自由貿易試驗區數字化監管的云南探索與實踐

摘? ? ? 要：自2013年設立中國自由貿易試驗區以來，其已成為深化行政審批改革和“放管服”創新發展的重要領域。圍繞公共服務高效、貿易便利快捷、投資自由有序等自由貿易試驗區改革目標，結合對云南自由貿易試驗區數字化監管的實踐情況、運行模式和創新舉措的調查分析，本文認為，為適應自由貿易試驗區數字化監管要求，可以從拓展“數字圍網”監管范圍、強化審批數據協同、完善新基建布局、推行全周期監督、突出監管權責問效、構建信用法治網絡等方面進一步深化改革。

關? 鍵? 詞：自由貿易試驗區;數字化監管;數字化治理;數字化轉型

中圖分類號：F123.7? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2021）09-0044-09

收稿日期：2021-01-30

作者簡介：朱銳勛，中共云南省委黨校（云南行政學院）信息技術部主任，教授，管理學博士，研究方向為數字政府與公共治理。

基金項目：本文系云南省中青年學術和技術帶頭人后備人才項目，項目編號：202105AC160027;國家社科基金項目“政府數字化轉型的創新機理與路徑解析研究”的階段性成果，項目編號：20BGL288;中共云南省委黨校（云南行政學院）2020年科研專項課題的階段性成果，項目編號：2020-15。

自由貿易試驗區是現代經濟發展和貿易流通的重要載體和平臺。2013年8月，國務院批準設立上海自由貿易試驗區，此后陸續設立的自由貿易試驗區（以下簡稱自貿區）在深化行政審批改革、擴大開放合作、促進投資貿易便利化、探索市場配置機制等方面持續創新實踐，有力地推動了經濟轉型升級發展，特別是當下，自貿區日漸成為促進“大循環、雙循環”新發展格局的重要載體。隨著信息技術全面滲透和互聯網迅速普及，數據資產和信息資源成為繼資本、技術和勞動力之后信息社會發展、核心生產力和重要市場配置資源，因此，數字化轉型、數字化治理、數字化監管是全面實現自貿區公共服務高效、貿易便利快捷、投資自由有序這一改革目標的關鍵。

一、研究背景與相關監管體系架構設計

（一）研究背景

自貿區作為現代經濟發展和貿易流通的重要平臺，不論是世界海關組織《京都公約》關于自貿區“Free Trade Zone”還是《關稅與貿易總協定》關于自貿區“Free Trade Area”的定義和解釋①，對自貿區理論問題和實踐問題的研究都由來已久。當前，數字化轉型背景下的自貿區信息化監管相關研究屬于新興領域。首先，早期的研究聚焦于探討自貿區（FTA）的功能界定和政府責任以及經濟一體化背景下對經濟參與主體的影響等內容。朱穎（2007）基于美國“競爭性自由化”戰略與歐盟全球貿易戰略產生、策略和目標進行比較研究。[1]閆然（2014）較早研究了全球自貿區的監管模式及政策創新。[2]付亦重等（2016）系統梳理了美國自貿區監管模式及發展趨勢，對直接監管和間接監管效用進行比較。[3]肖德、杜麗莉（2007）提出經濟一體化變革既要考慮經濟收益，也要促進多邊貿易體制和國內流通政策改革。[4]其次，以上海自貿區成立為標志，有關自貿區發展改革的研究日益增多。袁杜娟（2014）關注上海自貿區仲裁糾紛解決機制的創新，以適應國際貿易仲裁制度的國際化、現代化需求。[5]王孝松等（2014）提出上海自貿區貿易與投資改革打破了以往繁冗的行政體系，在全國范圍內具有普遍意義。[6]譚娜等（2015）認為鑒于上海自貿區對上海經濟增長的顯著正效應，研究評估結果表明具有較強的穩健性。[7]再次，隨著自貿區的不斷增加，自貿區建設與監管問題與挑戰愈發凸顯，有關自貿區監管研究成為前沿課題。包括從行政審批、稅收、海關、航運、工商、檢察機關等部門進行監管分析成為新興領域。舒琴芳（2014）通過對上海自貿區的背景、歷程進行思考，提出貿易便利化應進一步簡化通關手續、優化通關流程、提高通關效率。[8]朱毅敏等（2014）提出自貿區檢察工作的執法理念應從懲治打擊轉為服務保障，執法水平應更專業化國際化，盡量爭取實現法律效果和社會效果的統一。[9]周明耀等（2016）探討了廣東海事智慧監管服務平臺運行實踐中的信息技術應用和數據服務經驗。[10]陽建勛（2017）提出自貿區金融法治、金融監管制度建設問題，并以福建自貿區為例進行實證分析。[11]劉輝（2018）針對福建自貿區商事登記監管制度，提出通過事中事后和“先照后證”解決信息和數據不對稱問題。[12]姚辰（2019）認為建立中國式“監管沙盒”是走出金融監管治亂循環的有效路徑。[13]張志昂等（2019）提出上海自貿區實施“數字圍網”創新數字監管模式的對策。[14]李寧等（2020）從前海自貿區的情況出發，建議積極聚集航運要素、大力吸收培養航運人才、適應海事國際先進規則、深入推進粵港澳合作機制。[15]

