國掌握核心知識產權，且居于世界領先地位的新興技術產業之一。

科大訊飛成立于1999年底，其前身為中科大19位大學畢業生建立的創業公司，創業團隊脫胎于中科大電子工程系的人機語音通信實驗室。科大訊飛賴以創業的核心技術——語音合成技術即用機器合成人聲來將任意文字信息轉化為語音的技術，是國內語音合成領域的奠基人之一、中科大王仁華教授幾十年技術積累的成果。王仁華教授從1967年開始任教于中科大，創辦了人機語音通信實驗室，掌握了LPC語音合成技術、面向網絡與嵌入式環境的語音合成技術等語音合成核心技術。1988年，科大訊飛創始人劉慶峰帶領實驗室團隊設計的語音合成系統初步達到實用化水平，在國家863計劃成果比賽中獲得第一名，創業機會由此出現。在技術發明人、導師王仁華教授的授權和支持下，與同實驗室的師弟和校友以語音合成技術為基礎，共同組成了科大訊飛創業團隊。創業團隊在早期只具備技術研發能力，直接加入了福建中銀集團和中科大聯合成立的“中國科大中銀天音智能多媒體實驗室”，劉慶峰出任實驗室主任和總工程師。但中銀集團運營不善，使創業團隊不但無法控制技術發展方向，更沒有收入來源，于是，創業團隊籌集300萬元注冊資金成立了“安徽硅谷天音科技信息有限公司”，形成了衍生企業的雛形。

1999年10月，在合肥市政府的擔保下，硅谷天音公司得到安徽信托投資公司、美菱集團和合肥永信公司的共同投資3060萬元，改組為中科大訊飛信息科技公司，通過與母校中科大及中科院聲學所、社科院語言所的合作，完成了語音產業的源頭技術整合。科大訊飛的博思智能中文平臺、電話因特網關和面向手機應用的語音軟核產品這三項成果成功入選科技部中小企業創新基金項目，獲得215萬元資金支持，推動科大訊飛實現了從基礎技術研究到應用開發和產業化的成功轉型以及智能語音技術產業化發展[45]。在資金充足和技術源穩定的條件下，科大訊飛開發出面向消費市場的第一個產品——“暢言2000”軟件，但由于商業環境的不成熟和較差的用戶體驗而失敗。創業團隊重新思考了企業的戰略發展方向，在確定將語音技術作為企業發展方向的同時開始探索合適的商業模式。2000年，從華為的訂單開始，科大訊飛摸索出了“為應用開發伙伴提供語音系統集成模塊”的“訊飛inside”商業模式。此時創業團隊缺少運營管理經驗和資金，尚未形成較強的生存能力。在這一關鍵節點上，2002年，科大訊飛獲得聯想集團風險投資君聯資本的第一筆融資和聯想在管理與運營方面的大力支持。2002年，聯想投資促成了Intel對科大訊飛的投資。2000年12月，復星高科收購了安徽信托、美菱集團、合肥永信的部分股權[46]。2004年，時任教育部副部長的袁貴仁到科大訊飛視察，提出將訊飛的語音識別技術應用于普通話考試，自此訊飛以普通話測評切入智能教育領域[47]。同年科大訊飛實現了扭虧為盈，企業的生存能力逐步顯現。

2005年訊飛的凈利潤開始逐年增長。2008年科大訊飛成為中國第一個上市的在校大學生創業公司，中國語音產業唯一的上市公司。同年，訊飛的業務從語音合成拓展到了語音識別，并開始研究深度學習。2010年，推出語音云平臺；2014年，啟動訊飛超腦計劃；2017年，成為智能語音國家新一代人工智能開放創新平臺[48]。

4.2 企業的社會資本在科大訊飛衍生發展階段中的形態和作用

根據上文提出的“衍生發展階段-社會資本形態”二維分析框架，我們對社會資本在科大訊飛衍生發展階段中的形態和作用做出以下分析。

4.2.1 創建醞釀期組織的初創期(1999—2001年)

(1)結構維度。科大訊飛以國家863計劃項目的支持為基礎，在科技部中小企業創新基金項目的推動下實現了核心技術的發展與市場轉化。這兩個國家計劃項目對技術高、新、尖的要求以及項目測評機制的科學性，使得科大訊飛技術創新擁有很高的起點，并通過持續支持使訊飛漢語語音合成技術達到了國際領先水平[49]。科大訊飛在醞釀期組織階段一度面臨融資難題，依靠合肥市政府提供的信譽資源，得到三家國有公司投資，使得科大訊飛買回了早期出售的知識產權，并與中科大、中科院聲學所、社科院語言所等研發組織合作，建立了源頭的知識和技術整合機制，使醞釀期組織穩固并開始成長。

