淺談EPC總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理

邵 帥

(中鐵九局集團(tuán)第七工程有限公司，遼寧 沈陽 110044)

一、引言

建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中各參與方因所依據(jù)的規(guī)章制度不同相互制約往往產(chǎn)生矛盾，例如設(shè)計(jì)單位提供的設(shè)計(jì)圖紙施工單位無法實(shí)施，又如施工單位提出的變更建議不滿足設(shè)計(jì)規(guī)范要求。各參與方相互脫節(jié)無法發(fā)揮自身優(yōu)勢，致使預(yù)期的進(jìn)度目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)常常無法實(shí)現(xiàn)。而借鑒工業(yè)生產(chǎn)組織的經(jīng)驗(yàn)提出的EPC總承包模式，實(shí)現(xiàn)了勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工組織集成化，從而消除了設(shè)計(jì)與施工分離致使投資增加和影響建設(shè)進(jìn)度的弊端，建設(shè)單位也從繁重的工程管理工作中解放出來，并將大部分風(fēng)險(xiǎn)由自身轉(zhuǎn)給總承包單位[1]，因此EPC總承包單位需要具備強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

EPC總承包單位在實(shí)施階段的全過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)為組織風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)、工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包單位應(yīng)積極識別各類風(fēng)險(xiǎn)因素并預(yù)測可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，通過制定有效的防范措施，將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕或轉(zhuǎn)移，從而保障項(xiàng)目預(yù)計(jì)工期目標(biāo)、成本目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。本文將從EPC總承包單位的角度，對項(xiàng)目實(shí)施階段過程中主要的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

二、組織風(fēng)險(xiǎn)

(一)組織風(fēng)險(xiǎn)因素分析

組織是項(xiàng)目預(yù)期進(jìn)度目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素。EPC總承包單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，基本包含了工程實(shí)施階段的全過程，需要各方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)處理相關(guān)工作，而建設(shè)單位往往要求EPC總承包單位負(fù)責(zé)施工期間各類施工手續(xù)的辦理工作，又需要相關(guān)的管理人員接洽行政單位，因此對EPC總承包單位現(xiàn)場人員的項(xiàng)目管理水平和專業(yè)技術(shù)能力有較高的要求。

(二)組織風(fēng)險(xiǎn)防范措施

EPC總承包單位通過組建優(yōu)秀的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)能夠有效地降低組織風(fēng)險(xiǎn)，該團(tuán)隊(duì)中應(yīng)包含項(xiàng)目管理人員以及各個(gè)專業(yè)的技術(shù)人員，并采取以下措施有效降低組織風(fēng)險(xiǎn)。

1.EPC總承包單位應(yīng)積極對項(xiàng)目管理人員以及各個(gè)專業(yè)的技術(shù)人員做好崗前培訓(xùn)工作，并結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)采用導(dǎo)師帶徒、職工夜校以及企業(yè)大學(xué)等方式不斷提高項(xiàng)目管理人員的工作能力以及專業(yè)技術(shù)人員的技術(shù)水平，確保各類人員勝任本崗位工作。

2.應(yīng)明確項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)模式、各類人員的工作任務(wù)分工和管理職能分工以及項(xiàng)目工作流程組織，使項(xiàng)目人員清楚地知道“誰管誰”“誰干什么”以及“怎么干”，保證項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)有序高效。

3.應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況制定有效的項(xiàng)目薪酬管理辦法，能者多勞、多勞多得，不斷激發(fā)項(xiàng)目管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的工作積極性，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

4.應(yīng)足額配備具有一定資歷和能力的專職安全管理人員，及時(shí)消除安全風(fēng)險(xiǎn)因素防止安全事故的發(fā)生，規(guī)避安全管理風(fēng)險(xiǎn)。

5.應(yīng)保障組織機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定性，安排專人負(fù)責(zé)與建設(shè)單位、咨詢單位、行政單位等相關(guān)單位對接確保與各方關(guān)系融洽，出現(xiàn)人員調(diào)動的情況需做好交接工作保障過程資料不丟失。

三、經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)

(一)經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)因素分析

《EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件》(簡稱“銀皮書”)中可以看出在該合同條件下由業(yè)主或業(yè)主代表管理合同和工程的具體實(shí)施，與《施工合同條件》及《永久設(shè)備和設(shè)計(jì)-建造合同條件》兩種合同條件相比，EPC總承包單位需要承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)，且合同計(jì)價(jià)通常采用固定總價(jià)模式，允許調(diào)整價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)范圍明顯減小，EPC總承包單位可以得到建設(shè)單位補(bǔ)償?shù)目赡苄越档汀?/p>