近年來，為推進自貿區創新發展，國務院自由貿易試驗區工作部際聯席會議定期通報自貿區“最佳實踐案例”，以此引導和鼓勵各地開展制度、管理和服務創新。2018年1月，上海率先創設跨境貿易管理大數據平臺，創新開放型經濟新體制，加快構建高水平對外開放新格局。但基于大數據、物聯網和人工智能等新一代信息技術推進自貿區監管治理體系現代化，對新領域和新實踐的監管機制和監管模式的研究仍在探尋階段。目前，就自貿區的監管研究而言，大多從海關、工商、航運、檢察等角度出發對不同的領域進行分析，這對于政府構建自貿區監管體制、完善自貿區監管體系具有一定的參考價值，但并未建立整體的監管機制，既缺少對自貿區監管的整體思考，也沒有提供可復制、可借鑒的相關經驗。

（二）自貿區數字化監管體系架構設計

設立自貿區的目標在于推進公共服務高效、貿易便利快捷、投資自由有序的投資環境和營商環境變革。強化自貿區數字化監管，需要充分運用互聯網、大數據、云服務和智慧園區等新一代信息技術不斷推進政府公共管理提質增效，亦即要求聚焦在體制機制創新、數字治理變革、營商環境整治、閉環周期監管和監督本體賦能上來。

⒈體制機制創新。自貿區改革創新的目標是把體制機制變革作為數字化監管的重要內容。具體而言，著力在“放管服”改革中突出營商環境治理、服務模式創新、審批流程優化、貿易流通順暢、應用技術革新等。通過改革釋放制度紅利，進一步精簡行政審批事項，實現自貿區投資貿易國際規則與國內法規系統有效銜接，對實體經濟企業生產領域實行協調聯動放權，最大限度減少涉企行政審批項目。完善企業投資負面清單制度，積極推廣“一次辦妥”“最多跑一次”的事項審批和政務辦理模式，建立“多規合一、多評合一、多圖聯審、統一驗收”的行政管理機制。清理、歸并和減少前置審批事項，完善、改革和優化后置審批事項，充分發揮市場資源配置機制的作用，及時更新并公開“先照后證” 后置審批事項目錄。圍繞海關風險防控和稅收征管職責，實現報關審核辦理、稅收征管管理和協同監管模式一體化，持續深化“自主報稅、自助通關、自動審放、重點稽核”等監管制度改革。

