高 斌,樸銀姬,高松子,秦 偉,金 華
(延邊朝鮮族自治州知識產(chǎn)權保護中心,吉林 延吉 133000)
高新技術企業(yè)是知識密集、技術密集的經(jīng)濟實體,是實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的先導,是社會知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的中堅力量。而知識產(chǎn)權是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的一個重要指標,從一定程度上反映地區(qū)科技經(jīng)濟社會發(fā)展的競爭能力,也是高新技術企業(yè)認定的重要標準。為了全面客觀科學地掌握延邊州高新技術企業(yè)專利狀況,從專利視角挖掘延邊州高新技術企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力,筆者對延邊州高新技術企業(yè)專利情況進行了系統(tǒng)分析研究。
截至2019 年底,延邊州有高新技術企業(yè)53 家,其中,規(guī)模以上企業(yè)21 家。從領域分布看,電子信息領域企業(yè)20 家、生物與新醫(yī)藥領域企業(yè)13 家、先進制造與自動化技術領域企業(yè)8家、新材料領域企業(yè)5 家、新能源與節(jié)能領域4 家、資源與環(huán)境領域3 家,分別占比37.74%、24.53%、15.09%、9.43%、7.55%和5.66%;從地區(qū)分布看,延吉市33 家,其中延吉高新區(qū)26 家,敦化市、龍井市各5 家,琿春市、安圖縣各3 家,和龍市2 家,圖們市、汪清縣各1 家。
截至2019 年底,延邊州高新技術企業(yè)中,申請過專利的企業(yè)27 家,占比50.94%,專利申請量433 件。按專利類型分,發(fā)明專利232 件,實用新型專利126 件,外觀設計專利75 件;按領域分,生物與新醫(yī)藥領域13 家252 件,先進制造與自動化領域5 家97 件,新材料領域4 家63 件,新能源與節(jié)能領域2 家14 件,資源與環(huán)境領域3 家7 件,電子信息領域無專利申請;按地區(qū)分,敦化市5 家215 件,延吉市12 家153 件(其中延吉高新區(qū)5 家78 件),其他六個縣(市)合計10 家65 件。
截至2019 年底,延邊州高新技術企業(yè)中,獲得專利授權企業(yè)24 家,占比45.28%,專利授權量319 件。按專利類型分,發(fā)明專利139 件,實用新型專利105 件,外觀設計專利75 件;按領域分,生物與新醫(yī)藥領域11 家181 件;先進制造與自動化領域5 家81 件,新材料領域4 家41 件,新能源與節(jié)能領域2 家12 件,資源與環(huán)境領域2 家4 件,電子信息領域無專利授權;按地區(qū)分,敦化市5 家161 件,延吉市12 家126 件(其中延吉高新區(qū)5 家63 件);其他六個縣(市)合計7 家32 件。
截至2019 年底,延邊州高新技術企業(yè)中,擁有有效專利企業(yè)25 家,占比47.17%,有效專利量291 件。按專利類型分,有效發(fā)明專利158 件,有效實用新型專利103 件,有效外觀設計專利30 件;按領域分,生物與新醫(yī)藥領域10 家160 件,先進制造與自動化領域6 家57 件,新材料領域4 家54 件,新能源與節(jié)能領域2 家11 件,資源與環(huán)境領域3 家9 件,電子信息領域無有效專利;按地區(qū)分,敦化市5 家132 件,延吉市13 家119 件(其中延吉高新區(qū)6 家65 件),其他六個縣(市)合計7 家40 件。
截至2019 年底,延邊州高新技術企業(yè)中,PCT 國際申請企業(yè)2 家,占比3.77%,PCT 國際申請量26 件。
截至2019 年底,延邊州高新技術企業(yè)中,發(fā)生專利出讓的企業(yè)4 家,占比7.55%,專利出讓量6 件;發(fā)生專利受讓的企業(yè)15 家,占比28.30%,專利受讓量62 件。
專利是創(chuàng)新活動中最重要產(chǎn)出成果之一,特別是發(fā)明專利更能集中體現(xiàn)較高層次的創(chuàng)新成果。延邊州高新技術企業(yè)數(shù)占全州非個體工商企業(yè)數(shù)的0.13%,但其專利申請量占全州申請總量的4.52%,占全州企業(yè)申請法人總量22.84%;專利授權量分別占全州和全州企業(yè)專利授權總量的5.14%和21.15%;有效專利量分別占全州和全州企業(yè)有效專利總量的19.57%和37.99%,其中有效發(fā)明專利量分別占全州和全州企業(yè)有效發(fā)明專利量的40.41%和63.97%。表明延邊州高新技術企業(yè)具有較強的創(chuàng)新活力、創(chuàng)新實力和競爭力,在全州創(chuàng)新發(fā)展中具有主導作用,是“企業(yè)創(chuàng)新主體”中的主體。
