強化認證認可作用 創新市場監管機制

王斌

（膠州市市場監督管理局，山東 膠州 266300）

一、前言

市場監管對制假、售假、投機倒把等市場中的不正當競爭行為進行行政處罰，可以起到規范市場交易的作用，最大限度避免消費者的利益受到不法侵害。但在互聯網經濟的時代潮流下，過去的市場監管機制難以對電子商務、網上購物等新型市場經濟起到有效監管作用，因此通過強化認證認可制度創新市場監管機制是十分必要的。

二、認證認可制度在市場監管體系中的重要作用

（一）認證認可制度的基本概念

根據《中華人民共和國認證認可條例》，認證是指由認證機構證明產品、服務、管理體系符合相關技術規范、相關技術規范的強制性要求或者標準的合格評定活動。而認可是指由認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執業資格，予以承認的合格評定活動。認證認可工作制度是一種國內外通行的第三方評價制度，是由具備專業能力的第三方機構依據標準和技術規范，對產品、服務或企業的管理體系、人員能力等作出評價的制度，是國家質量技術的基礎，在各國推進質量管理工作中通行，在質量提升工作中發揮著重要的作用。現代市場管理學認為，認證認可制度除了可以保證生產制造企業的工業產品供應質量外，對技術服務提供類的企業也能起到監管作用，包括現在的合格評定就是源于認證制度的一種管理辦法，國際標準化的評定委員會ISO 和CASCO 結合了成員國的評定經驗，對各項認證認可制度進行了標準化細則方面的統一規定［1］。簡而言之，將認證與認可結合，能更好地對企業生產活動進行客觀公正的監管。

（二）認證認可制度的作用

國家認證認可監督管理委員會（CNCA）是國務院授權的履行行政管理職能，統一管理、監督和綜合協調全國認證認可工作的主管機構。認證按體系對象的強制程度分為兩類，一類是強制性認證，如中國強制性認證（CCC 認證）；另外一類是自愿性認證，如ISO9001質量管理體系認證。不管是哪一種認證體系，企業在提出認證申請后，第三方認證機構會首先到企業現場進行審核，對企業質量管理體系的符合性和有效性作出評價，以確保企業的產品和服務的質量，所以現階段國家將產品認證認可制度當作一種促進企業提高產品和服務質量的有效方法來推行。相比于企業自己出具的產品檢測合格證明和自我宣傳，由國家認可的第三方認證機構進行評價，其結果會更加客觀真實，容易給企業帶來良好的信譽影響，幫助企業提高自身的核心競爭力，起到促進市場經濟發展的積極作用［2］。對于消費者來說，因為認證認可結果的公信力，認證認可制度起到了指導消費的作用，消費者在市場交易中會選擇經過質量認證認可的產品，使消費者在交易過程中最大限度地行使消費知情權，保障了消費者的人身健康和合法權益。此外認證認可制度是當前發達國家中普遍應用的標準化規則，積極發揮市場監管中認證認可制度的作用，是我國市場經濟打開國門與國際接軌的重要標志，使我國企業的產品和服務在國際市場上具備更強的競爭力。

三、市場監管機制的問題和不足

從我國的市場經濟現狀來看，盡管市場監管體系對市場交易行為進行了一定的規范，但無論是黨的十八屆三中全會還是四中全會，會議內容都透露出我國市場監管體系中亟待解決的制度問題。對市場監管體系進行分析后，本文認為主要有三方面的問題。

（一）市場監管對象不契合經濟發展趨勢

過去，許多地區的市場監管部門在進行市場監管時，往往只注重涉及人身安全、假冒偽劣侵權等市場環境中的傳統問題，忽視了對市場本身的交易行為與經營范圍的管理。在互聯網經濟普及發展的時代背景下，無形市場環境受到刺激膨脹發展。無形市場是特指不需要固定的交易場所，僅以面議或通信手段協商完成交易環節的市場空間，網上購物、郵遞購物、電子商務等均屬于無形市場范圍，而現有的市場監管體系顯然并未留意無形市場的交易環境，只局限于有形市場的交易行為管理，沒有充分認識到參與交易環節的市場交易關系，這樣的市場監管體系自然難以起到應有的規范市場交易的作用。因此有關部門需要深刻反思無形市場的抽象交易行為，從經濟發展變革的角度創新完善現有的市場監管體系。