(2)關系維度。

① 技術發明人與企業創始人的師生關系。1992年劉慶峰進入王仁華教授的人機語音通信實驗室，1995年開始擔任863語音合成項目的負責人[50]。1998年，劉慶峰在863成果比賽獲獎后向王仁華教授提出創業想法，取得導師的技術授權，得以用語音合成技術開始創業活動。同時技術發明人與企業創始人形成合理的利益分配與合作模式：技術發明人只占小部分股份，負責技術前沿研究；企業創始人占大部分股份，負責市場開發和項目合作等[51]。技術發明人與企業創始人的師生關系成為技術轉移的界面，同時形成的“技術發明人-企業創始人”合作模式也強化了創業團隊的信任。

②創業團隊。科大訊飛創業團隊的成員均來自中科大人機語音通信實驗室[52]，這種基于大學成員結構性關系而建立起來的強交互的個人關系為團隊成員提供了信任、協作和集體行動的基礎。

(3)認知維度。認知維度的社會資本體現為企業共享的價值和意義系統，當第一款產品面臨挫折時，創業團隊召開了“巢湖半湯會議”，確定了要堅守語音的技術方向，創業團隊的價值觀就是堅信語音能夠改變未來，堅定做源頭技術。

4.2.2 呈現新組織生存能力的發展期(2002—2008年)

(1)結構維度。科大訊飛與各級政府的關系形成了穩定的社會結構，其作用不僅在于提供企業發展的良好制度環境，還在于通過政府購買等扶持手段幫助企業在創業發展的關鍵階段實現業務拓展和實現盈利，以建立起一定的生存能力。

(2)關系維度。2001年的科大訊飛具有很好的技術基礎，并探索出了為企業客戶提供語音解決方案的能夠贏利的商業模式，但企業仍然面臨虧損，影響力十分有限。此時企業的需求更加多元化，一方面需要鞏固原有的技術成果，加強技術創新，增強競爭力，一方面還要完善管理體系，明確發展模式。

聯想集團的柳傳志認為劉慶峰是“有企業家精神的科學家”，被科大訊飛團隊的創業熱情所打動，將君聯資本的第一單投資給訊飛。作為全國青聯委員，劉慶峰在2002年的全國青聯大會上遇到復星集團的郭廣昌，兩人具有相似的“科大系”和“復旦系”背景，成長軌跡與企業基因都高度類似，郭廣昌當即表達了投資科大訊飛的想法。劉慶峰通過與柳傳志和郭廣昌的個人關系撬動了戰略投資方聯想集團、復星集團的資金和管理經驗，實現了企業的迅速增值。聯想、復興等幾家重要的戰略投資者不僅給科大訊飛帶來了資金，還有知識的傳授和能力、人力資源的培養：聯想利用其豐富的產業化經驗和行業影響力，協助訊飛明確發展思路、開展經營；復興多元化以及基于企業發展前景判斷的投資理念和英特爾的國際化視野，都給初創期訊飛的發展帶來了很大幫助。除了提供融資機會，社會資本還是技術轉移和擴散的重要機制。2008年，科大訊飛從語音合成技術向語音識別技術方向轉型時的技術來源是王仁華教授的學生、已經在語音識別領域具有一定權威的香港大學霍強教授。在王仁華教授的建議下，訊飛的創始團隊成員胡郁去霍強教授處做研究助理，由此開始建立起科大訊飛的語音識別團隊[53]，這體現了個人關系維度的社會資本在技術轉移過程中所發揮的媒介作用。

(3)認知維度。創業至今，科大訊飛的創業團隊非常穩定：上市十年以來，“有錢沒錢都一樣”的18人核心團隊只有一位因為身體原因離開，其他人依舊能夠緊密團結達成共識，不分賬不賣股票，牢牢掌握企業的控制權；任命的三十多位總監以上高管無一人離職，歷次期權激勵的近700位核心骨干離職率也不到1%[51]，這主要是基于對共同的價值觀的認同，認知維度的社會資本維護了創業團隊的長期穩定。

