貿易上游度與西部地區出口產品質量*

王 玨 唐青青

（西北大學經濟管理學院，陜西 西安 710127）

一、引言及理論機制

經濟高質量發展是新時代所有地區發展的方向與目標，既要體現于符合外部經濟發展趨勢的外向型結構性要求，又要落實于價值鏈增值的品質層面。本文從全球價值鏈視角，通過分析貿易上游度對出口產品質量的影響，探索西部地區以外向型經濟實現經濟高質量發展的突破與路徑。

貿易上游度與出口產品質量關系的相關研究主要涉及三大層面。

一是關于上游度指標和出口產品質量測算方法的研究。學者們提出的出口產品質量測算方法主要有相對出口價值法[1-2]、需求推斷法[3-4]和異質性測算法。[5]出口價值法是通過比較一國出口產品相對其他國家的單位價值量來簡單衡量其產品相對品質。這種方法運算簡便，但未考慮企業生產率異質性。需求推斷法以“兩種相同價格產品，出口份額越高則質量越高”為測算邏輯，提供了產品質量標準化、一般化的計算。異質性方法是將企業出口產品質量內生于異質性企業模型,同時考慮供給方和需求方進行測算。

二是關于出口產品質量影響因素的研究。該類研究文獻頗多，從中可見影響產品質量的因素主要有政府行為、[6]對外直接投資、[7-8]產業集聚[9-10]和貿易自由化。[11]

三是從全球價值鏈視角對貿易上游度及出口產品質量的研究。全球價值鏈視角的研究主要集中于價值鏈對技術創新的促進效應和俘獲效應以其發生的原因與機理。劉維林等通過測算國外附加值率指標，認為中國制造業通過引進國外中間品嵌入全球價值鏈體系并實現自身技術升級。[12]而劉琳等對我國16個工業行業面板數據實證檢驗卻得出“全球價值鏈嵌入并沒有提高國內技術復雜度”的相反結論。[13]孫學敏等在微觀層面研究全球價值鏈嵌入對企業生產率的影響，實證分析認為參與全球價值鏈分工有利于提高企業生產率，其中國有企業生產率效應最為明顯。[14]鄭玉等通過測算全球價值鏈前向參與和后向參與指數，研究認為雙向參與全球價值鏈均有利于提高全要素生產率。[15]

綜上，現有對全球價值鏈和貿易問題的研究仍停留在生產率和技術升級等層面，直接研究全球價值鏈與出口產品質量升級問題鮮有涉及。僅有的少數研究包括：張靜使用2000-2006年海關數據和中國工業企業數據庫對全球價值鏈嵌入促進我國企業出口產品質量升級問題的研究表明：過度嵌入會帶來相反效果；[16]王杰等立足環境規制視角的研究認為產品質量提升能夠顯著提高環境規制對企業全球價值鏈升級的正向效應。[17]然而，首先二者都是從國家整體出發，研究全球價值鏈與出口產品質量的關系，并沒有聚焦到地區層面；其次，對全球價值鏈指標的測度分別用國外增加值與出口額占比、企業出口國內增加值率作為代理變量，與本文貿易上游度的測算方法也大相徑庭。

因此，本文可能的創新點在于：1）選取視角上，基于全球價值鏈角度，研究貿易上游度對出口產品質量的影響。2）采用Antras行業上游度測算理論，研究行業全球價值鏈嵌入位置與出口產品質量的關系。[18]3）利用2002、2007和2012年中國地區投入產出表、工業企業數據庫和海關數據庫測算西部地區各省份行業層面貿易上游度和出口產品質量指標，集中討論西部地區這一重要區域產業發展情況。

綜上，本文利用西部地區行業層面貿易數據，借鑒施炳展的出口產品質量測算方法，對產品質量進行標準化處理，以實現產品質量在跨地區和跨時間上的可比性，彌補反事實推斷方法的不足。[6]在貿易上游度的測算中，為了判定行業或國家（地區）產業鏈分工的相對位置和排序，本文采用Antras教授近期提出的行業上游度測算理論，運用相對簡單的數據，刻畫行業在生產鏈上的運行軌跡和產業間的分離狀況，運用地區投入產出表得到西部地區各行業貿易上游度。[18]

