長(zhǎng)三角合作聯(lián)盟高校專利運(yùn)營(yíng)能力研究*
——基于專利許可與轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的對(duì)比分析

吳玉蓮

（復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館 上海 200433）

1 引言

黨的十九屆五中全會(huì)《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確提出要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，大幅提高高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)上，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”，并用“五大關(guān)系”，著力全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，明確要求進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作向提高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是指專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)，另外還有集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密等[2]，其中專利是重要的組成部分，也是重要的技術(shù)成果。現(xiàn)階段，我國(guó)專利申請(qǐng)總量已經(jīng)位居世界前列，但在專利運(yùn)營(yíng)方面仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在顯著差距。如何提高專利的質(zhì)量，通過(guò)專利實(shí)施和運(yùn)用，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，釋放專利價(jià)值，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是目前迫切需要解決的重要問(wèn)題。

長(zhǎng)三角地區(qū)在推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)科技創(chuàng)新協(xié)同合作、提高創(chuàng)新能力方面具有戰(zhàn)略性地位。高校是長(zhǎng)三角地區(qū)重要的人才和科技創(chuàng)新的聚集地，高校之間的合作聯(lián)盟則能更好地推動(dòng)長(zhǎng)三角一體化以及高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。新長(zhǎng)三角高校合作聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱“新E8”）[3]聚集了長(zhǎng)三角地區(qū)的八大“雙一流”高校，人才富集、科技水平高，是我國(guó)高校專利申請(qǐng)的佼佼者。近年來(lái)，盡管高校專利申請(qǐng)量、授權(quán)量大幅提升，但“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問(wèn)題普遍存在，專利運(yùn)營(yíng)率低。目前有學(xué)者研究了一些省市高校的專利轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)情況，例如，林俊[4]以30所本科高校為例，分析了福建省高校專利運(yùn)營(yíng)的總體現(xiàn)狀和特點(diǎn)。崔惠敏[5]選取10所專利運(yùn)營(yíng)能力最強(qiáng)的高校，分別從總體運(yùn)營(yíng)趨勢(shì)、專利轉(zhuǎn)讓時(shí)間和地域特征分布、熱點(diǎn)技術(shù)和被引情況等方面探討了廣東省高校的專利運(yùn)營(yíng)能力。郭倩玲等人[6]通過(guò)2005—2019年北京“雙一流”高校申請(qǐng)專利的許可和轉(zhuǎn)讓情況，對(duì)比分析了這兩種專利運(yùn)營(yíng)形式的現(xiàn)狀及特點(diǎn)。劉悅?cè)绲热薣7]基于1985—2013年專利轉(zhuǎn)出和專利許可的數(shù)據(jù)探討了上海地區(qū)31所高校的專利運(yùn)營(yíng)情況。但是對(duì)于跨行政區(qū)域之間的合作聯(lián)盟高校專利運(yùn)營(yíng)能力的研究尚未見(jiàn)報(bào)告。因此，研究長(zhǎng)三角合作聯(lián)盟高校專利保護(hù)和運(yùn)營(yíng)狀況有利于更好地掌握區(qū)域性高校在專利成果轉(zhuǎn)化中所處的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域性高校創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和釋放專利價(jià)值。

本文對(duì)比分析了2005—2020年新E8高校申請(qǐng)專利的實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓情況，為區(qū)域性高校專利運(yùn)營(yíng)模式的優(yōu)化和創(chuàng)新提供依據(jù)和建議，以期促進(jìn)高校的專利成果轉(zhuǎn)化，從而進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域的高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。

2 數(shù)據(jù)獲取及研究方法

本文以新長(zhǎng)三角高校合作聯(lián)盟，即復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、華東師范大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、南京大學(xué)、東南大學(xué)、浙江大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)8所“雙一流”高校為樣本，在Innojoy專利數(shù)據(jù)庫(kù)中以申請(qǐng)人為檢索字段，收集申請(qǐng)日期在2005年1月1日—2020年12月31日，檢索時(shí)間為2021年1月1日之前發(fā)生專利許可和轉(zhuǎn)讓的發(fā)明和實(shí)用新型專利，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、去噪。在處理專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)過(guò)程中排除了受讓人是該高校老師或高校自身的專利，因?yàn)檫@些專利的專利權(quán)實(shí)質(zhì)上是沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)移的。此外，通過(guò)InCoPat專利檢索平臺(tái)從上述專利數(shù)據(jù)中獲取關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類信息。

在工具和研究方法上，本文利用Tableau和Excel軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專利情報(bào)分析和可視化處理。

