鄉村生態產品價值實現機制設計及實施路徑

黃穎 楊洲 施俊林 王鑫 溫鐵軍

[摘 要]推行生態產品市場化是踐行“兩山”理念的優先行動，也是國家生態文明試驗區的重點任務之一。在數字經濟和互聯網新媒體時代，以村域為產權邊界，設計鄉村生態產品價值實現路徑：首先通過人工智能挖掘鄉村生物多樣性，將生態大數據作為要素投入，融合人力資本要素、資金要素等，生產出多種生態產品。其次通過多重博弈形成生態租，為鄉村生態要素進行市場化定價，形成穩定現金流。第三通過金融工具的組合嵌套，將鄉村生態社區整體打包成“生態產品”進行資本證券化。本研究為生態產品市場化制度創新提供新思路。

[關鍵詞]鄉村發展 綠色金融 生態產品 環境規制 收益分配

[中圖分類號]E10;E58;G28

[文獻標識碼]A[文章編號]10019596（2021）080068-07

一、引言

2005年，時任浙江省委書記習近平提出“綠水青山就是金山銀山”。積極探索生態產品價值實現制度是“兩山”理念的時代任務和優先行動[1，2]，是解決生態文明建設最迫切的問題之需[3]，也是國家生態文明實驗區的重點任務之一[4]，對于推動社會經濟生態轉型和可持續發展具有重要意義。“生態產品”首次提出是在2010年國務院印發的《全國主體功能區規劃》中。2015年生態文明總體方案頒布以后，生態產品價值實現逐漸成為研究熱點。在黨的十八大以后，關于生態產品價值實現的研究熱度升高。2021年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關于建立健全生態產品價值實現機制的意見》，將建立健全生態產品價值實現機制作為貫徹落實習近平生態文明思想的重要舉措和關鍵路徑。

本研究通過生態產品價值化的市場制度設計和分區試驗，探索通過生物多樣性大數據挖掘、股權結構調整和業態運營，將鄉村培育成生態社區，進而運用金融工具組合嵌套，將生態社區打包成“生態產品”，實現“綠水青山就是金山銀山”。

二、文獻綜述及理論分析

（一）生態產品價值化及其市場制度研究

眾多學者也對生態產品進行了概念界定[5＼|7]，生態產品概念仍較為寬泛，關于生態產品的概念定義和邊界范圍存在著爭議。從學者的研究來看，生態產品價值實現依賴于市場機制實現外部性的內部化，“市場交易”是生態產品價值實現的基本特征[8＼|10]。“市場交易”也符合經濟學中關于產品的定義，因此，是否實現市場交易可以作為生態產品概念范圍的考量指標。本研究并不對所有生態產品類型進行討論，僅討論鄉村空間生態資源作為整體打包而成的生態產品，并為其設計市場化制度。

生態產品具有外部性，存在租值耗散（Rent Dissipation）。戈登認為本來有價值的資源在公有產權制度安排下因競爭使用者眾多而增加成本，使得公共生態資源的租值下降為零，換句話說公共產權必然導致租值耗散[11]。因生態產品產權界定的不完全，部分的生態租值置入公共領域[12]，外部投資主體通過非價格機制或者隱性價格機制攫取生態租值，造成租值耗散[13-14]，損害了生態權益。生態資源供給者通過降低生態質量來分割租值，例如從事農業活動，減少了在維護生態服務上的精力和時間投入并轉移到經濟利益的獲取上，甚至是通過低成本的經營方式如施用農藥、除草劑減少人工投入增加總效用，從而分割到部分生態租值。生態農產品購買者為生態服務支付高價格，實際是因競爭性攫取置入公共領域的生態租所付出的成本。只要支付生態產品的成本低于由此獲得高質量生態服務所帶來的潛在利益，生態購買者就愿意支付，也能通過支付高價格分割到部分租值[12，15]。

生態學領域曾存在生態系統整體論與還原論的激烈爭論[16]。把生態系統看作是功能性整體、承認生態系統各層次的涌現屬性屬于整體論（Holism），把生態關系簡化為能量關系、把生態系統看作是物理系統的分析方法則是還原論（Reductionism）[17]。1935年，Tansley[18]提出生態系統的概念，定義為生物及生境因子的總和，成為生態學界的核心概念之一。1977年，Patten[19]提出生態網絡理論，涵蓋了生態系統內的相互作用關系、物質能量和信息交換，還具備狀態-響應的生命涌現性特征。Jorgensen等[20]更進一步提出“系統生態學”，認為“生態系統遠超過組分之和，它們有獨特的整體性特征，是一個具有自組織的、自我調節的系統”。本研究遵循整體論的研究范式，將鄉村生態系統作為一個整體進行分析和研究，形成生態產品。

