律師如何參與企業(yè)的合規(guī)建設(shè)

師 凡

（西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，陜西 西安 710000）

一、我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)的需求

企業(yè)合規(guī)（corporate compliance）源于美國，目前已經(jīng)得到國際市場的認(rèn)可，目前已成為全世界企業(yè)的治理方式[1]。顧名思義，企業(yè)合規(guī)即企業(yè)要符合規(guī)定，而規(guī)定則涵蓋了：國際、國內(nèi)法律法規(guī)，行業(yè)規(guī)范，企業(yè)制度等等規(guī)則。然而，“必須遵守的規(guī)定越多，員工被監(jiān)督的行為構(gòu)成犯罪的危險就越高。”[2]，為了防范這種風(fēng)險，企業(yè)合規(guī)已經(jīng)從國際市場要求迅速發(fā)展成為中國市場的需求，中國企業(yè)要走出去，合規(guī)必須先行。而在2021年發(fā)布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中，有兩處明確提到了企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)管理，例如“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險”，“推動民營企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，鼓勵民營企業(yè)積極履行社會責(zé)任、參與社會公益和慈善事業(yè)?！盵3]也充分反映出我國企業(yè)合規(guī)建設(shè)的需求。

二、律師參與企業(yè)合規(guī)管理的必要性

目前律師與企業(yè)的合作，主要包括法律顧問、專項法律服務(wù)、個案代理等方式，總體反映為被動型法律服務(wù)的居多，即根據(jù)企業(yè)的特定咨詢需求提供相關(guān)口頭、書面法律意見的回復(fù)，針對問題提出解除方案，缺乏一定的主動性。未來隨著企業(yè)合法合規(guī)建設(shè)需求的顯著增加，以及全國性合規(guī)管理制度體系的建立，繼續(xù)提供被動型的法律服務(wù)，將無法滿足企業(yè)合規(guī)管理的需求。因此，律師參與到企業(yè)的合規(guī)管理中，不但是律師提供更好的服務(wù)的契機(jī)，也是企業(yè)合規(guī)的必然要求。

同時，基于法律服務(wù)協(xié)議服務(wù)模式的不同，律師與企業(yè)展開合作的深度、廣度差異很大，律師在資源整合方面的各項優(yōu)勢沒有得到充分發(fā)揮。例如律師在案例檢索方面的顯著優(yōu)勢、在風(fēng)險識別與分析中的卓越能力等，沒有充分地體現(xiàn)為企業(yè)的合規(guī)力量，而企業(yè)則是在不斷的問題基礎(chǔ)上解決問題，忽視了對于同類漏洞的整體解決，這既是企業(yè)的損失，也是律師資源的浪費(fèi)，而最終導(dǎo)致企業(yè)損失與律師退出企業(yè)法律服務(wù)市場的雙輸局面。可見，未來企業(yè)合規(guī)市場迫切需要律師的參與，而律師也必須參與。

三、律師如何參與企業(yè)的合規(guī)建設(shè)

（一）參與學(xué)術(shù)前沿討論，提供更加科學(xué)的合規(guī)思路

律師作為法律行業(yè)前沿工作者，因工作之便接觸到眾多不同類型不同行業(yè)的企業(yè)，從訴訟與非訴法律服務(wù)過程中，更加深入地了解到企業(yè)所面臨的問題與風(fēng)險，以律師實踐推動學(xué)術(shù)前沿的討論，從而給企業(yè)提供更加科學(xué)的合規(guī)思路。例如在2019年6月22日，由中華全國律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)服務(wù)專項工作組主辦、北京市煒衡律師事務(wù)所承辦的中國企業(yè)“走出去”合規(guī)理論與實踐研討會在北京友誼賓館成功舉辦。合規(guī)方面的公務(wù)人員與專家學(xué)者、律師代表參與了會議，會上就合規(guī)發(fā)展等進(jìn)行了深入討論，對企業(yè)面臨的合規(guī)問題也進(jìn)行切實溝通。通過這種有效溝通，專家學(xué)者及公務(wù)人員對企業(yè)合規(guī)實踐有了更深入認(rèn)識，律師從學(xué)者及公務(wù)人員的分析中得到了更多解決問題的思路、企業(yè)合規(guī)的方向等。這種有效溝通，對于企業(yè)合規(guī)的整體推進(jìn)將產(chǎn)生巨大影響。律師不應(yīng)僅僅作為法律實踐者，更應(yīng)以實踐為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮律師的合規(guī)職能，推動學(xué)術(shù)前沿的討論，從而為企業(yè)提供更加科學(xué)的合規(guī)思路。

（二）關(guān)于企業(yè)合規(guī)融合在法律顧問服務(wù)中的作用

法律顧問服務(wù)，作為律師的常規(guī)法律服務(wù)項目，一般為企業(yè)提供為期一年或更長時間的法律服務(wù)，服務(wù)范圍囊括企業(yè)日常法律咨詢、法律文書的擬定、制度設(shè)計與制定、法律風(fēng)險防范、案件代理等等，在不同的費(fèi)用支付模式下，衍生出不同的法律服務(wù)方式。從參與深度上講，有應(yīng)答模式以及主動模式，在未來的法律服務(wù)過程中，無論采用哪種模式，筆者認(rèn)為律師均應(yīng)加強(qiáng)對于合規(guī)的審查。而對于合規(guī)審查，建議從以下幾個方面著手：