⒉數字治理變革。充分運用“互聯網+政務服務”，通過流程優化、清單歸并、審批并聯、在線辦理等方式整合政務資源，融合線上線下擴大“一次辦妥”行政審批和事項辦理的覆蓋范圍。高標準建設符合國家標準規范的自貿區電子公共服務系統。實現網上政務服務平臺、電子口岸公共平臺、海關通關一體化平臺與政務數據共享交換平臺相互平滑對接，形成整體性數字化服務網絡平臺。貫通企業設立、變更、資質認定、注銷和項目投資、生產、經營、稅費、知識產權以及園區教育醫療、交通住房、社會保障、勞動就業等服務事項網上受理、網上辦理、網上反饋的全程數字化服務應用集成。實現自貿區行政審批、事項辦理和公共服務全流程一體化在線監測。進一步推進市場主體行為的現場勘驗、監督、檢查等外部環節數字化監管水平的提升，構建行政審批和政務服務全流程網上運行模式。開發跨境電商、國際快件、大數據應用與服務功能，搭建產品全流程數字化標識、產品安全和服務質量全生命周期追溯的網上查詢平臺。強化企業貿易數據以及外部關聯數據的實時采集和實時比對，以數據鏈打通貿易鏈、服務鏈和信息鏈，最大限度減少人工干預，運用大數據分析對園區貿易和生產管理風險實施精準監測、有效監管。

⒊營商環境整治。以完善國際通道網絡、優化國內集疏網絡和打造區域性國際物流樞紐中心為目標，積極探索暢通國際貿易規則和國內市場規制的自貿區市場準入、通關安防、稅務稽查、質量監管、多式聯運等服務標準及模式。創新外商投資準入和負面清單管理模式，健全貨物申報、貿易許可、原產地證書申領、出口退稅申報、運輸工具申報、稅費支付、查詢統計等監管服務流程。營造國際化、便利化、法治化營商環境。推動行政審批和事項辦理信息跨區域、跨層級、跨部門互聯互通互認。深化“多證合一”“證照分離”“先照后證”“先建后驗”試驗性創新變革，完善審批事項目錄、服務清單和責任清單制度，依法推進自貿區政務服務信息全面及時準確公開，擴大公共數據開放范圍。探索“風險預評估、商品預檢驗”制度和“事中驗估、事后大數據分析”等快速檢驗、科學有效監管新模式。

⒋閉環周期監管。建立統一基本數據要素和唯一數字標識的“一單制”多式聯運模式，形成支持貿易商品、產品和服務基礎信息的匯集、交換、共享、監測等全生命周期追溯管理機制，支持對市場主體間投資貿易合同簽訂、訂艙、裝船、發運、抵港、理貨、轉運、送達、結算等全環節的信息和數據全程可查驗可管理。暢通物流服務通道集疏運體系，搭建適應跨境鐵路班列、航空貨運、公路通道和水運航道全程監管的物流電子標識查詢驗證平臺。創建多運輸方式、多部門聯動的常態化物流管理溝通協調機制，有效解決物流運營基礎設施、新興信息網絡設施和大數據應用建設與共享中存在的問題。推進自貿區市場監管過程中“雙告知”工作，使責任單位和部門主動查詢認領企業信息，根據職責進行后續監管。構建跨境貿易和園區產品質量安全風險監控體系，完善質量安全、生產安全和園區安全突發事件應急預案，科學、有序、高效處置相關突發事件。

⒌監管本體賦能。自貿區監管職責的履行對自身能力建設提出了更高要求。自貿區數字化監管本體建設包括政務服務、協同監管、營商環境等。一是建立一體化行政審批體系。以“一次辦妥”“最多跑一次”“指尖辦”為目標全面深化“放管服”改革。二是推行相對集中行政許可權改革，建立協同監管服務體系。完善部門協同監管機制，強化信用監管和聯合懲戒，創新市場監管方式，推進綜合執法改革，營造商事便利、服務高效、監管有力的政務服務環境。深化自貿區數據同步、信息共享、監管互認、執法互助的“智慧通關”監管服務。建立一體化綜合物流監管體系。圍繞貿易服務便利化，以模式創新和流程再造為支撐，完善事中事后大數據監管機制，深化貿易監管、金融監管、市場監管等綜合監管服務改革。三是建立營商環境法治保障體系。構建與國際投資貿易規則、國內法律法規相適應的爭議解決機制。

