美國(guó)三大國(guó)防科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)的啟示

程遠(yuǎn) 陳灝 趙廣

摘要：美國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新一直引領(lǐng)世界潮流，研究其中最具代表性的DARPA、SCO和DIU的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)有一定借鑒意義。

關(guān)鍵詞：國(guó)防科技；創(chuàng)新；啟示

技術(shù)創(chuàng)新一直是提升國(guó)防科技實(shí)力、贏得未來(lái)戰(zhàn)略博弈主動(dòng)的重要手段。美國(guó)十分注重借助軍民一體化國(guó)防科技創(chuàng)新體系，引導(dǎo)軍地創(chuàng)新資源良性互動(dòng)，主動(dòng)塑造科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)，確保美國(guó)始終引領(lǐng)世界軍事潮流，領(lǐng)先對(duì)手?jǐn)?shù)步。為此，美國(guó)成立了一系列顛覆性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)作為提升創(chuàng)新能力、落實(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要抓手，其中以國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、戰(zhàn)略能力辦公室（SCO）、國(guó)防創(chuàng)新小組（DIU）最為典型，DARPA享譽(yù)盛名已久，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)加劇以來(lái)，美國(guó)防部建立起新機(jī)構(gòu)SCO和DIU以拓展創(chuàng)新邊界，形成“遠(yuǎn)近銜接、高低搭配”格局。

一、設(shè)立背景

（一）國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局

上世紀(jì)50年代蘇聯(lián)的技術(shù)突襲給美國(guó)國(guó)內(nèi)各界造成了嚴(yán)重恐慌，為重振技術(shù)代差優(yōu)勢(shì)，國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）應(yīng)運(yùn)而生，承擔(dān)起占領(lǐng)科技研發(fā)制高點(diǎn)、保持美軍戰(zhàn)略領(lǐng)先地位的重任。DAPRA側(cè)重于基于技術(shù)能力的長(zhǎng)期開(kāi)發(fā)，始終將國(guó)家軍事目標(biāo)作為首要關(guān)注點(diǎn)。其承擔(dān)的科研項(xiàng)目著眼于未來(lái)國(guó)防需求，為解決國(guó)家安全的中長(zhǎng)期問(wèn)題提供高技術(shù)儲(chǔ)備和支持，許多設(shè)計(jì)理念都體現(xiàn)“一代半”的思維，其成果因特網(wǎng)、隱身技術(shù)、GPS全球定位、無(wú)人駕馭等顛覆性技術(shù)不僅使美國(guó)軍事科技實(shí)力冠絕全球，也深刻改變了世界。

（二）戰(zhàn)略能力辦公室

由于DARPA的技術(shù)發(fā)展周期較長(zhǎng)，美國(guó)意識(shí)到在應(yīng)對(duì)全球范圍內(nèi)新興大國(guó)的崛起、中小國(guó)家挑戰(zhàn)和恐怖襲擊等跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的“混合戰(zhàn)爭(zhēng)”等方面需要重獲許多能力。2012年戰(zhàn)略能力辦公室（SCO）在此環(huán)境下誕生，力求通過(guò)賦予商用技術(shù)和傳統(tǒng)武器平臺(tái)以新角色，重構(gòu)現(xiàn)有的國(guó)防部、情報(bào)機(jī)構(gòu)和商業(yè)系統(tǒng)，提供的是現(xiàn)在而不是5年或者10年后的選項(xiàng)通過(guò)在短時(shí)間內(nèi)幫助美國(guó)建立優(yōu)勢(shì)，為DARPA爭(zhēng)取一些時(shí)間，確保遠(yuǎn)近銜接、持續(xù)領(lǐng)先。兩者相比，DARPA強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新，研發(fā)顛覆性技術(shù)。SCO更關(guān)注近期現(xiàn)實(shí)作戰(zhàn)需求，重點(diǎn)通過(guò)系統(tǒng)集成與概念創(chuàng)新，快速發(fā)展新質(zhì)作戰(zhàn)能力。

（三）國(guó)防創(chuàng)新單元

隨著技術(shù)全球化、私有化、商業(yè)化的特點(diǎn)越來(lái)越明顯，未來(lái)國(guó)防的技術(shù)發(fā)展路徑與過(guò)去有很大變化，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新能力在許多領(lǐng)域已經(jīng)超越軍方，軍方由于固有的體制機(jī)制圍墻的存在，對(duì)外部創(chuàng)新的獲取能力感知性差。為打破國(guó)防部的圍墻，讓更多外部創(chuàng)新理念和技術(shù)涌入軍隊(duì)，2015年美國(guó)國(guó)防部在硅谷啟動(dòng)國(guó)防創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)單元（DIUX），2018束試運(yùn)結(jié)行成為常設(shè)機(jī)構(gòu)，更名為國(guó)防創(chuàng)新單元（DIU），為國(guó)防部門充當(dāng)先進(jìn)民用技術(shù)的發(fā)現(xiàn)者、牽線者、投資者。DIU是新抵消戰(zhàn)略所構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)架構(gòu)中的重要一環(huán)，設(shè)立的初衷就是落實(shí)新抵消戰(zhàn)略中國(guó)防科技博弈的“以快制慢”。