延邊州高新技術企業(yè)專利成果以發(fā)明專利居多,發(fā)明專利申請量占高新技術企業(yè)專利申請總量的53.58%,分別高出全州和全州企業(yè)相應平均水平30.26 個百分點和18.51 個百分點;發(fā)明專利授權量占高新技術企業(yè)專利授權總量的43.57%,分別高出全州和全州企業(yè)相應平均水平28.12 個百分點和25.21 個百分點;發(fā)明專利授權率為59.91%,分別高出全州和全州企業(yè)相應平均水平16.96 個百分點和18.26 個百分點。表明延邊州高新技術企業(yè)創(chuàng)新結構更加優(yōu)化,高層次創(chuàng)新活動更具活力,高技術含量創(chuàng)新實力較強,具備較強的核心技術儲備能力和競爭力。
延邊州高新技術企業(yè)自1993 年出現(xiàn)第1 件專利申請以來,專利活動不斷增加,特別是2011 年至2019 年,高新技術企業(yè)專利申請量累計320 件,年均增長率28.65%,高出同期全州平均水平18.37 個百分點;專利授權量245 件,年均增長率為9.83%,高出同期全州平均水平6.6 個百分點,表明延邊州高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識、知識產(chǎn)權創(chuàng)造積極性和創(chuàng)新活躍度不斷增強,創(chuàng)新成果質量和水平不斷提高,且增勢迅猛,呈現(xiàn)出持續(xù)創(chuàng)新潛力以及對全州創(chuàng)新發(fā)展的帶動作用。
從各領域總體情況看,延邊州高新技術企業(yè)涉及國家重點支持的6 個領域,按專利發(fā)展現(xiàn)狀可分為四類。第一類,生物與新醫(yī)藥領域。該領域有專利申請、獲得專利授權、擁有有效專利的企業(yè)占全州高新技術企業(yè)相應總數(shù)的比重分別超過40%;專利申請量、專利授權量、有效專利量占高新技術企業(yè)相應總量的比重分別超過55%,有效發(fā)明專利量占高新技術企業(yè)有效發(fā)明專利量的78%;平均每個企業(yè)專利申請量、專利授權量、有效專利量共12 件以上,專利各項指標位居各領域首位,企業(yè)創(chuàng)新活躍度高,創(chuàng)新成果產(chǎn)出量大,創(chuàng)新活力和實力全面突出。第二類,先進制造與自動化領域和新材料領域。該兩個領域有專利申請、獲得專利授權、擁有有效專利的企業(yè)數(shù)分別占高新技術企業(yè)相應總量的10%至25%;專利申請量、授權量和有效專利量分別占高新技術企業(yè)相應總量的12%至26%;平均每個企業(yè)專利申請量、授權量和有效專利量總計7 件至13件;專利各項指標分別位居各領域第2 位和第3 位,顯示出較強的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新實力。第三類,新能源與節(jié)能領域和資源與環(huán)境領域。該兩個領域有專利申請、獲得專利授權、擁有有效專利的企業(yè)數(shù)分別占高新技術企業(yè)相應總量的7%至12%,專利申請量、授權量和有效專利量占高新技術企業(yè)相應總量的比重不足4%;平均每個企業(yè)專利申請量、授權量和有效專利量小于4 件;各項專利指標分別位居各領域第4 位和第5 位,顯示出創(chuàng)新活力不足,創(chuàng)新實力較弱。第四類,電子信息領域。該領域高新技術企業(yè)處于“零專利”狀態(tài),在專利創(chuàng)造、保護和運用方面顯現(xiàn)“盲區(qū)”。
從專利類型看,生物與新醫(yī)藥領域專利活動以發(fā)明專利為主,其發(fā)明專利申請量和發(fā)明專利授權量占本領域專利申請總量和專利授權總量的比重分別為70.24%和59.67%,顯示出側重高技術含量創(chuàng)新、以及重視對高層次創(chuàng)新成果的積累,追求長期保護核心技術、長期壟斷產(chǎn)品市場的競爭戰(zhàn)略特征;而其他五個領域的專利活動以實用新型專利為主,特別是新能源與節(jié)能領域的實用新型專利申請量和授權量占本領域專利申請總量和專利授權總量的比重分別高達85.71%和91.67%,顯現(xiàn)出顯著的以產(chǎn)品結構創(chuàng)新為主的行業(yè)特點,以及追求以“短、快”為主的專利保護策略,快速順應市場變化的競爭戰(zhàn)略特征。