二、云南自貿區數字化監管改革取得的成效與面臨的困境

2019年8月，中國（云南）自貿區設立，“沿邊”“跨境”與“區域性國際輻射中心”是云南自貿區創設重點和優勢所在。其發展目標是貫通“一帶一路”和長江經濟帶，構建連接南亞東南亞大通道，打造我國面向南亞東南亞輻射中心、開放前沿。經過近兩年的實踐探索，云南自貿區以較高的起點快速發展，有力拉動了沿邊開發開放和邊疆經濟社會建設。

（一）云南自貿區數字化監管改革實踐取得的成效

⒈自貿區市場主體數量實現較快增長。截至2020年7月，云南自貿區外貿進出口總值131.05億元，其中，出口60.79億元，進口70.26億元。新設注冊企業共13902戶，其中，內資企業13838戶，外資企業64戶。自掛牌以來，平均每天新增160戶市場主體，外資企業落地數量快速增長。針對“沿邊”“跨境”優勢，云南自貿區開啟一二級市場規范邊民互市，全力打通外資金融機構市場準入“綠色通道”，2020年上半年銀行跨境人民幣結算達108.4億元。

⒉涉企經營許可事項辦理數量穩步提高。“證照分離”改革全面推進。昆明、紅河和德宏3個片區共辦理“證照分離”涉企經營許可事項6475件，其中，直接取消審批974件，審批改為備案1913件，實行告知承諾1458件，優化審批服務2130件。涉及市場監督管理的審批改備案、實行告知承諾、優化審批服務等12項事項全面完成。市場監管部門在企業領取的營業執照“經營范圍”一欄分列“證”涉及的“許可項目”和“照”涉及的“一般項目”，有效區分“證”“照”功能，降低準入門檻，對涉企經營許可事項的審批壓縮時間、精減材料、優化服務，減少了辦證環節，大幅降低企業制度性交易成本，從而在擴大改革措施受惠面的同時增強了企業的獲得感。

⒊扎實推行事中事后監管。云南自貿區承接實施的涉企經營許可事項已全面納入各行業主管部門的清單管理之中，全面完成國家改革試點的106項任務清單。在推進“互聯網+監管”過程中整合平臺資源和辦事系統、監管系統，開展信用監管。針對高風險行業和領域重點監管強化互聯網技術、科技監管應用。“互聯網+監管” “雙隨機、一公開”監管、網上承諾公示等有效提升了市場開放度、政策透明度和可預見性。涉及政府職能部門的相關政策措施、事項清單、辦事指南等通過政務服務網統一公布，定期更新和在線溝通。對監管事項目錄清單和綜合執法實施清單進行梳理并錄入系統，拓展“互聯網+監管”平臺數據推送通道。

⒋積極推行登記全程電子化全覆蓋。在昆明片區試點推行企業登記全程電子化全覆蓋，推廣營業執照自助打印服務。各片區加快推進電子營業執照在電子政務、公共服務、電子商務等相關領域推廣應用，開啟“全天候、零見面、網上辦”市場主體登記服務新模式。“珠寶玉石翡翠互聯網直播交易全流程監管新模式”“企業登記全程電子化全覆蓋模式”“營業執照自助打印服務”受到廣泛認可。商事登記行政許可事項辦理時間大幅度壓縮，辦理流程、環節和相關材料明顯簡化。通過“互聯網+人社”上線運行，企業申辦勞務派遣經營許可新辦、延續、變更、年度核驗、補證、注銷等業務實現了網上辦理，提交材料全面電子化，申請人到現場次數不多于1次。