生態系統為人類提供供給服務、調節服務、支持服務和文化服務。自1997年Costanza[21]在《Nature》上提出生態系統服務以來，學者對于生態系統服務的探討已過去二十多年。針對不同的生態系統服務功能[22，23]，可以通過實物量的變化分析其時空變化特征及驅動因素，也可以通過直接市場法、替代市場法、旅行付費法、價值當量法[24]和意愿支付法等評估生態系統服務價值。通過計算GEP的方式，凸顯生態系統的價值。國外學術研究中與生態產品市場化相近的概念是“環境服務付費”（Payments for environmental services，PES）[25-26]。國際林業研究中心（CIFOR）的Wunder于2005提出PES的概念[27]，2015年對概念進行修訂[28]，他指出PES是“服務供給者和服務購買者之間以商定的自然資源管理規則為條件進行的關于異地服務的自愿交易”。國際環境與發展研究所（IIED）將PES分為四類：流域生態補償、碳匯交易、生物多樣性付費和自然景觀付費。較為典型的PES案例包括哥斯達黎加的森林生態環境效益基金（FONAFIFO）、美國紐約市特拉華州的Catskill流域生態環境服務、厄瓜多爾流域水資源保護基金、澳大利亞新南威爾士州環境服務投資基金等[29]。

（二）生態產品價值實現路徑研究

部分學者探討了生態產品價值實現的路徑研究，主要有三種學說：一是“政府主導說”，認為在生態產品價值實現中，政府的政策支持和強制約束是重要因素，通過外部資源的嫁接和法律約束，能夠外生地誘導生態產品價值實現。第一類是政府支持類，具體包括各類生態建設投資，例如政府購買服務、生態補償[30]、公益林補貼、退耕還林、三北防護林、天然林保護、濕地保護等[7];第二類是制度約束類，即總量管制與排放交易（Cap & Trade），是指在限制排放總量的基礎上，通過買賣行政許可方式進行排放，例如排污權交易、碳匯交易、濕地指標購買、自然保護地建設指標交易[31]。二是“市場主導說”，認為通過市場交易制度能夠自發完成生態產品價值實現，例如生態農產品高于一般農產品的市場溢價部分、因生態環境整治使得周邊房地產價格上漲的溢價部分、生態旅游獲得的綜合收益等。生態產品價值源于各生態要素的支撐，生態產品市場化應能體現勞動價值，依托于可交換的產品實體[32]。三是“組織依托說”，發揮組織的作用，將生態資源進行整體打包，作價入股，從而保障生態資源所有者獲得合理的“生態租”，在政府和市場之間有“組織資本”作為平臺和橋梁，減少生態資源因生態產品的外部性被市場上的相關利益主體通過達成的各類隱形合約分割租值[15]而造成“租值耗散”。

社區在生態價值實現過程中發揮重要作用的內在機理主要包含契約理論、隊生產理論和內源式發展理論。契約理論強調組織內部因契約關系穩定性降低了交易費用[33]。隊生產理論強調組織的總生產率大于個體生產率的簡單加總。在推動生態轉型方面，生態社區在要素配置、組織動員、公共品供給方面發揮了積極作用，是農村治理的關鍵主體[34]。內源式發展理論是鶴見和子在1976年最早提出，是指“按照地區特有的生態資源環境和歷史文化，參照外來的知識、技能、制度，自發地創造出來、由內部產生的發展[35]。”內源式發展的核心特征是資源由本地控制、業態選擇由本地決定、發展收益保留在本地[36＼|38]。內源式發展符合鄉土社會的“熟人社會”特性，通過村莊動員以嵌入式方式助力村莊發展[39]，實現價值共創[40]。從脫貧攻堅的外源式發展轉向鄉村振興的內源式發展，是時代的要求，是激發農民主觀能動性必然要求。

（三）生態產品定價及金融工具的運用

生態的概念最早在1997年的《京都協議書》提出。2003年，英國倡導創建生態經濟體，將“生態”作為官方文件內容。隨后，“生態”的概念在國際上廣泛鋪展開來。美國、英國和日本分別針對生態社區的建設提出評估標準，達到其標準即可稱之為生態社區。國家發改委頒布《生態社區試點建設指南》，將生態社區定義為通過構建氣候友好的自然環境、房屋建筑、基礎設施、生活方式和管理模式，降低能源資源消耗，實現生態排放的城鄉社區。生態社區運用合作機制和激勵政策鼓勵社區成員行為方式的生態化。生態社區為了實現特定的社會目標，執行一定社會職能，按照一定形式建立的共同活動的群體，具有較為穩定的合作形式。農村社區內生性組織具有地方性、自發性、自主性、非正式性、公共性和總體性等多重屬性，是農村社會建設的組織保障[41]。社區組織在公共品供給方面體現出經濟與社會雙重屬性[42]，是農村治理不可或缺的主體[34]。生態社區是生態產品價值實現社區型因素的具體時空場域。