(二)經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施

EPC總承包單位的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)及早開始并貫穿于工程實(shí)際階段的全過程[2]，越早開始越有利于后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。EPC總承包單位可以通過對建設(shè)單位和本企業(yè)資信情況的充分掌握以及對EPC總承包合同、分包合同風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)真分析有效降低經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)防范措施如下:

1.投標(biāo)前，EPC總承包單位應(yīng)充分調(diào)查擬投標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)資金是否落實(shí)到位、建設(shè)單位資信狀況是否良好以及建設(shè)單位是否存在因財(cái)政問題而拒付工程款的歷史，避免出現(xiàn)施工期間進(jìn)度款撥付困難需要長期墊資施工或工程交付前出現(xiàn)建設(shè)單位破產(chǎn)重組情況，降低EPC總承包單位資金墊付風(fēng)險(xiǎn)。

2.投標(biāo)前，EPC總承包單位應(yīng)充分研讀招標(biāo)文件中合同文本，如發(fā)現(xiàn)合同文本中有措辭不當(dāng)或產(chǎn)生歧義的條款，及時(shí)向建設(shè)單位書面要求澄清并留存往來資料；關(guān)注合同文本中關(guān)于建設(shè)單位對EPC總承包單位提交的工程施工文件報(bào)批程序的規(guī)定[2]，如合同文本中未明確表述報(bào)批文件提交份數(shù)及時(shí)間要求，應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位請求明確相關(guān)要求，避免建設(shè)單位拖延文件批復(fù)從而影響施工進(jìn)度，而EPC總承包單位也無法以此為由索賠工期。

3.EPC總承包單位可以是獨(dú)立的法人單位，也可以是與其他單位組成的聯(lián)合體。必要時(shí)，投標(biāo)前可以尋求滿足招標(biāo)資質(zhì)要求且資信良好的單位組成聯(lián)合體，在聯(lián)合體協(xié)議書中明確約定聯(lián)合體各方的權(quán)利和義務(wù)。聯(lián)合體對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，但聯(lián)合體各方在聯(lián)合體協(xié)議書中約定的權(quán)利和義務(wù)范圍內(nèi)分別承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

4.中標(biāo)后，EPC總承包單位應(yīng)積極與建設(shè)單位協(xié)商修訂擬簽訂的EPC總承包合同條款，可以通過提高預(yù)付款比例及進(jìn)度款付款比例從而降低自身資金壓力；可以通過調(diào)整EPC總承包合同專用條款約定的市場價(jià)格波動幅度，爭取物價(jià)上漲單價(jià)調(diào)高、物價(jià)下浮單價(jià)不變從而保證自身利益；可以通過在EPC總承合同專用條款中增加允許分包的工程范圍，將部分非主體非關(guān)鍵性工程分包給具備相應(yīng)資質(zhì)的分包單位，從而將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至分包單位，同時(shí)這也有利于項(xiàng)目目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)；還可以通過與建設(shè)單位協(xié)商在EPC總承包合同專用條款中約定質(zhì)量保證金采用工程質(zhì)量保證擔(dān)保方式，使EPC總承包單位可以提前收回質(zhì)量保證金，避免質(zhì)保期滿后無法及時(shí)收回剩余質(zhì)保金從而給EPC總承包企業(yè)造成損失。

5.在實(shí)施階段，EPC總承包單位應(yīng)認(rèn)真研究簽訂的EPC總承包合同條款，充分掌握合同約定承包人施工范圍及施工內(nèi)容，當(dāng)出現(xiàn)合同外施工內(nèi)容時(shí)及時(shí)完善變更手續(xù)；充分掌握合同約定結(jié)算原則及時(shí)完善設(shè)計(jì)圖紙并留存施工證明資料確保已完施工項(xiàng)目足額計(jì)價(jià)；充分掌握合同約定索賠范圍及索賠程序，當(dāng)發(fā)生索賠項(xiàng)目后及時(shí)按照合同約定程序完善索賠手續(xù)；充分掌握合同約定違約事項(xiàng)避免因違反合同約定受到建設(shè)單位處罰給企業(yè)造成損失。