參考施炳展、Khandelwal等人方法，構建企業產品異質性模型理論框架[3][6]，得到產品質量表達式：

其中，λ代表產品質量、ɑ為邊際成本質量彈性、?為企業生產率，企業生產率刻畫企業邊際成本異質性；β為固定成本質量彈性、ξ為企業固定成本投入效率，企業固定成本投入效率刻畫固定成本異質性，比如研發效率、廣告效率等。E表示消費者支出，P為價格指數，E/P表示需求市場規模。基于該理論框架，企業生產率和固定成本投入效率是影響出口產品質量的決定性因素。理論上，全球價值鏈嵌入能夠提升企業生產率，首先，企業參與全球價值鏈分工即代表進入更大出口市場，有利于實現規模經濟從而提高生產效率。[19]其次，全球價值鏈體系中存在更激烈的國內國際競爭，促使企業加速提高自身勞動效率、資本效率以及技術創新水平。[20]最后，全球價值鏈分工促使中間品采購不斷向上游環節移動，[21]中間品規模和質量不斷提升，技術溢出效應更加明顯，促使企業生產率提升進而提高出口產品質量。基于此，本文落腳于省級行業層面，分別從行業勞動生產率和行業技術水平研究西部地區貿易上游度對出口產品質量的影響路徑。因此提出以下假設。

假設1：貿易上游度通過提高行業技術水平促進西部地區出口產品質量升級；

假設2：貿易上游度通過提高行業勞動生產率促進西部地區出口產品質量升級。

二、計量模型、變量及數據

（一）計量模型構建

參考有關文獻中對出口產品質量相關問題的研究，可得如下計量模型式：

模型（2）為基準回歸模型，模型（3）、（4）為作用機制模型。其中Qualitycgt代表c省g行業在t年出口產品質量，upstreamcgt表示c省g行業的貿易上游度，upstreamcgt*technicalcgt為西部地區行業貿易上游度與行業技術水平交互項，β1upstreamcgt*productivitycgt為西部地區行業貿易上游度與行業勞動生產率交互項，marketct代表c省t年的市場化指數，引用樊綱市場化指數測算；openct代表c省t年對外開放水平，由c省t年進出口總額與GDP的比重表示；inf ract代表c省t年基礎設施，由c國t年人均公路面積表示；gdpct表示c省t年人均GDP；exp ortct代表c省t年出口規模。ν、ε為時間固定效應和隨機擾動項。

（二）變量選取

1．被解釋變量

運用反事實推斷法，通過產品需求公式推導出口質量，對其兩邊取對數為：

xt=In Et-In pt表示時間固定效應虛擬變量。In pt為行業g在t 年出口的產品價格，μgt=（σ-1）Inλgt測度g行業在t年出口的產品質量。同時參考相關文獻分析，取σ=5。運用國研網對外貿易數據提取出口數量、出口額指標，對（5）式回歸定義質量如下：

對（6）式進行標準化處理：

（7）式質量標準化指標在[0,1]之間，不具有測度單位，可進行加總分析、跨期以及橫截面比較分析。整體指標如（8）式：

TQ代表對應樣本集合Ω的整體質量，Ω代表某一層面樣本集合，νgt代表樣本價值量。

2．核心解釋變量

本文核心解釋變量為西部地區貿易上游度，在此運用Antras行業上游度測算理論，量化單一行業在生產鏈上的加權平均位置，行業上游度Ui的具體計算如（9）式：[18]

上游度指數表示行業在生產鏈中的相對位置，值越大，距離鏈條最終消費端越遠，處于生產鏈相對上游位置，反之則處于相對下游位置。

3．控制變量

借鑒相關文獻，本文主要運用以下控制變量：一是市場化指數。市場化指數越高，表明該地區金融發展水平越高，對產品質量具有促進作用；二是對外開放水平。地區對外開放水平越高，產品出口受到的限制越少，有可能會不利于促進產品質量升級，以進出口總額與GDP比值表示；三是基礎設施完善程度。完善的基礎設施會為產品出口提供便利，用人均公路里程表示；四是人均GDP。表征出口地區生產力發展水平；五是出口規模。可在一定程度上反映外國消費者對我國出口產品的需求，以省出口總額表示。數據描述性統計結果如表1所示。

