貿易好處的來源、測度與實現研究
——基于“單位產出結構”的比較優勢原理

李若琦，李廷光

（1.中國農業大學 經濟管理學院，北京 100083；2.中昊海外建設工程有限公司，北京 100195）

李嘉圖的比較優勢原理[1]為理解貿易基礎、貿易好處以及貿易模式提供了理論分析雛形。在這個分析框架下，經濟行為者所能獲取的貿易好處由分工生產點的利益與貿易前的利益之間的差別所決定。能否獲取貿易好處以及獲取多少貿易好處對于比較優勢原理來說至關重要。薩爾瓦多[2]31認為，為了證明比較優勢原理的正確性，必須首先證明經濟行為者通過分工生產有比較優勢的商品均可獲取貿易好處。這說明，客觀地闡明貿易好處的來源、測度方法與實現方式是解釋李嘉圖比較優勢原理的一項必不可少的重要任務。

依據機會成本理論[2-8]，經濟行為者在生產哪種商品時具有比較優勢是由其生產商品的機會成本所決定的。這個機會成本等于生產可能性邊界斜率的絕對值[5]1418[6]14（下文稱為基于斜率的機會成本）。如果各經濟行為者均專業化生產其具有比較優勢的商品，那么，貿易對所有經濟行為者都有利。薩爾瓦多[2]38、薩繆爾森和諾德蒙斯[5]1418-1426以及曼昆[7]57-58基于機會成本理論測算了經濟行為者通過分工生產和貿易而獲取的貿易好處。薩爾瓦多等學者對貿易好處的測度是基于假設的經濟行為者在貿易前的一個生產消費商品組合作為其貿易前的利益。而這些假設的生產消費商品組合，有些位于生產可能性邊界的中點，有些則位于生產可能性邊界中點的附近。由此可知，假設的貿易前的生產消費商品組合便成為經濟行為者測度貿易好處的基點；假設的商品組合不同，測度的貿易好處便存在差異；假設本身直接影響對貿易好處的測度。很明顯，基于這種假設所度量的貿易好處的數值缺乏客觀合理性，不能準確描述經濟行為者在貿易前后的利益變化。這說明，在利用生產可能性邊界來解釋比較優勢原理時，基于斜率的機會成本，雖然可以確定經濟行為者在哪種商品的生產上具有比較優勢，但不能確定經濟行為者在貿易前的利益，準確測度貿易好處存在困難。

因此，本文提出“單位產出結構”概念，并以單位產出結構為基礎論證李嘉圖的比較優勢原理，闡明貿易好處的來源、測度與實現。

一、單位產出結構

（一）單位產出結構的定義

在任一時點上，經濟行為者（個人或國家）i（i=1，2）使用勞動稟賦（設定為1），在不變的技術條件下進行生產。經濟行為者生產某種商品的技術水平取決于他對生產該種商品的知識和經驗。技術水平的高低體現為經濟行為者在給定時間內利用既定資源生產該種商品的數量，通過勞動生產率的大小來描述，表示為a。

假設經濟行為者i（i=1，2），在自給自足下從事兩種商品j（j=1，2）的生產和消費，qj（j=1，2）為商品j的數量。經濟行為者i生產商品j的勞動生產率為aij（i，j=1，2）。經濟體系沒有運輸成本和稅收。如果經濟行為者生產不同商品的勞動生產率存在差異，如 a11＞a21，a12＞a22，a12/a11＜a22/a21，那么，經濟行為者1和經濟行為者2在單位生產時間內的產出水平如圖1所示。圖中，橫軸q1和縱軸q2分別表示商品1和商品2的數量，與原點O共同構成平面直角坐標系。

圖1 自給自足生產體系與分工生產體系

圖1中，直線段DB為經濟行為者1的生產可能性邊界，點N為該線段的中點；直線段EA為經濟行為者2的生產可能性邊界，點M為該線段的中點。曲線FHC為總合生產可能性曲線。

在生產可能性邊界上，不同的點代表經濟行為者所能生產的不同的產出結構（不同的商品組合）。任一個產出結構取決于經濟行為者生產不同商品的勞動生產率和給定生產時間在兩種商品生產上的分配。以經濟行為者1為例，他以勞動生產率為基礎對生產不同商品進行時間分配而得到的不同產出結構，表示為（t1a11，（1-t1）a12），t1∈［0，1］，其中，t1為分配給商品 1 的生產時間，（1-t1）為分配給商品 2的生產時間，q1=t1a11為商品1的產出數量，q2=（1-t1）a12為商品2的產出數量。q1和q2同為t1的函數。因此，任一個產出結構既包含勞動生產率，也包含生產時間分配。生產時間分配不同意味著分別生產兩種商品所使用的資源數量不相等。如果生產時間分配發生變化，產出結構將從一個位置移動到另一個位置，體現為經濟行為者對不同商品組合的選擇。