不同維度的社會資本在科大訊飛衍生發展階段的形態和作用總結如表1所示。

表1 衍生發展階段-社會資本形態分析框架對科大訊飛案例的分析

4.2.3 小結：不同階段企業社會資本的作用

在初創期作為結構維的社會資本，初創企業與政府和投資機構的制度性連結的扶助對于企業起步非常重要。最早科大訊飛的衍生是基于863計劃支持下的項目技術產業化，雛形組織時期是在政府的信用承諾下得到安徽信托投資公司等三家公司的支持，取得起步資金，又在科技部資助下實現部分技術成果的產業化。而關系維的社會資本及其提供的技術源和人力資源提供了創業的基礎資源。認知維的社會資本增進了創業團隊內部的凝聚力。因為創業團隊的共同承諾、才能和干勁，在很大程度上決定了企業初始戰略、結構和行動的選擇，并通過路徑依賴的方式持續影響企業日后的發展方式[22]。因此，創業團隊的共同承諾和價值觀提升了初創期組織的風險承受能力，在整合資源、開拓市場等方面所做出的努力支撐了新企業最初幾年的發展。

在發展期，政府購買作為結構維的社會資本幫助企業獲得生存能力以及實現業務轉型。創業者作為青聯委員和人際交往形成的個人關系作為關系維的社會資本，為企業提供了重要的資金、管理經驗、人力資源等企業發展的關鍵資源。創業團隊內部的認知維度社會資本，基于共同價值觀的團隊穩定性對于衍生企業的長期發展至關重要。

5 結論與建議

5.1 結論

科大訊飛作為人工智能領域發展早期的大學衍生企業，是大學研究轉化為產業發展的重要組織形式，是科學研究到技術發展和擴散的重要載體。科大訊飛在衍生發展過程中整合了國內高校和研究機構的優勢技術，借助國家計劃項目的支持實現了技術升級和成果產業化，實現了從語音合成到語音識別的技術轉型，又通過與國內外智能語音企業的合作使智能語音技術水平達到世界領先，逐步轉型為全面的人工智能企業，改變了智能語音領域全部為外國企業主導的局面。在這一過程中，社會資本幫助企業獲取資金、技術、管理經驗和人力資源，并且幫助企業建立信譽、贏得用戶，在企業的發展中起著至關重要的作用(見圖2)。在科大訊飛衍生發展的不同階段中，結構、關系、認知等不同維度的社會資本協同發揮著不同程度的作用：制度環境等結構維度的社會資本通過政策、資金和信用擔保等對衍生企業的生存發展起著根本性和整體性作用，決定企業合法性，并引導企業的發展方向；關系維的社會資本則發揮信息連接、減弱社會風險和調節不確定性的作用，幫助企業獲取技術源，資金、管理經驗和人力資源培訓，凝聚創業團隊；基于共同價值的認知維度的社會資本的作用體現在作為團隊成員產生的感激、尊敬和友情或者制度上受保障的權利所帶來持久的義務感，具有情感依附的行動者不會忽視團隊成員的感情而另謀高就，這也節省了高額的監督成本，促進團隊的協作。社會資本成為衍生企業獲取戰略性社會資源和凝聚內部成員的有效機制，從某種程度上看，科大訊飛的創業發展過程在本質上就是創業團隊通過利用、維持和建構社會資本來獲得和整合資源，實現衍生發展的過程。

圖2 科大訊飛衍生發展機制示意圖

科大訊飛的案例研究，也驗證了大學里開展的基礎研究是關鍵技術發展和衍生企業產生之源這一規律，因此對于基礎研究的支持應著眼長遠，給予必要的穩定支持。

5.2 政策建議

(1)政府應采用多樣的政策組合，如政府購買等需求面政策工具，構建產學研合作聯盟、搭建合作平臺、引導形成戰略伙伴關系、培育創新生態設立研究項目和創新基金等環境面、供給面政策工具，促進大學衍生企業構建社會資本。

(2)大學衍生企業要樹立社會資本意識，重視建造與政府的關系、提高公共事務參與程度，以提高受教育水平(如接受培訓和指導)等方式建立合理的網絡關系，培育企業的社會資本。同時重視非正式的關系聯系，發揮師生、同門和校友等天然關系維度社會資本的優勢，促進網絡協作和創新意愿在組織內部通過共同信念、價值觀的構建企業平穩跨越衍生階段提供保障。

(3)行業協會、企業家聯盟、校友會等社會組織應當發揮平臺和中介的作用，促進新興的大學衍生企業人員及相關人員的交往，為新興典型衍生企業創造獲得技術來源和合作的機會，同時構建衍生企業的非正式交流網絡，促進思想和資源在交往中發揮作用。