6.在實(shí)施階段，EPC總承包單位可以依照EPC總承包合同約定或建設(shè)單位書面同意選擇施工能力強(qiáng)、資信良好的分包單位并簽訂分包合同。由于EPC總承包單位就其分包工程向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，因此可以在簽訂的分包合同中明確分包單位管理人員信息及施工機(jī)械設(shè)備信息，督促分包單位按照分包合同約定及時(shí)投入管理人員及施工機(jī)械設(shè)備保障現(xiàn)場有序施工；可以在簽訂的分包合同中約定“除EPC總承包合同工程價(jià)款之外的總包合同文件為分包合同組成部分”條款，將建設(shè)單位對EPC總包單位的合同約束適用于分包單位，使分包單位承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)；可以在簽訂的分包合同中添加農(nóng)民工工資保證金條款嚴(yán)格督促分包單位及時(shí)發(fā)放農(nóng)民工工資，避免發(fā)生農(nóng)民工討薪上訪事件對EPC總承包單位企業(yè)信譽(yù)造成不良影響；可以將EPC總承包合同中約定的誤期賠償費(fèi)用如數(shù)寫入分包合同，將誤期賠償風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分包單位；還可以在分包合同中約定“要求分包人具備鋪底流動資金墊付能力，分包人墊付資金所產(chǎn)生的利息等費(fèi)用，已含在合同價(jià)款中不再另行支付”條款，確保在建設(shè)單位資金到位不及時(shí)情況下，分包單位墊付資金以保證現(xiàn)場施工的順利進(jìn)行。

7.在實(shí)施階段，EPC總承包單位需做好安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作避免安全事故發(fā)生。EPC總承包單位應(yīng)落實(shí)施工現(xiàn)場帶班制度和特種作業(yè)人員持證上崗制度；應(yīng)及時(shí)對管理人員和作業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，并對參加安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)人員進(jìn)行考試，考試不合格人員不得上崗；應(yīng)足額投入安全生產(chǎn)所必需的資金；必要時(shí)為現(xiàn)場從事施工作業(yè)和管理的人員辦理建筑意外傷害保險(xiǎn)。

8.在保修階段，EPC總承包單位應(yīng)依據(jù)質(zhì)量保修書中約定的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任積極履行保修義務(wù)，在接到建設(shè)單位維修通知后及時(shí)組織施工人員履行保修義務(wù)，避免遲延履行導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大或給他人造成人身、財(cái)產(chǎn)損害，最終對EPC總承包單位造成經(jīng)濟(jì)損失和不良社會影響。

四、工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

(一)工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素分析

在施工階段，EPC總承包單位也會面臨著自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場實(shí)際巖土地質(zhì)條件和水文條件與設(shè)計(jì)圖紙說明不符風(fēng)險(xiǎn)、不良?xì)庀髼l件影響施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)以及施工現(xiàn)場存在引起火災(zāi)和爆炸隱患風(fēng)險(xiǎn)等，影響著EPC總承包單位預(yù)期進(jìn)度目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(二)工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施

EPC總承包單位應(yīng)及早預(yù)測可能發(fā)生的工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，分析已識別的風(fēng)險(xiǎn)因素并制定相應(yīng)的防范措施降低工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響。

1.在設(shè)計(jì)階段，EPC總承包單位應(yīng)該在自身?xiàng)l件允許的情況下，盡可能地對施工現(xiàn)場進(jìn)行細(xì)致的考察，并充分掌握現(xiàn)場的巖土地質(zhì)條件、水文條件以及地下管線條件為后續(xù)現(xiàn)場施工提供保障，避免因現(xiàn)場實(shí)際巖土地質(zhì)條件和水文條件與設(shè)計(jì)圖紙說明不符從而影響現(xiàn)場施工進(jìn)度并增加實(shí)際施工成本。

2.在施工階段，如發(fā)生地震、海嘯、瘟疫等自然災(zāi)害時(shí)，EPC總承包單位應(yīng)采取有效措施盡量避免和減少損失的擴(kuò)大；應(yīng)及時(shí)書面向建設(shè)單位報(bào)告并提供必要的證明；應(yīng)按照EPC總承包合同約定積極與建設(shè)單位協(xié)商確定應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位承擔(dān)的費(fèi)用損失和工期延誤，保障EPC總承包單位的合法權(quán)益不受損失。

3.在施工階段，EPC總承包單位可以為自有人員和自有施工設(shè)備購買保險(xiǎn)，在發(fā)生自然災(zāi)害和不良?xì)庀髼l件導(dǎo)致人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失時(shí)可以向保險(xiǎn)公司索賠，減輕或轉(zhuǎn)移EPC總承包單位的經(jīng)濟(jì)損失。