3 新E8高校專利許可與轉(zhuǎn)讓的對(duì)比分析

3.1 總體情況

新E8高校在2005—2020年申請(qǐng)專利中發(fā)生成果轉(zhuǎn)化（許可或轉(zhuǎn)讓）的專利占本校專利申請(qǐng)總數(shù)的比值都較低。如表1所示，專利轉(zhuǎn)化率（即許可和轉(zhuǎn)讓專利占總申請(qǐng)專利的比值）最高的是復(fù)旦大學(xué)，為4.12%；上海交通大學(xué)比例為3.98%，南京大學(xué)比例為3.92%，東南大學(xué)比例為3.49%，此外還有3所高校專利轉(zhuǎn)化比例大于2.00%，僅有1所高校專利轉(zhuǎn)化比例不足2.00%。另外，轉(zhuǎn)讓專利比例會(huì)稍高于許可專利比例，除浙江大學(xué)以外，其余高校許可專利比例均小于1.00%；而轉(zhuǎn)讓專利比例大于3.00%的有3所高校，比例大于1.00%且小于3.00%的有4所高校。

表1 新E8高校申請(qǐng)、許可和轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量總體情況

3.2 時(shí)間趨勢(shì)

新E8高校的許可專利和轉(zhuǎn)讓專利隨許可年或轉(zhuǎn)讓年的變化趨勢(shì)如圖1所示。從整體上進(jìn)行分析，在2005—2020年申請(qǐng)的專利許可在2008年以后發(fā)生，這主要是由于專利的許可只有在專利授權(quán)后才能發(fā)生，而專利的授權(quán)需要一定的時(shí)間[8]。然而專利轉(zhuǎn)讓則在2006年就有發(fā)生，主要是專利在未授權(quán)前就出現(xiàn)了申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，時(shí)間上就有所提前。

圖1 新E8高校專利許可和轉(zhuǎn)讓年度趨勢(shì)

新E8高校專利許可年度變化趨勢(shì)呈現(xiàn)峰谷狀不穩(wěn)定性規(guī)律，分別在2010年、2013年以及2018年出現(xiàn)某段時(shí)間內(nèi)的專利許可小高峰。專利轉(zhuǎn)讓年度變化趨勢(shì)雖沒(méi)有固定的規(guī)律，但已開(kāi)始有較明顯的上升趨勢(shì)，分別在2013年和2014年出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的迅速增長(zhǎng)。需要注意的是，2018年后專利許可的情況不增反減。與許可專利不同，2018年8所高校轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量整體上升（由于2020年數(shù)據(jù)可能存在不完整性，僅供參考）。

3.3 熱點(diǎn)技術(shù)及學(xué)科領(lǐng)域的對(duì)比分析

新E8高校許可專利熱點(diǎn)技術(shù)與轉(zhuǎn)讓專利相比，既有相似性，又略有不同。許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的熱點(diǎn)技術(shù)主要集中在4個(gè)部，分別是C部（化學(xué)、冶金）、G部（物理）、H部（電學(xué)）和B部（作業(yè)、運(yùn)輸）。在排名前四的小類中，許可專利數(shù)量從多到少排序如下：G01N（酶或微生物的測(cè)量或試驗(yàn)）、G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）、H04L（數(shù)字信息的傳輸）和C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）；轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量從多到少排序如下：G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）、G01N（酶或微生物的測(cè)量或試驗(yàn)）、A61K（醫(yī)用或梳妝用的配制品）和C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）。由此可見(jiàn)，新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利中酶或微生物的測(cè)量或試驗(yàn)、電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理，水、廢水、污水或污泥的處理均為最熱門(mén)的技術(shù)領(lǐng)域，也是這些高校主要的專利運(yùn)營(yíng)技術(shù)方向。