表1 有關數據描述性統計結果

（三）數據來源與處理

本文所指出中西部地區共包括12個省份，分別為陜西、四川、寧夏、新疆、內蒙古、貴州、廣西、重慶、青海、云南、甘肅、西藏，按照目前劃分原則，西南地區包括廣西、重慶、青海、云南、西藏和四川，西北地區為陜西、四川、新疆、內蒙古、貴州和甘肅。出口產品質量測算相關數據來源于2000-2013年工業企業數據庫和海關數據庫，匹配得到19個大類商品出口數量和出口金額。各省貿易上游度測算數據來源于2002、2007、2012年中國地區投入產出表，其他控制變量數據來源于中國統計年鑒和各省統計年鑒。

三、實證分析

（一）基準回歸

表2報告了西部地區貿易上游度和出口產品質量的基準回歸結果。表2中列（1）所示為不加入控制變量情況下，貿易上游度與出口產品質量正相關，且在1%水平上顯著，貿易上游度每提高一個單位，出口產品質量提高6.8%。列（2）中加入控制變量，貿易上游度回歸系數依然顯著為正，且系數值基本沒有變化，說明回歸結果較穩健。然而，出口產品質量提高可為西部地區開拓更大貿易市場，使其更能融入全球價值鏈條中，從而反過來影響西部地區貿易上游度，因此可能存在內生性問題。基于此，表2列（3）、（4）為聚類標準誤的回歸結果，因本文研究是行業層面，則聚類到行業，由結果可知，雖然顯著性水平有所下降，但貿易上游度依然正向影響西部地區出口產品質量，在控制其他因素的情況下結果不變，且系數值有所增加。綜上，本文得出貿易上游度與西部地區出口產品質量的正相關關系較為可靠，符合理論預期。

表2 基準回歸結果

貿易上游度的大小反映的是在生產鏈中的分工位置，由實證結果可知，地區行業所處的上游度水平越高，越能提高行業出口產品質量。Ju 和 Yu認為企業出口上游度越高，生產率、利潤率和資本密集度就越高，[22]而企業生產率、利潤率及資本密集度與出口產品質量之間的關系，在研究我國出口產品質量相關文獻中已得到驗證。

（二）穩健性檢驗

為了進一步規避回歸分析可能存在的測量誤差和遺漏變量問題，本小節從以下幾個部分進行穩健性檢驗。

1．分位數回歸：初始產品質量差距的影響

前文中探討的是貿易上游度對西部地區出口產品質量的平均效應影響，忽略了不同行業初始產品質量差距這一問題。初始產品質量較低的行業憑借后發優勢，可通過學習和吸收前沿技術快速提升生產質量。鑒于此，本節選取0.1、0.25、0.5、0.6、0.75和0.9六個具有代表性的分位點考察，在出口產品質量的不同節點，貿易上游度影響西部地區出口產品質量的動態軌跡。

表3回歸結果顯示，在不同分位點，控制其他因素的條件下，貿易上游度均顯著提高西部地區出口產品質量，除了0.1、0.25分位點處在10%和5%的水平上顯著以外，其他分位點均在1%水平上顯著，表明本文的核心結論可靠。通過對比各分位點系數值，總體來看，隨著分位點的提高，顯著性水平和系數值都有所增加，說明出口產品質量越高的行業，貿易上游度的推動效應越大。因此，在全球價值鏈中分工地位的提升有助于加速行業出口產品質量升級。依據后發優勢理論，全球價值鏈構筑的分工系統通過學習追趕效應和技術溢出效應刺激生產質量提升，而就像國家技術水平的差異過大影響技術轉移層次一樣，在產品質量越高的行業越能夠更快吸收先進技術，貿易上游度正向效應越明顯。