4.在施工階段，EPC總承包單位應(yīng)配備專職安全管理人員，加強(qiáng)現(xiàn)場安全施工管理，及時(shí)消除可能引起火災(zāi)和爆炸的安全隱患，對無法徹底消除的隱患應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案并采取有效的監(jiān)控預(yù)警措施。

五、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

(一)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素分析

在實(shí)施階段EPC總承包單位依照EPC總承包合同約定負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購、施工等工作。相比傳統(tǒng)的承包模式，EPC總承包單位不僅要承擔(dān)工程施工方案、工程物資方面的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，還需要承擔(dān)工程勘測資料、工程設(shè)計(jì)文件等方面的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大大增加。

(二)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

EPC總承包單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身情況，針對可能發(fā)生的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)類型制定相應(yīng)的管理制度文件并落實(shí)具體的責(zé)任人，通過事前主動控制、事中及時(shí)糾偏、事后動態(tài)調(diào)整，避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1.投標(biāo)前，EPC總承包單位應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身的設(shè)計(jì)水平，在滿足項(xiàng)目建設(shè)綱要或設(shè)計(jì)綱要的前提下，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)盡量不要過高，避免設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)高導(dǎo)致投標(biāo)報(bào)價(jià)過高從而無法中標(biāo)或?qū)е率┕るy度大從而中標(biāo)后無法在目標(biāo)工期內(nèi)完成。

2.投標(biāo)前，EPC總承包單位應(yīng)知曉設(shè)計(jì)所需原始資料是否齊全準(zhǔn)確；應(yīng)關(guān)注建設(shè)單位對擬設(shè)計(jì)和施工的工程范圍、擬定功能、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等信息是否明確；應(yīng)掌握自身的設(shè)計(jì)資質(zhì)、施工資質(zhì)是否滿足建設(shè)單位招標(biāo)需求等情況，以減少在施工過程中因工程范圍不明確、設(shè)計(jì)資質(zhì)不滿足等問題給企業(yè)自身造成的損失。

3.EPC總承包單位不僅承擔(dān)施工工作還需要承擔(dān)設(shè)計(jì)工作，當(dāng)出現(xiàn)設(shè)計(jì)缺陷問題時(shí)也需承擔(dān)責(zé)任，無法向建設(shè)單位索賠。因此，EPC總承包單位在設(shè)計(jì)圖紙時(shí)應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真，杜絕設(shè)計(jì)缺陷問題，在施工階段應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)深度確?，F(xiàn)場有序施工且施工項(xiàng)目足額計(jì)價(jià)。

4.EPC總承包單位應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況結(jié)合企業(yè)自身優(yōu)勢編制工程施工方案并履行審批手續(xù)，如果編制專項(xiàng)施工方案的工程屬于危大工程且超出一定規(guī)模，除履行審批手續(xù)外還應(yīng)當(dāng)組織專家論證、審查，確保施工方案能夠指導(dǎo)現(xiàn)場有序施工。

5.EPC總承包單位應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場材料設(shè)備需求情況，選擇多家符合采購標(biāo)準(zhǔn)要求且資信良好的供應(yīng)商辦理入圍手續(xù)，這樣不僅可以通過比選入圍供應(yīng)商報(bào)價(jià)從而降低采購成本，還可以在某些供應(yīng)商產(chǎn)生問題時(shí)選用其他入圍供應(yīng)商，防止出現(xiàn)供貨不及時(shí)導(dǎo)致現(xiàn)場怠工、停工的狀況。

6.EPC總承包單位應(yīng)按照圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和EPC總承包合同約定，對擬進(jìn)場使用的材料設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，如檢驗(yàn)不合格則退場處理不得使用，保證施工質(zhì)量達(dá)到國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及EPC總承包合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

六、結(jié)束語

隨著建筑業(yè)不斷改革發(fā)展，EPC總承包模式在建設(shè)領(lǐng)域得到了全面的推廣，EPC總承包單位也因此面臨著風(fēng)險(xiǎn)與收益并存的局面。EPC總包單位應(yīng)積極識別與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的因素，并仔細(xì)分析風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，通過制定相應(yīng)的防范措施從而規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，避免給企業(yè)自身造成重大損失。EPC總承包單位只有不斷地提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，才能逐步加強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而獲得更高的效益。