定義1 稱經濟行為者i把單位時間平均分配在商品1和商品2的生產上所得到的產出結構為單位產出結構，表示為ui（i=1，2）。

在直角坐標系中，單位產出結構可以表示為以原點為始點，以ui（i=1，2）為終點的向量，即經濟行為者1的單位產出結構為向量，經濟行為者2的單位產出結構為向量（0.5a21，0.5a22）。

（二）單位產出結構的特性

如圖1所示，商品1的機會成本若用商品2來表示的話，就是用生產一定數量商品1的資源所能生產商品2的數量[6]12。由定義1可知，如果經濟行為者1在點N（單位產出結構）上進行生產，則他將生產時間（資源數量）平均分配于2種商品的生產上。因此，點N上2種商品的產出量之比（a12/a11）是經濟行為者1用商品2衡量的生產商品1的機會成本，該機會成本也等于虛線ON的斜率。為了和上文所提到的基于斜率的機會成本進行區分，將用這種方式表示的機會成本稱為基于產出比的機會成本。同理，經濟行為者2用商品2衡量的生產商品1的機會成本等于虛線OM的斜率。

這說明，單位產出結構有如下特性：其一，其縱坐標與橫坐標之比等于經濟行為者用商品2衡量的生產商品1的機會成本；其二，作為生產可能性邊界的中點，它能夠確定生產可能性邊界在2種商品表示的直角坐標系中的位置。

（三）基于斜率的機會成本與單位產出結構的區別

單就機會成本的含義而言，基于斜率的機會成本與基于產出比的機會成本，沒有實質上的區別。然而，甄別基于斜率的機會成本與單位產出結構的不同還是非常必要的。基于斜率的機會成本只反映2種商品生產的相對勞動生產率，可以與生產時間（資源的使用量）無關。就圖解分析而言，基于斜率的機會成本只反映直線的斜率，并不能體現生產可能性邊界的位置。在這種情況下，解釋產出結構內有比較優勢商品數量的變化特征存在困難。而單位產出結構位于生產可能性邊界的中點，既包含生產時間分配，也包含生產不同商品的勞動生產率。如果確定了經濟行為者的單位產出結構，那么，生產可能性邊界的位置就得以固定，這使得分析產出結構變動與貿易好處來源之間的關系具有可行性。可見，基于斜率的機會成本只是部分反映了單位產出結構的特性。

二、基于單位產出結構定義比較優勢

單位產出結構的特性表明，采用單位產出結構有可能更加準確地解釋李嘉圖的比較優勢原理。以單位產出結構為基礎來解釋比較優勢原理，經濟行為者之間的單位產出結構的差異可表示為：

式中，u1和u2分別為經濟行為者1和經濟行為者2的單位產出結構向量，β為常數。不等式（1）說明u1與u2線性無關。

若u1與u2線性無關，則經濟行為者之間存在互利貿易的可能。在這種情況下，可以基于單位產出結構定義比較優勢：

如果滿足公式（1），說明經濟行為者生產商品的機會成本存在差異。依據假設條件，將經濟行為者各自的單位產出結構的縱坐標與橫坐標之比進行比較，有a12/a11

三、貿易好處的來源及產出區間劃分

（一）確定具有比較優勢的商品的數量出現變化的基點

當產出結構變動時，單位產出結構是判別具有比較優勢（或比較劣勢）商品的數量出現變化的“基點”。單位產出結構的比較確定了產出結構內2種商品中哪種具有比較優勢。這意味著，如果以單位產出結構為基礎，當產出結構變動時，經濟行為者可以判別是增加還是減少了有比較優勢商品的數量。以經濟行為者1為例，以單位產出結構為基礎，增加商品1的數量。由于商品1對于經濟行為者1而言，是有比較優勢的商品，因而，新的產出結構與單位產出結構相比，有比較優勢的商品數量得到增加，而有比較劣勢的商品數量相應減少。如果以單位產出結構以外的任何一個點為基礎，由于其產出結構內2種商品的數量比不能定義比較優勢，那么，當產出結構變動時，經濟行為者就無法以該點為基礎判別新的產出結構是增加還是減少了有比較優勢商品的數量。而如果可以在該點上增加或減少有比較優勢商品的數量，應該清楚這個有比較優勢的商品一定是以單位產出結構為基礎確定的。因此，在生產可能性邊界上，不能任意取一個點為基點來判別有比較優勢商品數量的變化，這個點只能是單位產出結構。

