項目工程全過程法律風險管控策略

王成著

（中國電子科技集團公司第二十八研究所，江蘇 南京 210007）

隨著近年來人們法律意識加強，施工企業在發展過程中，也重視了法律風險的防控。但個別施工企業管理層缺乏法律風險防控意識，在日常運營過程中存在僥幸心理，甚至可能會承擔一定的法律后果。因此，為了確保高效、穩定施工，施工企業應加強風險管控意識。

一、細化項目全生命周期，按階段實施法律風險管控

（一）招投標階段

項目啟動前發包人做招標要約，有施工能力的企業會根據招標文件要求整合信息做進一步合作響應，招投標階段法律風險管控應注意審核施工企業是否具備施工能力，相關資質是否齊全，投標文件信息是否符合施工標準等為法律風險管控方向[1]。

（二）投資落實階段

投資落實階段意味著建設方和施工方基本達成合作意向，只有項目投資資金準備就緒并落實到位方可判定為合作關系。因此，投資落實階段的法律風險應著眼于投資資金能否按時、如數落實，投資落實環節資金是否安全、可靠是當前階段管控重點。

（三）項目建設階段

項目建設是整個工程建設的重點，也是法律風險管控的關鍵環節，應注重對建設全過程的管控。首先應對關鍵性建設環節把控，為了項目無盲區的風險管控，應將項目細分為不同階段，針對每個階段對應的法律關系有針對性地管控。

（四）項目運營階段

施工企業擅長對項目施工建設，而運營環節相對施工方來說較為生疏，為了加強此環節的法律風險管控，應站在運營項目行業視域下結合行業運營特點有側重地風險管控。

（五）資本退出階段

建設方和施工方合同期即將履約完成階段，資本退出證明施工企業已經履行了施工義務并達到驗收合格，相關項目資產已經交付給所有權單位。因此，該階段應注重施工方及建設方雙方主體有關資產清理核對為法律風險管控方向。

二、加強項目法律風險辨識，分等級實施法律風險管控

根據項目施工期段不同，應將項目全生命周期分出不同施工階段，并根據各施工階段對應的法律關系做到風險辨識，按照各階段的法律風險等級作出相應的風險管控措施。

（一）招投標階段

建設方發出項目施工要約后，施工企業會仔細研判項目信息，并整合相關資料，對招投標文件仔細核對，結合施工企業自身情況作出參與施工建設的決定[2]。法律風險識別的主要內容是發包人發出的項目要約內容是否屬實，法律主體在政府層面是否有相關資質，項目審批是否取得了建設用地授權，招標文件的各項要求與實際能力是否相符，是否存在不公平條款等。

（二）投資落實階段

施工單位通過自身能力和大量準備工作中標后，實施雙方訂立的投資協議階段，該環節法律風險辨識度較高，在雙方簽訂運營過程中具有一定的資本運作特性。法律風險主要是施工方的資金實力，包括融資和籌資能力，雙方資金承受能力；施工項目公司的成立是否按照國家相關章程辦理，公司內部組織架構是否具備相關資質，公司是否具備合法性等。

（三）項目建設階段

傳統施工建設中，項目建設階段作為項目全生命周期的重點，是決定資金投入能否獲得經濟效益的關鍵環節。該環節法律風險具有多元化的特點，涉及法律關系較為復雜。項目建設階段法律風險識別主要包括：項目開工前對建設區域范圍內居民是否存在交叉影響，建設區附近是否存在種植區或養殖區等，項目建設主要構成材料的市場運作情況。

（四）項目運營階段

合同在履約過程中存在的風險，其中包括項目運營取得的資質是否具備合法性，建設用地是否取得政府正規途徑審批，項目施工建設是否按照國家及行業執行標準實施，運營過程中是否按照合同約定履行，有關費用支出標準是否符合約定要求等。