延邊州高新技術企業(yè)專利申請量、授權量和有效專利量主要集中在敦化市。敦化市專利申請量、專利授權量、有效專利量分別占全州高新技術企業(yè)專利相應總量的49.65%、50.47%和45.36%;平均每家企業(yè)發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權量和有效發(fā)明專利量分別達到32.8 件、22.4 件和23.4 件;專利申請量、專利授權量、有效專利量在10 件以上的高新技術企業(yè)中,敦化市占比大于42%;專利申請量、授權量、有效專利量、有效發(fā)明專利排名前6 位的高新技術企業(yè)中,敦化市占66.67%。表明延邊州高新技術企業(yè)專利活動、尤其是高技術含量創(chuàng)新活動及創(chuàng)新領軍企業(yè)主要集中在敦化市,其創(chuàng)新活動不僅活躍,而且質量高、實力強。從專利類型看,敦化市和延吉市的特點比較突出。敦化市專利活動以發(fā)明專利居多,發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權量、有效發(fā)明專利量分別占本地三種類型專利相應總量的76.28%、69.56%和88.64%;而延吉市則以實用新型專利居多,其實用新型專利申請量、授權量和實用新型專利有效量分別占本地三種類型專利相應總量的54.90%、57.14%和67.22%。
延邊州有專利活動的高新技術企業(yè)中,規(guī)模以上企業(yè)數(shù)占50%以上,其專利申請量、授權量和有效專利量占高新技術企業(yè)相應總量的比重分別為80%、78%和74%,其中,發(fā)明專利申請量、授權量和有效發(fā)明專利量的占高新技術企業(yè)相應總量的比重分別為90%、92%和88%;其企業(yè)平均專利申請量、授權量、有效專利量和有效發(fā)明專利量是規(guī)模以下企業(yè)相應平均值的3 倍以上。專利申請量、授權量和有效專利量總計10 件以上的高新技術企業(yè)中,規(guī)模以上企業(yè)占73%以上,有專利技術輸出活動、PCT 國際申請的企業(yè)均為規(guī)模以上企業(yè)。表明規(guī)模以上企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識更高,創(chuàng)新活力和實力以及創(chuàng)新成果轉化、應用和推廣能力更強,擁有更多的核心技術儲備。
延邊州高新技術企業(yè)中,發(fā)生專利出讓的企業(yè)占7.55%,平均每家高新技術企業(yè)專利出讓量0.11 件。專利出讓量中,生物與新醫(yī)藥領域高新技術企業(yè)占50%,先進制造與自動化領域企業(yè)占33.33%,新材料領域企業(yè)占16.67%,且均為規(guī)模以上企業(yè)。表明,延邊州生物與新醫(yī)藥領域、先進制造與自動化領域和新材料領域規(guī)模以上高新技術企業(yè)的技術合作力度、專利成果轉化和應用能力相對較強。延邊州高新技術企業(yè)中,發(fā)生專利受讓的企業(yè)占28.30%,平均每家高新技術企業(yè)專利受讓量1.17 件。專利受讓量中,生物與新醫(yī)藥領域企業(yè)占48.39%,其后依次是新材料領域、先進制造與自動化領域和資源與環(huán)境領域,分別占22.58%、19.35%和9.68%。其中,生物與新醫(yī)藥領域、資源與環(huán)境領域專利受讓以發(fā)明專利為主,新材料領域、先進制造與自動化領域以實用新型專利為主。表明,各領域高新技術企業(yè)根據(jù)各自特點和需求所采取的技術引進策略有所不同,生物與新醫(yī)藥領域和資源與環(huán)境領域引進技術以高技術含量、長時間壟斷市場為目標,而新材料領域和先進制造與自動化領域引進技術則以短期保護、快速占領市場為目標。
按IPC 大類看,延邊州高新技術企業(yè)專利申請量位居前5位的技術領域依次是C07、A61、C12、B65 和G01,表明高新技術企業(yè)在有機化學方面的技術創(chuàng)新活動最為活躍,其后依次為醫(yī)學、衛(wèi)生學技術領域,生物化學、微生物學技術領域,輸送、包裝、貯存領域,測量、測試技術領域。專利授權量和有效專利量位居前3 位的技術領域依次是A61 技術領域、C07 技術領域和B65 技術領域,表明延邊州高新技術企業(yè)醫(yī)學、衛(wèi)生學技術領域的創(chuàng)新成果質量最高,應用價值和競爭力最強,其后依次是有機化學技術領域,輸送、包裝、貯存技術領域。