表3 分位數回歸結果

2．分樣本回歸檢驗

首先是分地區：我國地域廣闊，西部地區亦包括12個省份，各省在資源稟賦、工業基礎、政策偏向性等方面均存在差異，西南和西北地區各行業近年來的發展也逐漸表現出不同的特征。在考察西南和西北地區貿易上游度中，西南地區制造業行業在生產鏈中的分工位置沿鏈條不斷向上移動，西北地區則表現為下降的趨勢。鑒于制造業是我國參與全球價值鏈重要產業，西北地區制造業上游度水平的下降對自身產業結構升級和整體生產率提升均產生消極影響，因此，考察貿易上游度對出口產品質量影響的趨于一致性在檢驗穩健性的同時亦具有一定現實意義。基于此，引入T1和T2兩個虛擬變量，地區為重慶、四川、云南、貴州、廣西、西藏時T1賦值為1，否則為0。地區為陜西、新疆、青海、甘肅、內蒙古、寧夏時T2賦值為1，否則為0。與行業上游度交互生成新的變量為西南地區貿易上游度、西北地區貿易上游度，整理如表4所示。

表4列（1）、列（2）為西南地區回歸結果，均在1%的顯著性水平上顯著為正，不管是否加入控制變量，貿易上游度每上升一個單位，西南地區行業出口產品質量提升達9%。列（3）、列（4）為西北地區回歸結果，貿易上游度促進出口產品質量升級，且在1%水平上顯著，回歸系數值為0.057，控制其他因素的基礎上，系數值為0.058，貿易上游度增加一個單位，西北地區出口產品質量提高不到6%。總之，西南和西北地區行業在生產鏈中分工位置上升，促進出口產品質量升級，與基準回歸結果一致，回歸結果較穩健。橫向對比來看，相比西北地區，西南地區貿易上游度的正向影響效應更大。

表4 分地區和分技術水平回歸結果

其次是分行業技術水平：西部經濟發展水平較低的事實直接影響到地區產業結構，生產鏈中處于較高分工位置的行業大多為低技術水平類型。那么，一方面，通過分樣本回歸分析可進一步檢驗基準回歸結果的穩健性；另一方面，低技術水平和中高技術水平行業貿易上游度對出口產品質量的影響有何不同，西部地區“低端”融入全球價值鏈在目前階段是否具有可取之處，是否依然能夠促進產品質量提升？這一系列問題都具有現實意義。鑒于此，將涉及的行業按照技術投入要素占比，區分為低技術行業和中高技術行業。區別于分地區回歸分析，本小節不再引入虛擬變量，而是分別討論低技術行業上游度和中高技術行業上游度對出口產品質量的影響。

實證結果如表4所示，列（5）、列（6）為低技術行業上游度回歸結果，無論是否加入其他控制變量，回歸系數均顯著為正，貿易上游度的正向效應程度不超過1.8%。列（7）、列（8）中高技術行業上游度回歸結果與低技術回歸相似，但是中高技術行業上游度每提升一個單位，行業出口產品質量增加至少1.9%。以上實證結果與基準回歸結果基本一致，進一步驗證了結果的穩健性。結果可知，中高技術貿易上游度正向效應略大于低技術行業。西部地區由于區位因素、資源稟賦以及政策偏向性因素，目前發展主要依靠技術投入較低的采選業、食品加工業等參與全球價值鏈分工系統，對地區生產質量的提升是具有一定推動作用，但加快高技術產業投入和發展仍刻不容緩。

3．指標變化檢驗

除了事實反推法，出口產品質量的測算方式仍有很多，為了避免測量誤差影響回歸結果，本小節運用單位價值法測算省級層面出口產品質量。在眾多可供選擇的方法中，之所以選擇使用出口產品的單位價值來作為出口產品質量的代理變量檢驗穩健性，主要原因在于單位價值法是個比較成熟的度量方法，在已有文獻中，Schott等均以出口產品的單位價值來衡量產品的平均質量。[23]為了降低高技術復雜度中的低質量產品和低技術復雜度中的高質量產品的影響偏誤，本文借鑒相關文獻，運用行業技術復雜度對單位價值法測算方式進行調整，省級出口產品質量計算公式如下所示：

pic為c省份i出口產品的單位價值，Uic為c省份i產品出口額占全國出口額的比重，θ為彈性系數（借鑒Xu(2007)取其為0.2。[24]）出口技術復雜度公式如下：

