新疆貿易便利化水平測度及提升措施

付立嬌　汪晶晶　王巖陽

摘 要：文章從新疆貿易發展實際情況出發，借鑒以往學者的研究基礎，設計了新疆貿易便利化評價指標體系，通過主客觀權重組合的方式，采用模糊綜合評價方法對新疆貿易便利化的水平進行測度。研究結果顯示，根據貿易便利化等級評分以及權重分布，最終得出新疆貿易便利化的水平得分為3.188，處于“一般”水平，最后結合制約新疆貿易便利化提升的主要問題提出相關建議。

關鍵詞：一帶一路;貿易便利化;組合賦權;中國新疆

自改革開放以來，中國（新疆）對外開放進程逐步加快，對外貿易飛速發展，現已成為我國（新疆）經濟社會中極其重要的部分。1978—2019年間，我國新疆對外貿易總額與出口額分別從2346萬美元、937萬美元增長至237億美元、180.5億美元，增幅分別超過1000倍和1900倍。但由于近兩年各國貿易保護主義的蔓延以及疫情對全球經濟環境的破壞，我國新疆對外貿易發展受到嚴重阻礙，因此在當前嚴峻環境下探明新疆貿易便利化水平是否得到提升等基本事實，已經成為目前政策制定者和學術界亟需解決的重要問題，也是“一帶一路”建設背景下改善貿易便利化環境和制定貿易便利化提升措施的重要決策依據。

基于現有文獻，學者主要從以下兩方面展開對貿易便利化的研究。首先是關于貿易便利化的內涵，這一概念最早的提出是在1923年的國際聯盟會議中，隨后關貿總協定予以拓展，世貿組織將概念簡化為經濟交流程序和貿易的一種形式。2001年，亞太經合組織將內涵定義為對影響跨境貨物流動或增加流動成本的相關行政手續的簡化，沈銘輝（2009）指出貿易便利化不僅包括貨物流動的邊境措施，還應該涉及到國內法規及新技術的應用;崔艷萍（2017）鑒于《1994年關貿總協定》中的定義，認為狹義上的貿易便利化即海關、過境手續、貿易程序的簡化和協調，廣義上還應包括國際貿易程序中的其他環節。其次是貿易便利化水平的測度及經濟效應的分析。關于貿易便利化水平的測度，學者廣泛采用Wilson（2003）的方法，基于港口設施、電子商務、規制環境、海關環境等四個主要方面構建評價指標體系，對一些區域或組織的貿易便利化水平進行測算。其中，馬莉莉（2016）引入市場準入指標，并以交通和通訊基礎設施替代電子商務與口岸效率，對海上絲綢之路沿線國家的貿易便利化水平進行測算;施錦芳（2019）和智慧（2020）考慮到當前信息技術與金融服務的不斷發展，引入金融服務為獨立的一級指標分別對東北亞和“一帶一路”沿線國家的貿易便利化水平進行測度。對于貿易便利化經濟效應，王敏（2021）、莊博（2020）、蔡霞（2020）以及馮曉玲（2020）等分別借助貿易引力模型、隨機前沿引力模型以及GTAP模型等針對貿易便利化對中國進出口貿易、“一帶一路”和東北亞經濟和產業發展等的影響進行實證分析。

鑒于既往文獻研究，對貿易便利化的相關研究甚多，也為本文奠定了一定的理論基礎。但從總體上看，實證領域定量測度新疆貿易便利化水平及分析提升措施方面存在不足，中國新疆憑借特殊的地理位置，成為我國向西開放的重要窗口，占據絲綢之路經濟帶的核心位置，因此亟需從省域視角把握新疆貿易便利化環境與水平提升障礙，為促進新疆貿易便利化水平的提升進而為整體上提高新疆對外貿易發展提供科學的發展建議。此外，鮮有通過組合賦權的方式，采用模糊綜合評價法對新疆貿易便利化水平進行測度，本文將對此進行初步探索。

一、新疆貿易便利化發展現狀

（一）交通基礎設施建設不斷進步

在公路基礎設施上，截至2019年底，新疆公路里程達194222公里，比2018年增長2.74%;在新疆眾多縣市中，74.28%的縣市已通高速，二級及以上公路的覆蓋率接近99%;公路貨物運輸作為最主要的貨物運輸方式，2019年公路貨運量達到69290萬噸，占總貨物運輸的70%，貨物周轉量達到801.76億噸公里。