由于生態資源的非標性、長周期性以及高風險性，村社范圍內的業態收益具有不穩定性。金融工具的組合型嵌套有助于增強信用，擴大生態資源的增值收益空間。理論上，金融嵌入一方面對生態價值實現具有“蓄水池效應”，緩解未來生態投資的不足，但是另一方面，金融嵌入具有“擠出效應”，降低實物資本投資以及創新程度。這兩種不同的效應共同作用形成的凈效應決定了金融工具對生態價值實現的影響方向。

在生態產品定價領域，有兩個重要指標，一是資本化率，二是分派收益率。資本化率是指未來一年凈收入與市場交易價格的比值。資本化率越高，代表投資者的預期回報越高，承擔的風險也越大。資本化率很好地反映了運營收入和價值之間的關系。穩定的資本化率為生態資源定價提供合理的基準指數。因此，可以利用資本化率為生態產品進行反定價。資本化率越低，生態產品的價格越高。租金收入扣除生態資源運營管理費、利息支出和所得稅即為可分派收益金額。分派收益率是相對估值法的重要工具之一。

三、鄉村生態產品價值實現制度設計與實施路徑

（一）生態大數據的獲取和產權界定

數字經濟的發展和人工智能的技術創新使得生態大數據的獲取成為可能。生態大數據成為數據要素需要明晰的產權邊界。與城市相比，鄉村擁有更優質的生態資源，也具備生態要素市場化的條件。鄉村生態資源的產權邊界一般而言與其地緣邊界重合，因而資源權屬關系是明晰的，鄉村地域范圍內的山水林田湖草等生態資源將鄉村的邊界作為要素的邊界，既符合山水林田湖草整體開發策略，又能明晰產權，簡化產權界定的交易成本。因此，獲取生態大數據時，以村為單位將數據要素歸集為具體地域范圍，使得生態大數據產權得以有效界定。

具體到生物種群而言，一是運用前沿的人工智能深度學習算法，根據用戶拍攝圖片，識別圖片中的花卉、植物、鳥類以及其他動物的科屬名稱，附加科普信息，為自然教育鋪墊。二是結合將基于位置的信息服務（Location Based Services，LBS），通過用戶手機的定位系統，準確獲取生物的位置和類別，精準對接人工智能識別的生物與位置之間的關系，利用公眾科學（citizen science）的力量識別特定時空維度的生物多樣性，形成鄉村虛擬生態空間。三是在人工智能識別花卉、樹木、鳥類等動植物的基礎上，對不同類別動植物珍稀程度設定權重，構建基于人工智能的生物多樣性指標，評估物種豐富度、豐度和植被結構復雜性。通過動植物專家為動植物的珍稀程度賦權重，構建生物多樣性指標體系。四是通過游戲、競賽、獎勵等形式，鼓勵市民到鄉村發現動植物，為鄉村生態社區引流，將公眾科學演變為社區科學，以及公眾運用“公共科學”的數據獲取能力，獲得大數據樣本量，構建村域范圍內的生物多樣性指數，通過大數據技術形成豐富的村域生物多樣性數據庫。

（二）多要素投入與生態產品價值實現

空間生態資源可做多種利于可持續發展的“生態產業化”開發。以自然教育活動為例，承辦團隊應充分利用生態要素，開發出各類生態產品。首先，自然教育團隊選擇鄉村作為基地開發生態產品，考慮了鄉村動植物資源、村莊自然景觀資源、古民居資源、道路水電等基礎設施以及與政府、村民之間的關系等，這些要素構成鄉村生態系統，作為生態要素投入到生態產品價值實現中。自然教育團隊在鄉村中，利用鄉村的昆蟲資源、植物資源、鳥類資源、自然景觀資源等開發昆蟲課程、植物認知課程、觀鳥課程、天文課程等生態產品，吸引城市中的孩子到鄉村探索自然，獲得自然教育體驗。這些生態產品凝結了生態要素、勞動力要素、資本要素等，最終完成價值轉化。生態產品價值實現中包含了生態資源、勞動力、資本等多要素的貢獻，收益分配制度中應當按照各要素貢獻進行分配。