其中，Xic為c省份i產品的出口額，Xc為c省份的出口總額，Yc為c省份的人均GDP。

對公式（11）取對數為經技術復雜度調整的省級層面出口產品質量。基于此，貿易上游度回歸結果表5所示。列（1）為未加入控制變量的回歸結果，系數值在1%顯著性水平上為正，加入控制變量后的結果如列（2）所示，貿易上游度仍然顯著提升出口產品質量，系數值有0.503下降為0.308，與基準回歸結果基本一致。同樣的，為了進一步驗證貿易上游度影響出口產品質量的動態軌跡，選擇0.4、0.5、0.6分位點回歸結果顯示，不同節點回歸系數均為正，且都在1%顯著性水平上顯著。

表5 單位價值法省級層面回歸結果

本章節通過分位數回歸、分樣本回歸和指標重新測算回歸，得到的實證結果與基準回歸結果基本一致，共同檢驗了貿易上游度促進西部地區出口產品質量升級結論的穩健性。

（三）作用機制

根據前文實證分析結論，貿易上游度顯著提升了西部地區出口產品質量。那么，更重要的問題是，貿易上游度對出口產品質量的可能影響機制是什么？對此問題的探討，一方面可加深對于貿易上游度與出口產品質量升級之間關系的認識，另一方面有助于更好的評估西部地區貿易上游度的效用。由本文第二部分中式（1）可知，企業生產率及固定資產投入效率影響出口產品質量，據此從理論上討論貿易上游度對出口產品質量影響機理，并提出假設：貿易上游度主要從提升勞動生產率和技術水平兩個渠道影響西部地區出口產品質量。根據模型（3）、（4），本章節引入行業貿易上游度與技術創新、勞動生產率交互項，實證分析作用機理。其中技術水平為西部地區各省2002、2007、2012年專利授權數目，數據來源于國研網區域統計數據庫。勞動生產率數據來源于相關年份國家統計年鑒。

1．貿易上游度通過提高技術水平提升出口產品質量

在計量模型中引入貿易上游度與技術水平的交互項，回歸結果如表6所示，第（1）列和第（2）列為全樣本檢驗，不管是否控制其他因素，貿易上游度與技術水平交互項系數均為正，且均在1%水平上顯著，因此，貿易上游度通過提高技術水平進而促進西部地區出口產品質量升級，驗證了假設1。同時，構建西南和西北地區虛擬變量進行分地區回歸，列（3）、列（4）分別為西南地區和西北地區貿易上游度回歸結果，可知貿易上游度與技術水平交互項均顯著影響出口產品質量，且西南、西北地區貿易上游度系數值均為0.009，交互項作用效果并沒有差別，亦可在一定程度上驗證全樣本回歸結果的穩健性。

表6 貿易上游度提升出口產品質量路徑分析——技術水平

劉維林等研究中提出，我國制造業通過參與全球價值鏈分工所獲取的國外中間投入推動了出口技術復雜度的提升。[12]西部地區亦然，一方面，測算結果表明，2002—2012年間，西部地區上游度平均值由2.55增加到2.69，表明西部地區在逐步向全球價值鏈上游環節移動。地區各行業融入全球價值鏈分工程度加深，為進一步吸取國內外先進技術和管理水平提供便利。另一方面，Ju 和 Yu運用Melitz 企業異質性模型研究表明，上游行業較之下游行業擁有更高的固定資產投資，且利潤率和生產率都更高。[22]僅從利益的驅動，為了獲得高利潤，西部地區各行業在西部大開發戰略推動下亦加大創新力度，提升生產技術，進而促進產品質量升級。