（五）資本退出階段

項目建設的后期證明合同即將終止，合同違約風險已經在資產移交清理審核后退出[3]。公司應確保有關資產不受到損壞，運營成果考核通過，按照國家相關要求對國有資產進行清核。根據企業自身所能承受的風險能力，涉及法律風險后的公關能力等方面綜合分析，只有多維度地辨識風險系數才能直觀地劃分出法律風險等級，根據法律風險等級有針對性提出相應策略，確保項目全生命周期風險管控取得實效。

三、針對關鍵性法律風險，有側重實施風險管控

工程建設過程中，項目生命周期根據節點不同，有著不同的職能屬性，法律風險識別與管控上應按照各階段的法律風險等級，由主及次有側重地進行風險管控，對建設項目全過程統籌兼顧，按照風險等級系數，注重對風險加權系數最大的薄弱環節進行法律風險管控，規避損失[4]。施工企業在建設過程中風險系數最大環節包括：投資資金是否足額準備就緒，項目資金是否如期回收，項目工程各項工作準備是否完善，能否如期交付，是否存在工期延誤風險，政府部門資質授權是否合法等。如果施工企業不具備有關風險防范和管控能力，為了提高投資收益，避免陷入運營風險，應申請專業法律顧問做項目風險管控。

四、尊重項目運行周期性，法律風險管控策略

（一）配備二級法律風險管理專員

部分企業已經配備了專門的法務部門，便于公司與其他合作主體展開合作，避免陷入法律風險。目前大部分施工建設單位缺乏法律意識，風險管控專業人才匱乏，業務能力不夠。因此，施工企業應派專業法律風險管控人員對項目建設全過程進行管控。施工企業還應參照自身企業規模大小、運營實力等建立專門法律風險管控部門，在項目建設過程中對各環節起到法律風險防控職責，為施工企業建立好第一陣線的法律屏障。

（二）加強法律風險防控意識

施工企業法律風險管控重心未做到前置，而是風險來臨后處理相關法律糾紛，將風險管控重心落在了處理法律糾紛上，防控關注點落在風險陣地后沿。因此，為了規避法律風險的發生，企業應在法律風險管控上轉變傳統觀念，提高風險防范能力，施工企業可以參考同行業的經驗和教訓，提高自身法律常識的學習，加強法律風險防控意識，主動自覺地深入領域內的法律案例進行剖析，密切關注行業內的法律案例來提高自身法律素養，促進法律風險預防能力[5]。施工企業只有建立法律風險防范意識，才能在具體工作中用法律風險視角審視自身工作崗位各項業務，同時，對施工環節重點崗位人員增強法律風險防控意識的培養，促進各工作環節的協調配合，形成一個密實的法律風險防控屏障，為建筑施工企業良性運營保駕護航。

（三）完善二級法律風險管理體系

為了提高施工企業法律風險管控能力，應在分等級、有側重的基礎上健全法律風險管理體系，為二級管理體系搭建平臺，設定法律部門，配備專業的法律顧問，負責公司對外合作的相關法務事宜，同時參與公司對內各項法律風險管控，針對項目工程建設過程中全生命周期的法律風險按照施工階段不同、項目主體不同，有側重地進行職責劃分，公司法務部門負責公司法律風險分工布陣，對公司有關項目可行性分析、落實和運行過程中的風險隱患進行披露，項目有關涉險行為應及時制止，并提出建設性意見給予指導，施工項目各階段應以公司法務部門為中心，發揮各階段職能和主觀能動性，為法律風險防控和識別作出迅速反應，使內部層級之間高效配合，項目經理應對項目施工全生命周期法律風險做前沿陣地控制。

五、結語

隨著社會經濟快速發展，國家對建筑行業有關行政審批適當簡化，取消了不必要的環節，推動建筑行業更加自律、規范。企業在當前經濟形勢下，全面提高管理能力，避免涉足各項法律風險給企業帶來經濟損失。首先應具備一定的政策敏感性，提高對風險的識別能力；其次，應加強企業內部規范自律，嚴格按照國家及行業要求運行；最后，對市場變化及國家、行業各項要求要有一定的預見性，針對政策變化，施工企業相關工作要做到未雨綢繆。