為進(jìn)一步探討專利運(yùn)營(yíng)技術(shù)方向與各高校的專業(yè)學(xué)科之間的關(guān)系，分別對(duì)IPC小類中排名前30的許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的申請(qǐng)人進(jìn)行分析。圖2、圖3是新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)側(cè)重分布圖。在實(shí)施許可專利方面，浙江大學(xué)的技術(shù)覆蓋面最廣，并且在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域存在較多的許可專利數(shù)量；其次是上海交通大學(xué)和東南大學(xué)。而其余高校的技術(shù)分布具有局部性，空白領(lǐng)域較多，專利運(yùn)營(yíng)的技術(shù)方面還需進(jìn)一步改進(jìn)。在轉(zhuǎn)讓專利方面，各高校的專利數(shù)量均較多并且技術(shù)覆蓋面也較廣。上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)以及南京大學(xué)的技術(shù)覆蓋面都比較廣，數(shù)量分布也較為均勻。而其余高校的技術(shù)分布也具有一定的局部性，既存在優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域，也存在一些空白領(lǐng)域。因此，專利運(yùn)營(yíng)技術(shù)方向與各高校的特色專業(yè)和“一流”學(xué)科建設(shè)密切相關(guān)。這也就意味著，在評(píng)估我國(guó)高校“雙一流”建設(shè)水平過(guò)程中，專利技術(shù)的運(yùn)營(yíng)是不可忽視的一部分，因此各高校應(yīng)該重視自身的專利運(yùn)營(yíng)能力，構(gòu)建相對(duì)應(yīng)的平臺(tái)，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化。

圖2 新E8高校許可專利技術(shù)側(cè)重分布圖

圖3 新E8高校轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)側(cè)重分布圖

3.4 國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)領(lǐng)域的對(duì)比分析

為進(jìn)一步探討長(zhǎng)三角合作聯(lián)盟高校專利運(yùn)營(yíng)方向與應(yīng)用行業(yè)領(lǐng)域之間的關(guān)系，參照《國(guó)際專利分類與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類參照關(guān)系表》（2018）[9]以及InCoPat平臺(tái)中國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼，對(duì)8所高校許可和轉(zhuǎn)讓專利的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行識(shí)別，結(jié)果如表2所示。結(jié)果表明，發(fā)生許可和轉(zhuǎn)讓的專利應(yīng)用行業(yè)領(lǐng)域中，制造業(yè)的專利數(shù)量占比最高，比值分別高達(dá) 86.28%和88.75%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，而有關(guān)采礦業(yè)的許可專利數(shù)量為0，轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量占比也最低，為0.05%，說(shuō)明新E8高校的專利成果轉(zhuǎn)化的單一性，主要體現(xiàn)在制造業(yè)領(lǐng)域。另外，根據(jù)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，這種單一性是具有地區(qū)導(dǎo)向性的，受到長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)行業(yè)特征的影響。長(zhǎng)三角地區(qū)曾被稱為“世界工廠”，制造型企業(yè)聚集。2019年印發(fā)的《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，要推進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[10]。因而，新E8高校的專利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用領(lǐng)域也偏制造業(yè)居多。

表2 新E8高校許可和轉(zhuǎn)讓專利應(yīng)用領(lǐng)域行業(yè)分類情況

基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類大類，對(duì)8所高校許可和轉(zhuǎn)讓專利的應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)分。在所有大類中，圖4、圖5為新E8高校許可和轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量應(yīng)用領(lǐng)域排名前十位的行業(yè)。結(jié)果表明，在許可專利方面，排名前十位的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（大類）中有8名屬于制造業(yè)。其中C26（化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)）和C40（儀器儀表制造業(yè)）位列第一和第二；C38（電氣機(jī)械和器材制造業(yè)）和C34（通用設(shè)備制造業(yè)）分別位于第三和第四，數(shù)量相差不大；C39、C27、C35、C30等大類許可專利也較多。而其余2名分別是排名第五的I63（電信、廣播電視和衛(wèi)星傳輸服務(wù)）和排名第十的D46（水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)）。在轉(zhuǎn)讓專利方面，排名前十位的國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類（大類）中仍有8名屬于制造業(yè)。其中，C40超越了C26，位居第一；C39（計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)）和C38分別位列第三和第四，數(shù)量相差不大；C27、C35、C34、C31/32等大類轉(zhuǎn)讓專利也較多。而其余2名分別是排名第八的I63和排名第十的D46。可見(jiàn)，就國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的大類而言，許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的整體分布存在相似性，重點(diǎn)分布在八大類制造業(yè)以及兩大類其他行業(yè)領(lǐng)域，這主要是由于受到長(zhǎng)三角地區(qū)重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的影響。目前，長(zhǎng)三角地區(qū)正在大力推進(jìn)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，重點(diǎn)發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)[11]。因而，高校的專利成果轉(zhuǎn)化進(jìn)一步推動(dòng)了長(zhǎng)三角地區(qū)在新型功能材料、電子信息、生物醫(yī)藥等專利密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