與國內(nèi)專利活動相比,延邊州有PCT 國際申請的高新技術企業(yè)特點更為突出。一是有PCT 國家申請活動的企業(yè)總量小,只有2 家,占高新技術企業(yè)總量的3.77%;二是PCT 國際申請活動高度集中在2014 年,當年的PCT 國際申請量占PCT 國際申請總量的42.31%,顯示出這一時期高新技術企業(yè)占領國際市場的強烈需求;三是PCT 國際申請量涉及的技術領域集中在生物化學、微生物學技術領域、有機化學技術領域和木材加工或保存技術領域,表明延邊州高新技術企業(yè)在上述技術領域具備較強的國際競爭實力。
根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和特點分析,延邊州高新技術企業(yè)為延邊州創(chuàng)新發(fā)展提供了巨大支撐,但是也存在比較突出的問題。
截至2019 年,延邊州高新技術企業(yè)中,無專利申請、專利授權、有效專利的企業(yè)分別占49%、55%和53%;尤其沒有發(fā)明專利申請、發(fā)明專利授權、有效發(fā)明專利的企業(yè)分別占60.38%、75.47%和66.04%。表明延邊州多數(shù)高新技術企業(yè)缺少創(chuàng)新活力,創(chuàng)新實力薄弱,知識產(chǎn)權在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用未得到充分體現(xiàn)。
第一,從專利活動看,延邊州高新技術企業(yè)中,專利申請量和授權量10 件以上企業(yè)分別以22.64%和18.87%的企業(yè)數(shù)量比重占得84.06%和81.19%的專利申請量和授權量,其平均每家企業(yè)專利申請量和授權量分別是10 件以下企業(yè)相應平均水平的6 倍以上;尤其是發(fā)明專利申請量和授權量10 件以上的企業(yè)分別以11.32%和7.55%的企業(yè)數(shù)量比重占得80.17%和76.26%的發(fā)明專利申請量和授權量,其平均每家企業(yè)發(fā)明專利申請量和授權量分別是發(fā)明專利申請量和授權量10 件以下企業(yè)平均水平的10.1 倍和6.04 倍。第二,從綜合競爭力看,有效專利量和有效發(fā)明專利量10 件以上的企業(yè)分別以20.75%和5.66%的企業(yè)數(shù)量比重擁有80.76%和66.46%的有效專利量和有效發(fā)明專利量,其平均每家企業(yè)有效專利量和有效發(fā)明專利量分別是10 件以下企業(yè)相應平均水平的5.34 倍和9.92 倍。表明,延邊州高新技術企業(yè)的大部分創(chuàng)新成果出自少數(shù)企業(yè),并且少數(shù)企業(yè)擁有絕大多數(shù)具備自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新成果,企業(yè)間創(chuàng)新活力、創(chuàng)新水平差距較大,尤其是發(fā)明專利申請、授權兩極分化嚴重,大多數(shù)企業(yè)缺少高技術含量創(chuàng)新能力。
延邊州高新技術企業(yè)中,規(guī)模以下中小企業(yè)占比60.38%,但是,其專利申請量、授權量和有效專利量占高新技術企業(yè)相應總量的比重均不足30%;發(fā)明專利申請量、授權量和有效發(fā)明專利量占高新技術企業(yè)相應總量的比重不足12%。究其原因,大部分中小高新技術企業(yè)發(fā)展時間不長,處于成長初期,在資本、人才、知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力等方面與大型企業(yè)之間存在差距。在企業(yè)管理中,大部分中小企業(yè)忽視知識產(chǎn)權的運營,更少有中小企業(yè)將知識產(chǎn)權的管理上升至企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度,反映出創(chuàng)新發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)。