由于單位產出結構作為基點的地位是通過經濟行為者之間的比較確立的，因而，經濟行為者各自的基點是可以相互為對方所接受并認可的。

（二）貿易好處的來源

貿易好處來源于經濟行為者用更多的時間來生產有比較優勢的商品。一旦明確了單位產出結構是判別有比較優勢的商品數量變化的基點，并且有貿易的價格在2種機會成本之間[7]62，那么，若經濟行為者以單位產出結構為基礎，多生產一個單位有比較優勢的商品，并用這一個單位的商品與另一個經濟行為者進行交換，獲取另一種商品[6]20，最終結果要優于單位產出結構，多出部分表現為經濟行為者獲取的貿易好處。按照同樣方法，如果經濟行為者以單位產出結構為基礎，多生產一個單位有比較劣勢的商品，并用這一個單位的商品與另一個經濟行為者進行交換（假設可以按現行交換比率進行交換），獲取另一種商品，最終結果要劣于單位產出結構，表現為經濟行為者遭受損失。也就是說，如果經濟行為者增加單位產出結構內有比較優勢的商品的數量，新的產出結構與單位產出結構相比，其產出結果要優于單位產出結構，新的產出結構為有優勢的產出結構；增加單位產出結構內有比較劣勢的商品的數量，新的產出結構與單位產出結構相比，其產出結果要劣于單位產出結構，新的產出結構為有劣勢的產出結構。因此，一個產出結構是否能夠為經濟行為者帶來獲利機會取決于他是否將更多的時間用于生產有比較優勢的商品。貿易好處來源于經濟行為者用更多的時間來生產有比較優勢的商品。

進一步地，如果生產在單位產出結構上進行，由于經濟行為者不能提供多于既定數量的具有比較優勢的商品參與交換而獲取貿易好處，單位產出結構的產出結果只是反映單位產出結構自身，仍然在生產可能性邊界上，不會發生變動。因此，單位產出結構代表了經濟行為者在貿易前的產出水平。

以上分析表明，產出結構能否為經濟行為者帶來貿易好處，是以單位產出結構為基礎來判別的，因此，單位產出結構是判別其他產出結構能否帶來貿易好處的基點。這說明，經濟行為者在貿易前的產出水平以及它的價值形式，取決于經濟行為者生產不同商品的勞動生產率和生產時間分配，與經濟行為者在貿易前的個體消費結構無關，機會成本理論所假設的貿易前的生產消費商品組合不能作為測度貿易好處的基點。

（三）產出區間劃分

以上分析說明，生產可能性邊界上的不同產出結構，在分工生產條件下，有了新的分工生產意義。以經濟行為者 1 為例，他在生產可能性邊界上任一點的產出結構為（t1a11，（1-t1）a12）（0≤t1≤1）。當 t1=0.5時，即點N上，經濟行為者1的產出結構為單位產出結構（0.5a11，0.5a12）。當0≤t1<0.5時，即線段DN，經濟行為者1把更多時間分配于商品2的生產，在新的產出結構內增加了有比較劣勢商品的生產數量，減少了有比較優勢商品的生產數量。這些點上的分工生產是劣勢產出的生產。當0.5

依據產出結構的比較結果，可以將經濟行為者1不同的分工生產點上的生產分為以下3種情形：單位產出結構的生產（中點N）、更多的時間分配生產商品1的優勢產出生產（中點N以右）和更多的時間分配生產商品2的劣勢產出生產（中點N以左）。在這3種分工生產類型中，單位產出結構則是生產在優勢產出生產和劣勢產出生產之間的轉換點。

這里，考慮到經濟行為者參與分工生產后的狀況必須好于分工生產前的狀況這個基本要求[2，8]，上述經濟行為者3種不同的分工生產類型，在不影響結論分析的條件下，實際上可以合并為2種產出類型：情形1是優勢產出區間；情形2是將單位產出結構的生產并入劣勢產出生產統稱為劣勢產出區間。