圖4 新E8高校許可專利數(shù)量排名前十位行業(yè)分類（大類）

圖5 新E8高校轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量排名前十位行業(yè)分類（大類）

3.5 專利技術(shù)區(qū)域流向性分析

新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)區(qū)域流向也比較類似，許可專利的被許可人區(qū)域分布與轉(zhuǎn)讓專利的受讓人區(qū)域分布情況大致相同。圖6、圖7為新E8高校許可專利和轉(zhuǎn)讓專利在省級(jí)行政區(qū)的數(shù)量分布情況。8所高校許可專利的被許可人分布于26個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，轉(zhuǎn)讓專利受讓人分布于28個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，都是以長(zhǎng)三角地區(qū)應(yīng)用為主，其中，在被許可人數(shù)量方面，浙江省是最多的區(qū)域；在受讓人數(shù)量方面，江蘇省是最多的區(qū)域。除長(zhǎng)三角地區(qū)外，廣東、山東、河南為新E8高校許可專利的主要流向；轉(zhuǎn)讓專利主要流向?yàn)閺V東、北京、山東。廣東省和山東省是新E8高校最重要的技術(shù)輸出地。廣東省位于珠三角地區(qū)，是我國(guó)高校專利申請(qǐng)大省，以受讓專利為最多。而山東省距離長(zhǎng)三角地區(qū)比較近，在地理位置上具有一定的優(yōu)勢(shì)，因此有一定量的專利輸入。因此，新E8高校專利流向具有明顯的區(qū)域性分布特征。

圖6 新E8高校許可專利在省級(jí)行政區(qū)的數(shù)量分布

圖7 新E8高校轉(zhuǎn)讓專利在省級(jí)行政區(qū)的數(shù)量分布

4 結(jié)論與建議

本文基于2005—2020年新E8高校申請(qǐng)專利的許可和轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，從總體專利轉(zhuǎn)化、時(shí)間趨勢(shì)、熱點(diǎn)技術(shù)、學(xué)科領(lǐng)域、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域以及技術(shù)區(qū)域流向等方面進(jìn)行了對(duì)比分析。結(jié)果顯示：①新E8高校整體專利運(yùn)營(yíng)的轉(zhuǎn)化率不高，其中專利轉(zhuǎn)讓運(yùn)營(yíng)形式比例稍高于專利許可運(yùn)營(yíng)形式；從時(shí)間趨勢(shì)上看，專利轉(zhuǎn)讓已有較明顯的年度增長(zhǎng)趨勢(shì)，而專利許可趨勢(shì)不明顯；②許可專利的熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域主要集中在酶或微生物的測(cè)量或試驗(yàn)，電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理，水、廢水、污水或污泥的處理等領(lǐng)域，并且與各高校重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域之間有著密不可分的聯(lián)系；③許可和轉(zhuǎn)讓專利應(yīng)用領(lǐng)域行業(yè)重點(diǎn)分布在制造業(yè)，除了傳統(tǒng)制造業(yè)，如化學(xué)、儀器、設(shè)備等，還有一些新型行業(yè)，如通信、生物醫(yī)藥等，這與長(zhǎng)三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)需求密切相關(guān)；④許可和轉(zhuǎn)讓專利的技術(shù)流向均是以長(zhǎng)三角地區(qū)為主，其中在被許可人數(shù)量方面，浙江省是最多的區(qū)域；在受讓人數(shù)量方面，江蘇省是最多的區(qū)域，具有顯著的區(qū)域性特點(diǎn)。

因此，對(duì)于長(zhǎng)三角合作聯(lián)盟高校在專利運(yùn)營(yíng)模式方面有如下建議：①圍繞長(zhǎng)三角“一體化”和“高質(zhì)量”的發(fā)展戰(zhàn)略，提高高校科技創(chuàng)新能力，加強(qiáng)各自學(xué)科領(lǐng)域的合作互補(bǔ)，構(gòu)建合作聯(lián)盟高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)一體化服務(wù)平臺(tái)，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人才和技術(shù)資源，釋放專利價(jià)值。②在新《中華人民共和國(guó)專利法》的專利開(kāi)放許可制度推行下，高校應(yīng)多渠道獲取專利供求信息，采用多種專利轉(zhuǎn)化形式，聚焦區(qū)域重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)以及專利密集型產(chǎn)業(yè)，加快專利技術(shù)的流動(dòng)性，縮短專利技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)間。③高校應(yīng)構(gòu)建高價(jià)值技術(shù)評(píng)價(jià)體系，充分利用高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，將重點(diǎn)技術(shù)進(jìn)行專利培育和布局，定期開(kāi)展專利檢索和分析，提高專利的質(zhì)量，進(jìn)一步促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化。