（二）云南自貿區片區監管創新應用比較

昆明片區通過推出“貨物貿易電子單證審核”、電子營業執照賬戶和自貿區外匯NRA賬戶結匯業務，創新對外開放電子化、網絡化服務。推出營商環境“紅黑榜”、政務服務“好差評”制度、“銀稅互動”合作以及建設邊境貿易服務中心等新舉措，在企業登記全程電子化全覆蓋，推行營業執照自助打印服務，市場主體準入一址注冊、多地經營等方面取得了實效。紅河片區針對越南籍自然人在河口縣經營活動制定專門的登記管理辦法，為區內經營戶制作發放中越雙語《越南籍自然人經營登記證》，明確經營主體資質。德宏片區先行先試跨境電商線上融資試點，推出“胞波卡”，優化外商直接投資外匯管理流程，調整審批服務提供模式，為事中事后監管試點筑牢基礎。三個片區監管創新應用比較見下表。

（三）云南自貿區數字化監管面臨的現實困境

云南自貿區自2019年8月設立以來，由于管理機構和工作機制處于實踐探索初期，自貿區基礎設施、軟硬件設施和配套措施正在建設，涉及到的審批體制、監管方式改革也相對缺少經驗積累和創新條件，因此，云南自貿區以推進“證照分離”試點改革為切口的數據治理和監管服務還需不斷深化，需要化解更多體制機制方面的制約因素。

⒈行政審批事項清單和負面責任清單尚不明晰。在“放管服”改革事項中仍有部分審批和事項辦理處在向上爭取、分批實施、調整優化過程中，省級行業主管部門完成的清單與自貿區片區所在地政府部門及片區管理部門直接承接事項的具體指導、實施細則和協調運作機制等尚不完備。一些涉及國家安全、公共安全、健康安全、生態環保等方面的事項或需暫時調整國家法律法規和部門規章適用范圍的事項，直接取消審批或下放權力，自貿區片區難以承接，存在實際操作困難或審批與監管相脫節的風險。

⒉實行告知承諾制的后續監管處理依據不夠充分。改革事項實行告知承諾方式后，與執行“申請人承諾符合條件并提交材料的，當場作出審批決定”還有較大差距，對“加強對承諾內容真實性的核查，發現虛假承諾、承諾嚴重不實的要依法處理”存在缺失。在當場審批后，監管核查過程中發現企業與承諾不符的，目前依法處理、撤銷該行政許可的具體法律依據不夠充分。此外，推行“證照分離”后外部信息與政務信息交互不足，信息不對稱導致需求與供給之間不協調。

⒊監管信息化、網絡化應用滯后。自貿區很多領域的信息系統/業務平臺各自平行運行，整合難度大，數據協同難。傳統的基于部門和行業的離散式監管渠道和模式難以適應一體化、園區化集成監管需求。同時，新建園區和新增服務對監管部門人力、物力和財力成本壓力較大，監管范圍、數量和強度超過現有管理支撐能力，離散化的監管體制、分散的監管隊伍和有限的監管資源無法適應大市場監管格局的要求。

⒋數字化監管缺乏全面及時準確的數據資源。一是數據分散、碎片化與標準、規范和要素不統一，增加了數據匯集、開發和共享的難度，現有的數據資源池不足以滿足全周期監管所需的決策深度要求。二是自貿區各片區全面承接中央和省級層面設定事項的專業人員數量和技能相對不足，現有人員的專業配置、數字技能難以滿足大數據智能化要求。三是自貿區數字化監管政策、服務模式和改革措施的宣傳力度有待加大，園區企業對政策性文件、辦理流程咨詢存在未得到有效回復的情況，宣傳渠道單一，宣傳方式簡單化，效果不明顯。

三、推進云南自貿區數字化監管創新發展的對策

自2013年至今，我國已設立21個自貿區。在全面深化改革背景下，各地自貿區結合自身區位定位先行先試，通過“放管服”改革充分釋放自貿區的政策紅利，積極開展適應本地的差別化、特色化的管理創新和模式探索。對于云南自貿區而言，數字化監管創新應聚焦質量變革、效率變革、動力變革要求，突出監管模式、途徑和措施創新。