（二）市場監管法律與地方政策繁多，難以統一監管口徑

當今我國的市場經濟環境過于復雜，參與交易的行業多種多樣，尤其是以現代化服務產業為主的行業進入市場后，市場監管工作面臨極大的困難。而作為監管依據的法律多且繁雜，僅涉及價格管理的法案就多達十余部，我國社會主義經濟體系對計劃經濟制度路徑存在極強的依賴性，為了便于對市場進行統一管理，地方還出臺了《市場監管暫行辦法》等作為補充。長此以往，我國市場監管體系就逐漸出現了重政策輕法律的問題，一些地區甚至還出現了以政策替代法律的情況，而我國關于市場監管的法律政策較多，有時候地方政策與法規甚至存在沖突。以生產制造企業為例，法律對各類企業的經營范圍作出了明確規定，但隨著產業經濟越來越復雜，地方市場監管部門又修訂了關于一些特殊產業的經營范圍規定，有時對某一家當地企業進行監督管理時，發現經營許可資質符合國家要求，但超出了地方市場監管政策的范圍，難以界定其是否屬于違規經營。在此背景下，難以形成統一的市場監管口徑，對一些市場違規行為進行責任劃分與下達具體處罰意見時，可參考的依據也過于抽象、過于原則化。因此，對于產品交易與技術服務交易來說，加強認證認可作用，統一市場監管口徑，才是實現創新市場監管體系、完善市場監管辦法的有效路徑。

（三）市場監管體系分割的問題

市場監管體系是對市場環境本身以及市場交易規則的約束管理，而不是針對某一行業或某個區域，而部分市場監管部門未充分理解市場監管體系的普遍性特點，導致市場監管工作出現偏差。對市場監管職能進行多次分割會造成多頭管理的局面，使監管力量被分散。這不僅使市場監管體系難以在當地樹立權威，也變相地降低了一些資質不佳的企業違規進行市場交易的違法成本，還加大了分割后的職能部門進行政策協調工作的實際難度。

四、利用認證認可機制創新監管體系的有效路徑

分析市場監管體系的問題發現，創新市場監管體系的主要突破口就在于協調傳統產業與互聯網經濟新型產業的監管辦法，使市場監管體系具有普遍性、統一性，降低監管難度，擴大監管職能范圍，下面對加強認證認可作用創新市場監管體系的有效路徑進行分析。

（一）通過認證認可機制改善產品服務供給環境

首先應當明確市場監管體系的作用，創新完善市場監管體系的最終目的是改善市場交易環境，推動市場經濟發展，而不是為了對違規違法交易的企業進行行政處罰。所以應當使認證認可機制面向市場主體，引導企業升級產品，提高服務質量，優化市場供應能力。應當在現有的市場監管體系中，加入涵蓋產品質量、生產技術及相關服務的認證認可制度，經由認證認可機構進行評價鑒定后的產品服務才能流入市場進行交易，這樣不僅可以滿足市場需求，還能極大地降低監管難度［3］。利用認證認可機制的結果反饋可以對市場環境起到篩選作用，能夠建立一種有效的市場選擇機制，引導消費者選擇消費，達成市場交易。而未通過認證認可機構合格評定的產品，會被市場淘汰，以市場壓力倒逼企業提高管理水平，出廠質量達標的產品，提供優質的技術服務，達到凈化市場環境的效果。要在監管體系中強化認證認可作用，建立“底線”原則，促進市場環境中的各類企業通過自查自糾，改進生產技術，提高產業價值，從而形成良性競爭格局。