在鐵路基礎設施上，目前新疆鐵路基本覆蓋了80%以上的縣級行政區，全境鐵路通車里程達6839公里，位于全國各省市排名前三。2019年，鐵路貨物運輸15188萬噸，鐵路貨物周轉量1772.44億噸公里。新疆中歐班列開通后發展迅速，2020年突破9600列，屢創新高。新疆由于地域廣闊，成為國內擁有運輸機場最多的省區，數量高達21個，航線距離長達353954公里，居國內首位。2019年航空貨運量達21.69萬噸，比上年增長13.03%，同年航空貨物周轉量17940.47萬噸公里。

（二）電子商務發展迅速

據《中國電子商務發展指數報告》顯示，2018-2019年新疆在全國各省市中電子商務發展排名靠后，說明總體發展程度不夠，但較高的發展成長指數，反映出新疆未來電子商務的發展前景廣闊。截至2020年底，新疆電子商務交易額達2224.26億元，尤其農產品網絡銷售額實現121.5億元，同比增長35.04%。

（三）通關環境不斷改善

新疆由于口岸數量眾多，一直致力于口岸通關環境的建設。為加速農產品快速通關，設置農產品出口“綠色通道”，2015年，新疆境內的絲綢之路經濟帶10個海關區域通關一體化正式啟動，持續推進新疆口岸“無紙化通關”建設。2016年新疆電子口岸正式上線，以物聯網、大數據和云計算等技術為支撐，實現口岸通關“一站式”服務。為優化口岸營商環境，海關部門大力推進“提前申報”、“兩步申報”的通關模式，通過縮減通關時間，促進各口岸高效通關。通過一系列通關環境的建設工作，新疆通關便利化水平有了明顯的改善。2020年新疆口岸貨物進出口時間縮短至20.8h、0.48h，均超過全國通關平均水平。

（四）金融環境逐步改進

新疆金融業發展較國內其他地區一直處于落后狀態，近年來新疆金融業堅持深化改革創新，2017年自治區人民政府印發《絲綢之路經濟帶核心區域金融中心建設規劃（2019-2030）》，明確規定新疆金融發展的新目標，通過相關措施推進新疆金融發展。2019年新疆金融機構數量和種類明顯增加，包括37類，數量增加至3164家，金融機構各項存款余額23293.02億元，貸款余額19960.11億元。同年，新疆金融業實現增加值1015.31億元，增長4.3%，為新疆金融服務的可得性和可供性提供了更加便利的環境。

（五）政府環境有待持續優化發展

根據《中國地方政府效率研究報告》和《中國透明度報告》，我國新疆的排名均靠后，政府效率、政府工作透明度較低。在國家層面，法治政府要求政府工作要公開透明，因此我國一直在全面推進政務公開;在地區層面，新疆細化制定了《自治區全面推進政務公開重點工作實施方案》，該方案旨在推進自治區政務公平公開，優化政府環境，促進貿易有序展開。

二、新疆貿易便利化水平測度

（一）指標體系構建

根據WTO《貿易便利化協定》報告中的定義，貿易便利化的內容主要就是簡化程序和手續，從而創造一個便捷高效的國際貿易環境。本文在充分借鑒既有研究的基礎上，結合當前新疆貿易發展的現狀和《貿易便利化協定》的相關規定，構建一套完整的新疆貿易便利化評價體系，并將針對新疆貿易的微觀指標加入評價指標體系，有助于明確新疆貿易便利化的發展方向，促進新疆貿易高質量發展。

（二）指標選取

根據《貿易便利化協定》以及Wilson的指標體系構建思路，構建一個包括物流及基礎設施環境、海關環境、政府環境和金融與電子商務環境四個一級指標的評價指標體系，結合新疆地區貿易發展現狀，進一步將指標體系細分為13個二級指標。與已有指標體系不同之處在于：鑒于新疆的口岸類型有公路口岸、鐵路口岸以及航空口岸，分別加入了公路、鐵路和航空基礎設施質量三個指標;結合新疆對外貿易在整個經濟體中的重要作用，添加了通關效率和海關信息及時性兩個重要指標;考慮到金融發展對貿易的促進作用，加入了金融服務的可得性和可供性兩個指標。就整個指標體系而言，主要從基礎設施建設、制度建設以及金融發展等方面考查了新疆的貿易便利化水平，具體指標見表1。