（一）拓展“數字圍網”監管范圍

借鑒珠海橫琴新區“數字圍網”經驗，一方面，構建昆明、紅河和德宏三個片區的“數字圍網”網絡平臺體系，實施對地理區域范圍的可視化、實時化物理監測，確保各片區安全防范與所在地區平安城市網絡有效接駁和協同聯動。實現與公共安全網絡平臺的平滑對接和同頻共振，有效應對突發事件和風險預警，對自貿區運轉實行全天候、全方位、一體化安全監管。另一方面，搭建自貿區網絡空間“數字圍網”監督平臺，強化跨網絡平臺、跨行業應用和協同化服務的網上監管，打造適應數字化發展要求的“數字圍網”監管體系。針對跨境貿易、電商物流形成“多倉聯動”數據集成管理模式。運用大數據分析和物聯網平臺實現商品貨物運轉流動，提高物流中轉效率，降低物流成本。將園區數據集成、數據服務有效融入地方智慧城市大數據中心，使大數據、物聯網、區塊鏈、人工智能等新一代信息技術與安全生產、安全監管相融合，及時加強預警防控。

（二）強化審批數據協同

加快推進自貿區“證照分離”后涉及的網上審批、電子政務、電子公共服務和在線辦理等數字化服務建設，如對進出口食品生產加工貿易涉及的審批、檢驗檢疫、稅費、安全生產、防疫等全部環節進行一體化、數字化閉環監管。加強自貿區各部門職責范圍內的數據匯聚、集成、整合和共享。推進線上線下全流程電子化登記，建立適應G2B（政府與企業之間的電子政務）全程電子化登記平臺需求的第三方委托代辦的集群注冊服務模式。實現電子商務企業認定備案信息、跨境電商信息與網絡經營主體信息共建共享，形成針對不同種類進出口業務的質量安全和通關審批智慧監管模式和信用管理機制。建立“多式聯運”海關和檢驗檢疫監管模式。貫通進出境口岸間鐵路班列、航空貨運、公路通道和水運航道的“一單制”聯運體系，實現“一單制”聯運目標。整合自貿區行政審批和事項辦理信息系統與“一部手機辦事通”（簡稱“辦事通”），開發云南自貿區“辦事通”子平臺，實現企業開辦與后續經營領域事項在同一個平臺辦理。創新企業電子營業執照和電子印章線上線下“同步同效”認證機制，推進市場監管、公安部門實現數據共享，進一步簡化辦理流程，確保全程無紙化網辦，提高辦事效率和便捷程度。

（三）完善新基建布局

建設自貿區輕量級大數據中心，匯聚企業與法人信息、區域自然資源與空間信息、政府信息與公共數據、社會信用與征信查詢信息等基礎數據，推進自貿區數據資源開放共享。持續夯實自貿區數字經濟基礎設施。統籌市政新型網絡基礎設施建設與園區信息網絡體系建設，有效整合站址資源、桿塔資源和管道資源，支持符合園區數字化發展方向和互聯網應用型的企業并給予費用補助、資費優惠，降低數字經濟設施運行成本。搭建“智慧通關”一體化監管服務基礎平臺，發揮物聯網設施設備和大數據匯聚效能。健全查驗管理系統，提高非侵入式、非干擾式貨物查驗比例，推動大單點移動查驗作業系統改革，全面推行無紙化查驗作業。提高出入境車輛及貨物監管自動識別、自動驗放智能化水平。