二、三大機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)

（一）“小機(jī)構(gòu)”發(fā)揮出帶動(dòng)全局的“大龍頭”作用。無(wú)論是DARPA，SCO還是DIU其機(jī)構(gòu)設(shè)置小而精，管理機(jī)構(gòu)扁平化，人員數(shù)量少但背景多樣。DARPA內(nèi)部大約有120名雇員，其中93名為項(xiàng)目經(jīng)理人，為避免紛繁復(fù)雜的行政事務(wù)干擾，確保創(chuàng)意能快速直達(dá)決策層，DARPA組織機(jī)構(gòu)從下至上只有三級(jí)：項(xiàng)目經(jīng)理—辦公室主任—局長(zhǎng)。DIU大約由50人左右的軍事和文職人員，其中合伙人2位，高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)5位，剩下40人是從事具體工作的員工。下設(shè)3個(gè)小組（軍民對(duì)接小組、成果轉(zhuǎn)移小組、風(fēng)險(xiǎn)投資小組）職能非常簡(jiǎn)明清晰。在人員任期和部門設(shè)置上都在不斷調(diào)整，通過(guò)不斷注入新鮮血液避免官僚主義和部門固化，保持技術(shù)創(chuàng)新的制度動(dòng)力。在經(jīng)費(fèi)使用管理上，三大機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)保障充足，2020財(cái)年DARPA財(cái)年34.6億美、SCO財(cái)年預(yù)算為14億美元，DIU2020財(cái)年經(jīng)費(fèi)為1.64億美元，各機(jī)構(gòu)對(duì)自身經(jīng)費(fèi)有很強(qiáng)的自主權(quán)。在美國(guó)的國(guó)防科研體系中，DARPA，SCO，DIU雖然機(jī)構(gòu)規(guī)模很小，但卻以其獨(dú)特的創(chuàng)新體制設(shè)計(jì)和高額的科研經(jīng)費(fèi)保障發(fā)揮了創(chuàng)新引擎作用。

（二）軍民一體化促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)良性循環(huán)。總體來(lái)看DARPA以未來(lái)軍事需求為目標(biāo)追求原始創(chuàng)新，吸引民用技術(shù)創(chuàng)新主體參與實(shí)現(xiàn)軍事意圖。SCO通過(guò)挖掘現(xiàn)有系統(tǒng)的新功能、整合多個(gè)系統(tǒng)和引入先進(jìn)商用技術(shù)的方式，快速發(fā)展和部署新的作戰(zhàn)能力，背后有兼顧立足現(xiàn)有和引入外部創(chuàng)新的考量。DIU的主要功能則是旗幟鮮明地為國(guó)防部尋找民間顛覆性或者新興技術(shù)，充當(dāng)“技術(shù)獵頭”和“天使投資人”的角色。從這個(gè)角度講，美國(guó)的國(guó)防科技創(chuàng)新厚植于國(guó)家科技創(chuàng)新體系，民用創(chuàng)新技術(shù)提供大量智力支持。另一方面，在達(dá)到軍事目的后，部分技術(shù)對(duì)民口開(kāi)放，凝結(jié)著軍事價(jià)值的技術(shù)進(jìn)入社會(huì)領(lǐng)域，加速反哺民用技術(shù)，實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。精確制導(dǎo)武器、隱身技術(shù)，無(wú)人操作系統(tǒng)以及紅外夜視系統(tǒng)都已顯著增強(qiáng)了美軍軍事能力，與此同時(shí)，這些軍事能力背后的伴生技術(shù)——新材料、GPS、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、微電子深刻改變的人們的日常生活方式，從而形成了國(guó)防科技創(chuàng)新和民用科技創(chuàng)新深度交融、良性互動(dòng)的局面。