（三）數據來源

公路、鐵路以及航空基礎設施質量、貨物周轉量、金融機構存貸款余額、金融機構的數量、互聯網使用率和電子商務的交易額數據來源于2017-2020年《新疆統計年鑒》;進出口貨物的平均通關時間和海關信息發布總數數據來源于烏魯木齊海關;清廉指數來源于透明國際的全球清廉度指數;政府效率以及透明度排名分別來源于2017-2020年的《中國地方政府效率研究報告》和《中國政府透明度》。

（四）研究方法

采用熵權法和專家打分法，利用模糊一致評價矩陣確定主客觀權重，對貿易便利化水平進行評價。本文綜合考察四個一級指標對新疆貿易便利化水平影響程度的大小，計算過程參考黃正松（2018）如下：

本文采用模糊一致矩陣確定主觀權重，首先根據指標的重要性程度建立模糊優先關系矩陣B=（bij）m×m，設ui為每行對應的指標，uk為每行對應的指標，當ui優于uj時，bij為1;當ui劣于uj時，bij為0，當ui等于uj時，bij為0.5。

將模糊優先關系轉化為模糊一致矩陣R=（ri1）m×m，ri，r1為第i、1行的和。

通過方根法計算出主觀權重wi。

本文通過熵權法確定客觀權重，主要過程如下所示：

首先假設評價對象為1個，評價指標為i個。此時構建矩陣B=（r）i×1。

其次進行歸一化，計算出第i個指標的指標值比重Pi1：

計算第i個指標的熵值ei。

計算第i個指標的熵權ui。

最后對主觀權重和客觀權重采用均值法獲得組合權重wi;

模糊綜合評價模型就是在處理不容易進行的量化分析時，利用模糊數學為理論基礎對評價性問題進行分析，具體過程如下：

首先分別將四個一級指標下的二級指標評價矩陣及其權重集進行合成;其次，將一級指標的綜合評價矩陣與權重集進行合成，形成每個等級的綜合隸屬度矩陣;最后將綜合隸屬度矩陣與構建的評價集進行合成得出最終的模糊綜合評價結果。

（五）便利化水平測度

根據實際情況，本文將測度評價分為5個等級，即S={s1，s2，s3，s4，s5}，評語集：{很高，高，一般，較低，很低}，分別對應于分值5、4、3、2、1，分值的高低反映貿易便利化水平的高低。指標權重的確定具有主觀賦權、客觀賦權以及組合賦權三種方式，主觀賦權方法主要依據專家經驗或者評價者對指標的重要性程度認知情況來確定指標權重，主要方法包括層次分析法、專家打分法等等;客觀權重的確定則主要通過對指標數據的計算獲得。本研究中，為避免單方面主觀或客觀因素對評價對象的不利影響，保證實證結果的準確性，本文通過專家打分法邀請9位來自于海關、金融機構等部門的專家對一級指標和二級指標進行評分來確定主觀權重，采用熵權法來確定一級指標和二級指標的客觀權重。在此基礎上選擇客觀權重和主觀權重的均值作為組合權重，得出最終權重如表2所示。

對上述各指標進行模糊合成，可分別得出一級指標的綜合評價，物流和基礎設施環境的評價為X1={0.1336，0.3865，0.1160， 0.1396，0.1703}，海關環境的評價X2={0.4587，0.2079，0.0627， 0.1111， 0.1595};政府環境的評價為X3={0.2010，0.2938，0.1790，0.1458，0.2951};金融與電子商務環境的評價為X4={0.0852，0.2502， 0.2509，0.1694，0.2473};將各一級指標與其對應的權重集進行合成后可得Y={0.2144，0.2889， 0.1525，0.1418，0.2193}，將該綜合評級集與對應的評語集進行合成后可得新疆維吾爾自治區的貿易便利化得分為3.188。根據最大隸屬度原則，可以得出各二級指標的評價等級，如表3所示。