1．進(jìn)入企業(yè)時的盡職調(diào)查，診斷合法合規(guī)性風(fēng)險。律師作為顧問單位的一個新的合作方，在進(jìn)入企業(yè)時，應(yīng)該進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，對企業(yè)成立至今的重要法律文件，包括但不限于公司章程、股東文件、股東會決議、公司制度等進(jìn)行合法合規(guī)性審查，對企業(yè)成立至今的人力資源進(jìn)行制度以及人才的梳理，對企業(yè)成立至今履行的對外交易合同按照類別進(jìn)行全面的風(fēng)險梳理等。在以上梳理的基礎(chǔ)上，出具綜合性的合法合規(guī)性盡職調(diào)查報告，診斷企業(yè)合法合規(guī)性風(fēng)險。在報告的基礎(chǔ)上，就發(fā)現(xiàn)的問題與企業(yè)人員進(jìn)行深入的溝通，根據(jù)溝通結(jié)果以及現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定、行業(yè)慣例、企業(yè)盈利模式等進(jìn)行綜合分析，遞交合法合規(guī)性風(fēng)險建議書，提出解決方案。

2．日常法律事務(wù)處理中的合規(guī)審查。隨著企業(yè)合規(guī)管理制度的推進(jìn)，我國國務(wù)院國資委、各地國資委相繼出臺了企業(yè)合規(guī)指引，律師應(yīng)緊跟企業(yè)合規(guī)發(fā)展需求，將合規(guī)審查融入企業(yè)日常法律服務(wù)中，確保企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營。對于律師在日常法律事務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，要及時地與企業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)部分進(jìn)行溝通，從制度層面、運(yùn)營層面提出合規(guī)性建議，徹底解決相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。

3．法律文書審核中的“合規(guī)”體現(xiàn)，升級律師常規(guī)法律服務(wù)。傳統(tǒng)的律師法律服務(wù)中，律師常常出具法律文本為“法律意見書”“法律建議函”“律師函”等，為了適應(yīng)企業(yè)合規(guī)需求，律師應(yīng)更新法律文本，例如出具“合法合規(guī)性審查意見書”等法律文書，從根本上升級律師法律服務(wù)，為企業(yè)提供更深入的合法合規(guī)性審核。

（三）關(guān)于企業(yè)合規(guī)的專項法律服務(wù)

合規(guī)的專項法律服務(wù)，系指律師就企業(yè)合規(guī)問題提供有針對性的專門的法律服務(wù)。從企業(yè)傳統(tǒng)的盈利需求出發(fā)，對于合規(guī)專項法律服務(wù)需求的增加，主要集中在具有涉外業(yè)務(wù)的公司或大型公司，對于這類公司，基于國際合規(guī)的制度要求以及企業(yè)整體規(guī)模發(fā)展的考慮，促使企業(yè)提高合規(guī)管理水平。在專項法律服務(wù)中，律師除了要做到合法合規(guī)盡職調(diào)查之外，還要根據(jù)企業(yè)的行業(yè)需求、運(yùn)營模式、涉外情況進(jìn)行有針對性的調(diào)查分析，積極尋求企業(yè)合規(guī)管理的最佳模式。

在專項法律服務(wù)過程中，律師應(yīng)注意循序漸進(jìn)，尊重企業(yè)的歷史背景、傳統(tǒng)運(yùn)營模式、崗位設(shè)置、糾紛解決機(jī)制等，在合規(guī)推薦過程中，著重強(qiáng)調(diào)漸變式的合規(guī)改善，而非推倒重來，律師必須認(rèn)識到企業(yè)的發(fā)展與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、工作人員、行業(yè)動態(tài)、盈利模式的必然聯(lián)系；在對企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)過程中，分步驟提出風(fēng)險、分階段提出改善，避免產(chǎn)生企業(yè)人員逆反情緒，導(dǎo)致不必要的合規(guī)阻礙。律師參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)，不是對于合規(guī)制度的照搬，而是在制度的基礎(chǔ)上積極尋求合規(guī)管理與企業(yè)商業(yè)盈利的平衡，盡最大可能合法合規(guī)地幫助企業(yè)成長。

（四）具體案件處理過程中的企業(yè)合規(guī)建議

合規(guī)是一個長期、復(fù)雜的過程，但個案處理中，也能夠促進(jìn)企業(yè)合規(guī)的發(fā)展。例如2021年初，筆者參與某銀行人力資源非訴案件，主要內(nèi)容反映出銀行對于派遣人員的管理方式存在合規(guī)問題，導(dǎo)致派遣人員出現(xiàn)認(rèn)識誤差、工作效能降低。律師在該案件處理過程中，除提出針對具體問題的法律意見外，并根據(jù)合規(guī)管理中人力資源模塊的要求，出具了關(guān)于提高人力資源合規(guī)管理水平的建議函，建議如增加勞動者的相關(guān)培訓(xùn)、梳理勞動者的類別、人力資源部門管理方式改進(jìn)等等，而這些建議不單是站在合法性的角度，更加考慮到銀行合規(guī)管理的需求。

四、結(jié)語

律師作為企業(yè)法律服務(wù)市場的中堅力量，應(yīng)該發(fā)揮更大的作用，為企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營保駕護(hù)航。