（二）利用政府部門的公信力推行認證認可機制

新時代經濟環境下，從市場交易的性質來看，在理想的交易行為中，應當只出現產品提供者與消費者，應當是企業根據消費者的實際需求提供相應的商品或服務。而在傳統的市場監管體系中，當地監管部門直接進行監管，容易干預市場，使交易行為“變形”。在這樣的體系中，企業容易將市場部門的監管要求變相理解為市場需求，忽視了消費者層面的需求導向作用，不利于市場經濟環境發展。因此，在創新市場監管體系的工作中，應當加入第三方機構的評價，減少監管體系對市場環境的直接干預。認證認可機制本身就具有控制產品質量的作用，而在消費者的實際消費需求中，最基本的就是產品質量保證，因此強化認證認可機制可以起到優化市場經濟環境的作用［4］。應當將認證認可機制與當地政府部門對接，以掛靠形式將政府部門作為制度支撐，利用政府部門的公信力來提高市場監督效能。由政府負責推行對涉及人身健康安全、生態效益和社會公共衛生安全的產業進行強制性認證認可的監管制度，將認證認可評價結果作為市場監管依據對市場進行監管，這樣不但能夠達到統一監管口徑的效果，使地方市場監管部門行使職能時有真正可供參考的理論依據，從而規范市場監管行為，而且還能對交易行為以外的事前環節與事后環節等進行監管，如對產品生產流程是否符合國家的安全環保規定，或者售后服務是否規范等內容進行監管，使市場監管體系更加全面立體，起到擴大市場監管范圍的作用。

（三）以認證認可評價結果建立誠信企業評級

創新市場監管體系還可以從認證認可機制成果重復利用上出發，市場監管部門可以根據企業產品服務的認證認可結果，為不同的企業建立統一評價標準的誠信企業評級體系，構建產品服務認證認可結果與企業征信管理信息掛鉤的監管制度。這樣一來，資質良好的企業可以憑借優質的產品服務獲得更高額度的商業融資貸款，擁有更優質的市場發展資源。健全市場交易信息機制，使市場環境具備優勝劣汰功能，擁有良好誠信企業評級的企業會在監管體系下不斷完善發展，違規生產、銷售不合格產品的不良企業會被淘汰，從而優化市場準入環境。利用誠信評級機制從源頭處管控市場產品服務的質量，促進生產企業進行公正平等的良性競爭，帶動市場經濟繁榮發展。認證認可機制不僅可以為產品服務質量拉起一道“安全線”，還能為市場提供專業可信、客觀公正的信息，避免因市場信息不對等造成的資源錯配問題。在這樣的市場環境中，產品從生產原料供應、生產流程到出產質量都被透明化公示，有利于消費者識別產品優劣，避免因信息不對等購入偽劣產品而蒙受損失。在市場監管體系中利用認證認可結果建立誠信企業評級系統后，消費者更愿意選擇誠信評價高的企業產品，倒逼企業誠信經營，提高產品質量與服務水平，這樣市場監管工作才能達到維護消費者權益、推動市場經濟良性發展的根本目的。

（四）推行“統一實施”的國家認證體系，與國際市場規則對接

除了在現有的市場監管體系中凸顯評價作用外，還應當健全組織建設，減少多頭分割管理的問題，以“統一組織、共同實施”的原則開展市場監管工作，加快推進認證認可機構統一化、公立化、一體化建設，以WTO 議定書的承諾要求為基準，將認證認可的合格評定程序、評價口徑進行統一化管理，以此增強第三方認證機構的權威性。在此原則上，逐步建立認證認可機制的相關法律體系和政策實施方法。通過統一認證認可規范的方法統一市場監管體系中的市場準入原則，促進我國市場經濟與國際市場規則接軌，消除國際之間的市場屏障，在經濟全球化的大趨勢中，通過對外貿易、資金流動、技術交換、服務合作等方式使我國市場經濟實現有機發展。

五、結語

認證認可機制具有提高市場供給質量、提升產品服務市場的監管水平、保障消費者合法權益的重要作用。因此要通過優化市場交易環境、依托政府公信力、建立誠信企業評價模式和統一國家認證體系四個方面的工作創新市場監管體系，全面加強對市場監管工作的質量管理，推動市場經濟在經濟現代化、國際化的時代背景下穩步發展。