（三）根據(jù)機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位不同設(shè)置不同創(chuàng)新寬容度。DARPA的定位是周期較長(zhǎng)的顛覆性技術(shù)研發(fā)，對(duì)技術(shù)短期應(yīng)用于戰(zhàn)場(chǎng)不是其主要任務(wù)。SCO關(guān)注近期和中期可快速推進(jìn)并轉(zhuǎn)化為實(shí)際戰(zhàn)斗力的項(xiàng)目，DIU聚焦具有前沿戰(zhàn)略價(jià)值的商用技術(shù)，致力于搭建軍方和民企的紐帶橋梁。不同的戰(zhàn)略定位使得對(duì)創(chuàng)新失敗的寬容度是不一樣的，機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略目光越長(zhǎng)遠(yuǎn)、瞄準(zhǔn)的技術(shù)越具顛覆性，現(xiàn)有的技術(shù)成熟度越低，其對(duì)失敗容忍度越高。對(duì)DARPA而言如果失敗率低反而會(huì)被國(guó)會(huì)質(zhì)疑其對(duì)前沿關(guān)注不夠，即使項(xiàng)目未或得成功，也可會(huì)在過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的信息和經(jīng)驗(yàn)。項(xiàng)目經(jīng)理克里斯·舒爾茨負(fù)責(zé)的20馬赫超音速項(xiàng)目雖然以失敗告終，但依然被評(píng)為DARPA“2011年度項(xiàng)目之星”。所以失敗不可怕，關(guān)鍵是要以正確的姿勢(shì)失敗。SCO因其成立初衷是為在短期內(nèi)幫助美軍提升戰(zhàn)斗力，因此失敗容忍度較低，在其成立后的三年半時(shí)間里，啟動(dòng)了15個(gè)項(xiàng)目沒(méi)有一個(gè)失敗案例。DIU在失敗容忍度上介于二者之間，在成果轉(zhuǎn)化周期上與商業(yè)模式類似，其特點(diǎn)是鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、追求短期效應(yīng)，所以允許失敗但要快速失敗。

（四）開(kāi)通綠色通道提升軍事采購(gòu)能力。傳統(tǒng)的軍方合同的要求往往比私營(yíng)部門的商業(yè)承包合同要嚴(yán)格得多，在科技更新周期明顯加快的時(shí)代，傳統(tǒng)的簽約方式因其冗長(zhǎng)的流程和繁鎖的程序增加了無(wú)謂的交易成本，不能滿足前沿技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為軍隊(duì)作戰(zhàn)能力的要求。為此1989年，DARPA被賦予使用“其他交易授權(quán)”（OTA）的權(quán)力，該協(xié)議可免除政府機(jī)構(gòu)需要遵守的大多數(shù)采辦法規(guī)和條例，幫助那些很少與政府打交道的創(chuàng)新型公司高效地溝通合作，它僅對(duì)合同和乙方進(jìn)行最少的約束，并給予政府在資金使用上相當(dāng)程度的自由決定權(quán)。2015年以來(lái)，美國(guó)國(guó)會(huì)持續(xù)放寬有關(guān)OTA的規(guī)定，允許美國(guó)國(guó)防部更激進(jìn)的授予更大金額的OTA協(xié)議。DIU也采用了這種方式，其目標(biāo)是和公司首次會(huì)面60天內(nèi)授予合同，可以直接簽訂500萬(wàn)美元以下的項(xiàng)目無(wú)須通過(guò)國(guó)防部常規(guī)采辦流程，允許完成樣機(jī)項(xiàng)目的承包商不經(jīng)進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)即可獲得后續(xù)生產(chǎn)合同，實(shí)現(xiàn)技術(shù)快速試驗(yàn)、能力迅速轉(zhuǎn)化。

三、給我國(guó)國(guó)防科技的啟示

（一）政府應(yīng)更好發(fā)揮主導(dǎo)作用塑造創(chuàng)新態(tài)勢(shì)。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我們既要發(fā)揮市場(chǎng)企業(yè)創(chuàng)新活力的決定性作用，又要更好發(fā)揮政府主導(dǎo)性、先導(dǎo)性作用。美國(guó)一直倡導(dǎo)小政府和自由市場(chǎng)的理念，但其實(shí)行的政策和展示的表象不盡相同，一直以來(lái)都有大量公共資金被引入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。從DARPA、SCO、DIU等機(jī)構(gòu)所帶來(lái)的創(chuàng)新成果啟示我們，政府一直是創(chuàng)新背后的關(guān)鍵推手，更愿意在創(chuàng)新周期不確定性最大的階段進(jìn)行投資，幫助企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。在國(guó)防科技創(chuàng)新的過(guò)程中，政府不僅是管理者，也是關(guān)鍵的參與者，所謂更好的發(fā)揮作用，不是簡(jiǎn)單尋找、挑選市場(chǎng)遴選出的贏家，而是以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光預(yù)見(jiàn)技術(shù)變革未來(lái)的方向，通過(guò)戰(zhàn)略決策和規(guī)劃計(jì)劃提前布局、塑造未來(lái)。當(dāng)前，在軍民協(xié)同創(chuàng)新方面立法還不完善，工作機(jī)制還未理順，應(yīng)加快完善國(guó)防科技創(chuàng)新法律層面、政策層面、機(jī)制層面底層架構(gòu)，扭轉(zhuǎn)重項(xiàng)目推動(dòng)、輕機(jī)制理順的傾向，將管用的做法及時(shí)推廣開(kāi)來(lái)形成試行意見(jiàn)先行下發(fā)。