（四）推行全周期監督

建立大數據分析應用服務系統。通過建立自貿區企業與法人基礎數據庫、專項數據庫、“辦事通”事項清單庫，對接國家經濟戶籍數據庫、企業信用信息庫。開發基于大數據分析的園區市場主體動態監測和數據可視化監管系統，構建互市貿易全流程監管模式，規范貿易流通行為、金融付匯結算、稅費申報納統等市場交易，實現園區內物流、資金流、數據流和參與主體一體化數據匯聚、數據分析和信息共享流程創新。利用大數據技術挖掘“外圍數據”“關聯數據”對財務數據進行佐證和查證，實時研判公共財政資金違規使用或風險隱患，使監督審計更加精準。通過海關、稅務、市場監管、商貿多部門通力配合，確保投資貿易活動數據實時匯聚，交易單證可靠，跨境付匯更加規范。

（五）突出監管權責問效

從監管層面深化對自貿區“證照分離”改革后各主體的市場活動和市場行為、貿易競爭的全周期監督管理創新，積極引導市場主體間的行業自律和業態規范管理。對由審批制改為備案制后的市場活動，明確減少事前備案清單，保留事中事后監管責任清單;對實行告知承諾制的市場活動，明確事后糾正程序和補充辦法，制定后置審批事項規程。按照監管責任清單和服務事項標準化要求，進一步強化市場準入管理，實行政務服務事項目錄管理。自貿區各職能部門依法履行監管責任，結合審批權力清單、責任清單和負面清單，全面梳理面向企業和自然人提供的具體政務服務事項，建立有關事項名稱、條件、材料、流程、時限等服務規范指引，編制行政審批事項目錄和服務辦理事項目錄，依法全面公開，做到實時更新、動態管理。構建市場信用監管平臺，建立事中事后信用分類監管機制并確立相關標準，實施分類分級監管和風險預警監測。

（六）構建信用法治網絡

在自貿區改革創新過程中，應特別注重公平法治市場秩序和營商環境建設，切實做到有機協作、有效監管和高質量服務。建立行政執法協調指揮機制，形成有效監管合力，推行統籌市場監管、安全生產、衛生健康、環境保護、風險防控和公共事業等領域“綜合檢查+專業執法”的治理模式。一是強化信用監管。推進自貿區公共信用信息與國家企業信用信息公示系統有效銜接，提供協同監管和聯合懲戒一體化服務。支持第三方信用評價機構開展自貿區市場交易信用評價工作，健全園區信用社會評價體系，營造貿易信用環境。加強事中事后監管，實現對行政執法事項“雙隨機、一公開”監管全覆蓋。依托綜合執法工作機制，按照“誰管轄、誰負責”原則實施首問首辦后續監管，提高監管效能。二是創建自貿區市場規則體系。鼓勵經營主體創新行業自律準則和規范，制定相應的賬冊管理、企業稽查和認證、監管平臺軟硬件建設、數據接入、質量信息追溯、第三方檢驗結果采信、統計分析與監測預警等規則標準。三是推行公平競爭審查。針對市場準入、產業發展、招商引資、招標投標、政府采購、規范經營、資質標準等涉及市場主體經濟行為的規章規定規范，同步開展公平競爭審查，依法保障市場規則公平、市場行為合法、市場競爭有序。

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（責任編輯：高? 靜）

On the Exploration and Practice of Digital Supervision in Free

Trade Pilot Zone of Yunnan Province

Zhu Ruixun

Abstract：Since the establishment of China pilot Free Trade Zone in 2013，it has become an important field for deepening the reform of administrative examination and approval and the innovative development of “release，management and service”.Focusing on the reform objectives of the pilot Free Trade Zone，such as efficient public services，convenient and fast trade and free and orderly investment，combined with the investigation and analysis of the practice，operation mode and innovative measures of the digital supervision of Yunnan pilot Free Trade Zone，this paper believes that in order to meet the requirements of the digital supervision of the pilot Free Trade Zone，we can expand the supervision scope of “digital fence” Further deepen the reform in terms of strengthening the coordination of approval data，improving the layout of new infrastructure，implementing full cycle supervision，highlighting the power，responsibility and accountability of supervision，and building a network of credit rule of law.

Key words：pilot free trade zone;digital supervision;digital governance;digital transformation