（三）生態數據要素的定價機制與交易方式

生態數據要素的定價需要運用市場交易方式，通過“多次協商”進行定價。生態要素屬于公共品，資源的整體性和非標性，借由一般產權交易方式難以有效界定生態資源價格，導致生態要素的外部性效應明顯，生態要素的供給者難以獲得相應的價值回報。以“村界”為產權邊界，雖然能夠在一定程度上緩解產權不明晰帶來的外部性;但在村內，依然存在使用權長期未確權、空間資源邊界不清晰的難題，因此需要在村內進行多元股權設置來推進“三變改革①”。

根據分區試驗歸納，在村莊外部和村莊內部的具體定價機制和交易方式如下。

其一“對外”，以村莊為單位，將鄉村的山水林田湖草整合到資產包，統一對外招商引資，以村域邊界的全整“生態系統”作為生態要素與勞動力要素、資本要素進行談判，達到市場化定價的目的。

其二“對上”，縣、鄉各級政府涉農資金、扶貧資金、財政補貼項目資金等政府投入資金“以投作股”注入該村公司，或以配股的形式作為“杠桿”撬動社會資本投入，為生態資本增信，提高村集體與外部社會資本的談判地位，獲取“生態租”，減少租值耗散。

其三“對內”，依托村集體成立生態資產管理公司，開發和運營生態資源的經營主體可以通過合作社或者小項目組的形式外部引進或者內部孵化，實現生態社區公共品牌的統一規劃和統籌運營。以村域范圍內的生物多樣性指標為談判依據，綜合每個合作社或者小項目組對生態資源利用程度、傳統歷史文化挖掘程度、固定資產的利用程度以及產業成本和收益情況，多次博弈形成“生態股”或者生態要素分成，以股權份額或分成的形式得到投資主體的“市場化”價值確認。為了更好地實現可持續發展，在村內通過多元股權結構進行收益的平滑，讓村社這個“熟人社會”中的網絡聯結更加穩固，形成生態系統，將生態數據要素固化和穩定在生態系統內。當以股權形式制定契約時，“生態股”內部形成多元股權結構，分為：設立有新老村民準入機制和“村規民約”的“資源股”、對于生態建設做出貢獻的“貢獻股”、運營和管理生態資源的“管理股”等，通過股權形式融入現代市場經濟，將生態資源產生的價值收益留存于本地，避免被外部投資主體攫取，完成村內生態資源的原初定價。當以分成形式制定契約時，鄉村內部的生態、基礎設施、古民居、人才、管理等要素，也可以根據實際情況進行約定。

通過以上鄉村內部多元股權（或分成比例）的設置，實現村莊自治，也使鄉村成為復雜的社會生態系統得以可持續發展。以村集體的生態運營管理公司為基礎，孵化出餐飲、住宿、交通、游學教育等項目或者專業合作社，也培育出音樂、詩社、茶話會、花藝、木工等基礎支撐業態。不同業態之間通過預留交叉股的方式進行收益平滑，高盈利業態和低盈利的支撐業態因交叉持股實現收益的均衡化，避免同質化競爭或因貧富差距造成生態系統的撕裂，同時對經營主體形成有效激勵。

（四）金融工具嵌入及生態產品資產證券化

除了村內生態資源價值化的協商定價以外，還可以嵌入金融工具依靠資本化率或分派收益率對生態要素進行定價。

資產證券化需要依靠穩定的現金流，因此在鄉村生態社區培育初期需要進行財務制度變革。鄉村內各類業態的經營收益通過指定的銀行結算系統進行統一結算，規范成本支出，核算經營利潤后按照股權比例分配，獲得穩定的現金流收益。在穩定的現金流基礎上，運用貸款、債券、資產支持證券、REITs等金融工具將生態要素收益資產證券化。

具體而言，生態社區完成多樣性資源價值挖掘、多元化股權設置和多業態綜合運營以后，形成了一定的增值收益空間，在此基礎上通過多種金融工具的組合和嵌套，將整個生態社區打包作為生態產品，實現資產證券化。在初級階段，嵌入保險、信貸、債券等金融工具;在進階階段，將已經形成“穩定現金流”的多個生態社區打包成資產包，形成一定資產規模的縣域生態產品。

注釋

①“資源變股權、資金變股金、農民變股民”（簡稱“三變”）改革。

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作者簡介

1.黃穎，福建省農業科學院農業經濟與科技信息研究所，助理研究員。

2.楊洲 ，福建農林大學，博士研究生。

3.施俊林，福建農林大學，碩士研究生。

4.王鑫，福建農林大學，碩士研究生。

5.溫鐵軍（通訊作者），海口經濟學院，教授。