（二）從技術(shù)成熟度的視角打通創(chuàng)新鏈路。美國(guó)航空航天局提出的“基于技術(shù)成熟度”的管理方式，對(duì)于貫通創(chuàng)新鏈路很有幫助。技術(shù)成熟度分9級(jí)，1-3級(jí)屬于基礎(chǔ)研究，3-5級(jí)發(fā)展到應(yīng)用研究，5-7級(jí)是技術(shù)發(fā)展，7-9級(jí)是成品原型和系統(tǒng)測(cè)試階段。企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的本能使得他們不愿觸碰低于6級(jí)的技術(shù)。在技術(shù)成熟度達(dá)到5級(jí)之前，政府主導(dǎo)的部門與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)充當(dāng)主要角色，承擔(dān)前期基礎(chǔ)研發(fā)，到了6級(jí)以上企業(yè)介入進(jìn)行再開(kāi)發(fā)及成果轉(zhuǎn)化，中間技術(shù)成熟度曲線的“死亡之谷”階段（4-7級(jí)），由政府出資帶動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入。當(dāng)我國(guó)在基礎(chǔ)研發(fā)階段階段，地方大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)參與的程度和范圍不夠，在跨越“死亡之谷”的過(guò)程中未能充分撬動(dòng)地方風(fēng)險(xiǎn)投資和天使資金的進(jìn)入，在產(chǎn)品市場(chǎng)化階段，企業(yè)的主體地位未能充分彰顯。從貫通鏈路的全過(guò)程看，國(guó)防科技體系建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程。我們可以以點(diǎn)帶面，建立類似DARPA、DIU等戰(zhàn)略科技機(jī)構(gòu)，從技術(shù)成熟度范圍的視角區(qū)分職能使命。目前軍委科技委成立的快響小組，從技術(shù)成熟度角度看主要是針對(duì)曲線后半部分這個(gè)階段，而在前期和“死亡之谷”這兩部分我們還有很多工作可以做。

（三）破除國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展中的實(shí)際障礙。我國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新的過(guò)程中出現(xiàn)了信息溝通不暢、“民參軍”壁壘、創(chuàng)新寬容度低、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益劃分等比較具體的問(wèn)題。要加強(qiáng)信息溝通平臺(tái)的整合重塑，進(jìn)行平臺(tái)整合，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等先進(jìn)技術(shù)完善數(shù)據(jù)庫(kù)，規(guī)范信息的收集和發(fā)布，形成科學(xué)有效的信息調(diào)研與統(tǒng)計(jì)制度，增強(qiáng)信息共享的時(shí)效性。要對(duì)現(xiàn)有國(guó)防市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制進(jìn)行變革，敢于打破利益藩籬，構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，簡(jiǎn)化民參軍行政流程，對(duì)保密項(xiàng)目進(jìn)行分解處理，讓更多的優(yōu)勢(shì)民企能高效參與到國(guó)防科技建設(shè)中來(lái)。要根據(jù)項(xiàng)目分類設(shè)定創(chuàng)新失敗容忍度，對(duì)基礎(chǔ)性、前沿性、顛覆性技術(shù)，容忍度應(yīng)在較高水平；對(duì)著眼短期的、快速應(yīng)用性技術(shù)要把握好項(xiàng)目每個(gè)環(huán)節(jié)，盡量提升成功率，給投資者以信心。要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)政府和企業(yè)的雙贏，對(duì)原本屬于民企的知識(shí)產(chǎn)權(quán)依然屬于民企，對(duì)借助政府基礎(chǔ)技術(shù)完成的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)屬于民企，但政府有免費(fèi)使用權(quán)和許可權(quán)，以后民企在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給第三方前應(yīng)經(jīng)過(guò)政府同意；如果研發(fā)失敗，政府可將相關(guān)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)給其他公司繼續(xù)開(kāi)發(fā)。

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（作者簡(jiǎn)介：程遠(yuǎn)，國(guó)防大學(xué)2019級(jí)碩士研究生；陳灝，2019級(jí)國(guó)防大學(xué)碩士；趙廣，2019級(jí)國(guó)防大學(xué)碩士）