從延邊州高新技術企業(yè)專利活動看,企業(yè)獨立申請專利量293 件,占68%,與省外同行企業(yè)合作申請專利140 件,占32%;通過專利權受讓引進的技術62 件。可見延邊州高新技術企業(yè)主要依靠自主研發(fā)獲取新技術,產(chǎn)學研合作研發(fā)和引進技術量不多。這一方面反映高新技術企業(yè)具有較強的自主創(chuàng)新意識和能力,但是另一方面也反映出高新技術企業(yè)創(chuàng)新活動相對保守。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)的目標,但是自主研發(fā)所需的時間周期相對較長,對企業(yè)自身技術人員的要求較高,因此,在發(fā)展初期,由于日益旺盛和多樣化的技術創(chuàng)新需求,企業(yè)、尤其是中小企業(yè)將創(chuàng)新資源與專利的獲得局限于企業(yè)內(nèi)部,而忽視挖掘和整合外部資源的能力,必定會影響企業(yè)競爭力。
延吉高新區(qū)高新技術企業(yè)數(shù)占全州高新技術總數(shù)的49.06%,是全州高新技術企業(yè)最集中的區(qū)域。但是,其專利申請量、授權量、有效專利量分別占全州高新技術企業(yè)專利相應總量的18.1%、19.75%和22.34%;發(fā)明專利申請量、發(fā)明專利授權量、有效發(fā)明專利量分別占全州高新技術企業(yè)發(fā)明專利相應總量的12.07%、11.51%和9.49%。專利申請量、專利授權量、有效專利量10 件以上高新技術企業(yè)中,延吉高新區(qū)分別占16.67%、20.00%和18.18%,并且區(qū)內(nèi)只有19.23%的企業(yè)申請專利和獲得專利授權,23.08%的企業(yè)擁有有效專利。延吉高新區(qū)專利意識及能力仍亟待提高。
延邊州高新技術企業(yè)涉及的6 個領域中,電子信息領域的大部分企業(yè)主營業(yè)務以軟件開發(fā)為主,屬于智力型企業(yè)。目前,我國軟件企業(yè)的知識產(chǎn)權保護以軟件著作權為主,忽視專利保護。事實上,軟件企業(yè)采取軟件著作權與專利相結合的知識產(chǎn)權形式,才能更好地保護創(chuàng)新成果,提升競爭力。
要進一步增強知識產(chǎn)權意識,加強知識產(chǎn)權工作力度,充分發(fā)揮知識產(chǎn)權對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進作用,確保高新技術企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
推動企業(yè)知識產(chǎn)權提質增效,推動高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力和水平上一臺階。加強高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權人才隊伍建設與培養(yǎng),形成一支有法律基礎、有管理經(jīng)驗、具備知識產(chǎn)權實務能力的知識產(chǎn)權工作隊伍。加強知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局,挖掘、開發(fā)專利資源,在產(chǎn)品研發(fā)和消費進程中做好專利布局。加強知識產(chǎn)權合作機制,有目的、有選擇地與外部知識產(chǎn)權主體進行合作,實現(xiàn)成效最大化。同時,積累和消化吸取新的知識和經(jīng)驗,逐步實現(xiàn)創(chuàng)新重心由“以外為主”到“以內(nèi)為主”的轉移。
加強中介機構發(fā)展,給予知識產(chǎn)權服務機構政策扶持,支持服務機構培育和引進高端人才,拓寬服務渠道。加強知識產(chǎn)權投融資綜合服務,促進知識產(chǎn)權成果轉化實施,推進專利保險業(yè)務,提升高新技術企業(yè)專利運營成效。加強專利預警、專利導航服務,提高研發(fā)起點,提升研發(fā)質量。
大力推進知識產(chǎn)權政策體系建設,推動各級政府部門在制定各項政策時與知識產(chǎn)權政策銜接。加大財政支持力度,建立涵蓋知識產(chǎn)權全鏈條的專項扶持政策,加大對高新技術企業(yè)高含金量創(chuàng)新活動的扶持力度。加強高效的高新技術企業(yè)反饋機制,提高政策的針對性和精準性。定期開展企業(yè)知識產(chǎn)權成果分析,科學客觀評價企業(yè)發(fā)展狀況。加強行政部門協(xié)同,政府相關行政部門加強合作,形成協(xié)調(diào)創(chuàng)新引導機制。
增強知識產(chǎn)權管理與服務意識,加大對知識產(chǎn)權投入和產(chǎn)出的規(guī)劃。構建完善的知識產(chǎn)權服務體系網(wǎng)絡,加強與專業(yè)服務機構的交流合作,拓建便捷高效服務。積極爭取政策支持,為高新技術企業(yè)創(chuàng)新開辟新的路徑、注入新的活力。