（六）實證結果分析

文章運用了模糊綜合評價模型，通過賦予各級指標一定的權重，對新疆地區的貿易便利化水平進行了測算，結果發現：（1）通過各二級指標的評價等級可以看出金融與電子商務環境的一級指標等級最差，其次是政府環境，分別有3個和2個較差的二級指標。在物流與基礎設施環境中，航空基礎設施質量等級評分較低，通關環境等級評分整體處于一般水平。在政府環境中政府清廉指數和政府透明度指標處于較低水平，政府效率低下阻礙新疆貿易便利化;在金融與電子商務環境中，金融服務的可供性、互聯網使用率以及電子商務交易額三個指標處于較低水平，反映出新疆金融發展對貿易的支撐力度不夠。在物流與基礎設施環境中在新疆機場數量眾多，但機場密度偏低，一直不足全國平均水平的50%。（2）新疆的貿易便利化水平測算出的最終得分是3.188，處于一般水平。要推進新疆貿易便利化水平的提高，可以從較低評分的方面入手。

三、制約新疆貿易便利化提升的主要問題

從以上的實證分析可知，新疆的貿易便利化水平并不高，新疆貿易便利化發展依舊受到諸多方面的制約。參考新疆貿易便利化的相關文獻，并借鑒權威組織構建的貿易便利化體系以及上述實證分析結果，可知新疆的貿易便利化還存在以下障礙。

（一）航空貨物運輸質量難以滿足相關需求，機場密度較低

新疆溫差較大，航空貨物運輸呈現出很強的季節性，航空貨源品名構成比較單一，雖然近年來持續強調航空貨物運輸的重要性，新疆也在持續加強機場的建設工作，但新疆的航空貨物運輸質量及相關服務仍不能滿足新疆航空貨物運輸的現實需要。雖然機場數量多達21個，但新疆機場密度不足全國機場密度水平的一半，烏魯木齊國際機場也時刻面臨資源緊張、容量趨于飽和的制約。

（二）金融服務支持體系對貿易便利支持程度低，電商發展人才匱乏

新疆地區的金融體系發展與一些發達地區相比差距仍比較明顯，特別是對于外向型經濟而言，金融體系對新疆地區的口岸經濟的支持力度不夠，口岸地區的金融基礎設施建設相對薄弱，部分口岸只能在相對較低的金融服務水平下運作。另一方面，新疆的南北部金融發展也不均衡，南疆的基礎設施發展具有滯后性，是新疆金融業發展的“短板”。

新疆電子商務發展勢頭向好，但整體水平偏低。根據《新疆電子商務發展研究報告》（2020）的資料顯示，目前疆內企業中電子商務的開展只占45.6%，多數企業仍未接觸電子商務活動。其中制約電商發展根本原因就是電子商務人才的匱乏，此外新疆電子商務的基礎設施建設水平有待完善，難以滿足新疆電子商務快速發展的要求。

四、對策與建議

（一）加強航空基礎設施建設，提高貨物運輸質量

航空運輸在我國新疆打造區域性交通樞紐中作用突出，是我國新疆擴大對外開放進程，推動我國新疆發展的重要交通運輸方式。加強航空基礎設施建設，需要各方的努力。首先，國家應當加強對新疆航空建設的支持力度，加快推進以貨運為主的機場建設，同時對地方航空基礎設施建設提供資金和技術支持。另一方面，我國新疆要充分利用好地緣優勢和資源優勢，把握“一帶一路”倡議的重大機遇，加強與“一帶一路”國家的互聯互通，實現貿易通道暢通，解決重要路段暢通問題，打通更多我國新疆至“一帶一路”沿線國家和歐洲腹地的空中要道。根據對外貿易需求，推動我國新疆機場建設工作，適當加大運力投入，完善航線網絡，提高物流和通關效率，實現我國新疆對外貿易的便利暢通。

（二）推動政府及金融服務體系建設，培養專業人才提高互聯網服務水平

新疆應當緊跟國家政策規定，促進相關貿易政策的落實，加強對貿易相關過程的管控力度，提高政府工作的效率和透明度。加強對公務人員的監管，同時在相關工作中，政府應當及時高效地解決相關問題，做到整個貿易過程有法可依，貫徹落實法律規定，保障貿易在法治環境中平穩運行。我國新疆處于“絲綢之路經濟帶”的核心地帶，為服務貿易活動的高效展開，應牢牢把握金融體系建設的重要地位，不斷加深金融對貿易活動的支持力度，緩解企業融資難、成本高的問題，實現對新疆金融發展的精準支持，促進高質量發展條件下對新疆企業的金融服務水平;此外，要緊抓電商產業，推動創新發展，注重電商人才的培養，彌補運營、創新、技術等多方面人才的缺口，發展跨境電商，服務絲綢之路經濟帶，促進新疆貿易多元化發展。

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