四、貿易好處的測度

（一）基本利益與交換利益的定義

根據前面的分析，對于經濟行為者而言，如果選擇單位產出結構參與分工生產，不會出現利益得失；但如果選擇單位產出結構以外的其他產出結構參與分工生產，則有可能帶來生產的結果與自給自足狀況的差別。這表明，經濟行為者參與分工生產，將會發生從自給自足生產方式的利益到分工生產條件下的利益變化。如果用p1和p2分別表示商品1和2的價格，這種利益的變化可以從價值的角度進行度量。為方便計算價值的變化量，首先對基本利益與交換利益進行定義。

定義2稱經濟行為者單位產出結構的價值為基本利益，表示為Wi（i=1，2）；稱經濟行為者選擇的參與分工生產的產出結構的價值為交換利益，表示為Vi（i=1，2）。

（二）貿易好處的測度

經濟行為者選擇不同產出結構可能獲取的貿易好處是交換利益與基本利益的差：

其中，ΔWi為經濟行為者獲取的貿易好處。

公式（2）是經濟行為者的貿易好處方程，反映經濟行為者參與分工生產的利益變化。它具體描述了經濟行為者參與分工生產所能獲取的貿易好處，是以基本利益為基礎來判別的。

以經濟行為者 1 為例，分工生產的產出結構為（t1a11，（1-t1）a12）。根據定義 2，有 W1=0.5×（a11p1+a12p2）和V1=t1a11p1+（1-t1）a12p2。則經濟行為者1參與分工生產可能獲得的貿易好處為：

公式（3）表明，在資源稟賦和技術約束下，貿易好處的多少取決于生產時間分配和商品交換的相對價格。

如果經濟行為者1在劣勢產出區間參與分工生產，他可能獲得的貿易好處為零或負，分工生產對于經濟行為者1而言，沒有實際意義。在這種情況下，經濟行為者1出于對貿易好處的追求[9]，他可能會拒絕參與分工生產。

同理，經濟行為者2的產出結構為（t2a21，（1-t2）a22），t2為經濟行為者2分配給商品1的生產時間，可以得到經濟行為者2獲取貿易好處的方程為：ΔW2=（0.5-t2）（a22p2-a21p1）。為保證經濟行為者2能夠從貿易中獲取正的貿易好處，必須有t2＜0.5成立。

通過對貿易好處方程的構建及分析，可以總結出，如果經濟行為者希望在分工生產條件下獲利，需要同時滿足的條件為：第一，交換比率在價格限度內；第二，分工生產在優勢產出區間進行。

五、貿易好處的實現

如圖1所示，如果經濟行為者在各自的生產可能性邊界上，任意選擇不同的產出結構進行生產，經濟體系將得到不同的商品組合。這些不同的商品組合構成一個平行四邊形FHCR。平行于FH的虛線KP和平行于HC的虛線QS相交于FHCR的中心點L①點 L 的坐標為（0.5a11+0.5a21，0.5a12+0.5a22）。，并將平行四邊形FHCR等分為4個區域（I、II、III和IV），分別為平行四邊形QHPL、LPCS、KLSR和FQLK。每個區域內的任意一點均代表一個社會產出結構，它等于2個經濟行為者個體產出結構的總和。下面依據產出區間劃分和貿易好處方程對4個區域內的社會產出結構分別進行分析，以闡明經濟行為者是如何通過相互合作的方式實現貿易好處的。

（一）優勢產出區域（區域I）

在區域Ⅰ內，2個經濟行為者都在各自的優勢產出區間內進行分工生產。對于個體而言，如果交換比率在價格限度內，由貿易好處方程有：ΔW1＞0，以及 ΔW2＞0。因此，從社會整體來看，必有：ΔW=ΔW1+ΔW2＞0。其中，ΔW為社會整體實現的貿易好處。這也就是說，如果經濟行為者在優勢產出區域進行分工生產（體系）①楊小凱在《經濟學：新興古典與新古典框架》（社會科學文獻出版社，2003年第39頁）中將總合生產可能性曲線FHC與連線FC之間的差定義為分工經濟，這樣的處理方法會擴大分工生產的影響范圍。，社會可以實現的所有經濟行為者共同分享的貿易好處為ΔW，經濟行為者1和經濟行為者2可以獲得的貿易好處分別為ΔW1和ΔW2②本文暫不涉及貿易好處在經濟行為者之間的分配問題。。