（續表）

2．貿易上游度通過提高勞動生產率提升出口產品質量

通過構建貿易上游度與勞動生產率交互項引入回歸模型，實證結果如表7所示。列（1）、列（2）為全樣本回歸結果，未控制其他因素基礎上，貿易上游度與勞動生產率交互項系數顯著為正，加入控制變量后，依然沒有發生變化，可知貿易上游度通過提高勞動生產率促進西部地區出口產品質量升級。驗證了假設2。同樣引入西南和西北地區變量，列（3）中西南地區貿易上游度與勞動生產率交互項系數在1%顯著性水平上為正。列（4）中針對西北地區的回歸系數亦然。不同的是，西南地區交互項系數略大于西北地區。

表7 貿易上游度提升出口產品質量路徑分析——勞動生產率

全球價值鏈是把“雙刃劍”，目前，西部地區參與全球價值鏈分工符合自身經濟發展需求，參與度越深，面對的來自國內外貿易競爭壓力越大，促使其短時間內調整發展步伐，引進專業人才，通過提高勞動力質量帶動行業生產率提升。據統計，2006—2016年，西部地區各省份人均受教育年限持續增長，為地區未來發展儲備人才資源。

四、結論與建議

根據基準回歸結果，貿易上游度在1%顯著性水平上促進西部地區出口產品質量升級，貿易上游度每提高一個單位，出口產品質量提高6.8%。運用聚類標準誤去除一定內生性問題后，仍在10%水平上顯著。實證結果在一系列檢驗后依然穩健。分位數回歸中，在不同分位點，貿易上游度顯著提高西部地區出口產品質量，除了0.1、0.25分位點處在10%和5%的水平上顯著以外，其他分位點均在1%水平上顯著，總體來看，隨著分位點的提高，出口產品質量越高的行業，貿易上游度的推動效應越大。分樣本回歸中，西南和西北地區行業貿易上游度與出口產品質量均正向相關，其中，西南地區貿易上游度的正向影響效應更大。低技術和中高技術貿易上游度亦提高出口產品質量，且中高技術貿易上游度正向效應略大于低技術行業。最后通過作用機制實證分析，貿易上游度主要通過提高勞動生產率和技術水平促進出口產品質量升級。

鑒于此，著力提升西部地區出口產品質量，促進地區產業結構升級，須做到以下幾點：一是，鼓勵地區行業企業參與全球價值鏈，同時脫離加工組裝環節，向上游相對更為精細的生產環節移動。我國國際貿易發展離不開全球價值鏈，“閉關鎖國，悶頭發展”在現代貿易發展中并不可取。在注重國內市場開發的同時，應以更積極的姿態，進一步擴大開放水平，融入國際市場。實證結果表明，全球價值鏈嵌入位置提高對我國行業出口產品質量具有顯著促進作用，應鼓勵制造行業企業提高產品多樣化，由低端加工組裝環節向上游移動，進一步深入全球價值鏈進行國際交流與合作。二是地區行業層面，利用勞動力成本相對優勢和資源稟賦優勢，更加積極融入全球價值鏈分工體系，在促使產品生產環節向鏈條上游移動的同時，吸取先進技術和管理經驗。三是引導地區行業企業提高自主研發能力。出口產品質量提升路徑決定了經濟高質量發展的科學性和持續性。經驗研究顯示，貿易上游度通過提高技術水平，實現了行業出口產品質量升級。因此，政府在鼓勵企業參與國際貿易的同時，應加大自主研發補貼投入，引導企業發展內生增長模式，實現企業產品質量技術性提升。四是加強教育投入和地區人才引進戰略。人力資本是一國和地區發展的關鍵要素。一方面，政府應加強高端人才培養，并積極引進高技術、高技能人才，優化人才資源結構。另一方面，應加強教育經費投入，特別是注重人才培養與實體經濟相結合，實現“產學研”良性鏈條，為地區產業和貿易發展提供持續動力。五是促進地區協調發展。各級政府應加大西部大開發戰略實施力度，鼓勵中東部中高等技術產業等向西部移動，促進區域間資金流動、人才流動和技術流動。最后，全球價值鏈嵌入視角下，行業出口產品質量升級具有行業和地區層面異質性，我國中央和地方政府應著重于地區行業技術水平和經濟發展水平的差異性，調整全球價值鏈參與方式，制定適應性政策。