從圖1可以看出，線段QHP（不包括Q和P兩端點）是分工生產體系的最高產出水平。這個線段由經濟行為者的生產可能性邊界上的優勢產出區間在完全分工生產點上相互連接構成，稱為分工生產曲線，是分工生產體系可以實現的有效的最高產出水平。如果分工生產在分工生產曲線上進行，由貿易好處方程容易判別，給定商品價格，分工生產點越向完全分工點H靠近，社會可以獲取的貿易好處越多。在完全分工點，社會可以實現的所有經濟行為者分享的貿易好處ΔW=（0.5a11-0.5a21）p1+（0.5a22-0.5a12）p2。

在優勢產出區域，任一個社會產出結構都有可能是社會消費結構。這是社會消費方式隨著分工生產條件下社會商品形成方式的變化而出現的新變化。如果社會消費結構在分工生產曲線上，說明社會消費在現有資源和技術下得到最大的滿足。如果社會消費結構在分工生產曲線以內③社會消費結構在分工生產曲線以內，并不意味著每個經濟行為者必須同時生產2種商品。在這種情況下，需要的社會消費品可通過分工生產曲線向原點方向的移動（資源的節約）來實現。這時，社會消費結構依然會落在移動后的分工生產曲線上。，說明通過分工生產實現的產出在滿足現有社會消費后存在資源剩余。這是資源得到更有效利用的體現。這個剩余的資源可以為開發新的消費商品提供可能。

（二）劣勢產出區域（區域III）

在區域III內，2個經濟行為者都在各自的劣勢產出區間內進行分工生產。該區域，由于每個經濟行為者的產出結果均不優于基本利益，即ΔW1≤0，以及ΔW2≤0。從社會整體來看，ΔW≤0。分工生產對他們而言，沒有實際意義。因此，分工生產不會在這個區域進行。

（三）優勢—劣勢產出區域（區域II和IV）

在這2個區域內，一個經濟行為者在優勢產出區間內進行分工生產，另一個經濟行為者在劣勢產出區間進行分工生產。在優勢—劣勢產出區域，由于有一個經濟行為者的產出結果并不優于基本利益，對他而言，自給自足狀態可能是更好的選擇。這也就是說，盡管經濟體系有一個經濟行為者選擇優勢產出生產并希望開展分工生產合作，但沒有得到另一個經濟行為者的回應，分工生產難以進行。這也表明，互利貿易需要由貿易雙方共同創造。

雖然在優勢—劣勢產出區域分工生產難以進行，但是應該看到，線段FQ和PC在局部上的產出是最高的。這時，如果社會需求驅動生產必須在FQ或PC上進行，并且有一個經濟行為者愿意接受沒有貿易好處，甚至遭受損失，社會生產是可以在FQ或PC上進行的。但此時的社會生產為有條件的分工生產，而不是自愿的互利貿易的分工生產。

（四）可行的分工生產區域

對不同產出區域的分析表明，為了實現自愿的互利貿易，比較優勢原理闡述的分工生產應該在優勢產出區域進行，它在價值形式上可以表述為：如果每個經濟行為者都以優勢產出結構參與分工生產，并且貿易價格在價格限度內，那么，對于所有經濟行為者而言，分工貿易所實現的價值要優于自給自足狀態可實現的價值。

分工生產所實現的產出的增加，不是來源于要素投入的增加，而是生產的合作行為使技術約束下的既定資源得到更有效利用的結果[5-6]。

六、結論

本文以單位產出結構為基礎，對李嘉圖的比較優勢原理進行了詳細論證，闡明了貿易好處的來源，論述了貿易好處的測度方法與實現方式，得到以下結論：

第一，本文提出的“單位產出結構”概念可以定義比較優勢，并代表經濟行為者在貿易前的產出水平。論證表明，經濟行為者在貿易前的利益，取決于其生產不同商品的勞動生產率和生產時間分配，與經濟行為者在貿易前的個體消費結構無關。單位產出結構是判別其他產出結構能否帶來貿易好處的基點。

第二，給定生產時間，貿易好處來源于經濟行為者用更多的時間來生產有比較優勢的商品。

第三，經濟行為者通過分工生產和貿易所能獲取的貿易好處是交換利益與基本利益的差，具體數值由貿易好處方程（公式（2））描述，獲利條件是交換比率在價格限度內與生產在優勢產出區間。

第四，比較優勢原理闡述的分工生產應該在優勢產出區域進行。在這個區域，分工貿易所實現的價值要優于自給自足狀態可實現的價值。分工生產曲線是可以實現的有效的最高產出水平。