協同創新視域下江蘇新型研發機構發展路徑與對策研究

王利軍 崔曉雷 桂曉璟 李蘇

引言

一、協同創新視域下新型研發機構發展的理論梳理

（一）概念界定

協同創新是以知識增值為重點，整合企業、政府、科研機構等各類創新資源，加速技術推廣和產業化，推進產業技術創新和科技成果市場化。協同創新視域背景下，就是要求各類創新主體在面向科學前沿、面向行業、產業、區域，助推區域創新發展，而新型研發機構承擔了這一重要使命。

新型研發機構是近年來我國出現的新事物，也是近年來才逐漸成為學者們研究的對象，對其研究處于發展階段。國外學者并未對新型研發機構給出確切的定義，有關研究主要涉及的是基于協同創新的視域背景下對有關研發機構管理模式、組織框架、項目運行、人才管理、資金投入等方面研究。新型研發機構的研究主體主要是國內學者。

（二）文獻綜述

1、國外研究現狀

司托克斯（1997）認為，基礎研究與應用研究之間的關系并不是非此即彼的對立關系，它們之間存在某種交錯融合的關系。[1]Ehlers（2009）指出，基礎研究與產業界重點推進的產品開發之間存在一條溝壑，而新型研發機構是科學研究與產業界之間的橋梁。Cook（2018）認為，區域創新體系主要在地理上分工協作生產企業、研究機構、高等院校等構成的區域創新系統，行為主體主要包括各類科研機構、企業、中介服務機構等。[2]國外的專家學者主要側重于對新型研發機構的基礎理論和創新生態系統的研究。

2、國內研究現狀

夏太壽（2014）等通過粵蘇陜地區典型新型研發機構進行剖析，認為這種既體現政府意志的功能定位又去行政化的治理模式，以及體制上的“四不像”使得新型研發機構具有傳統研發機構不可比擬的優勢。[3]劉忠范（2020）認為，企業研發能力短期得到快速提升并不現實，高等院校、科研院所的科研能力迅速過度到以市場為牽引的目標較難實現。要充分發揮政府的職能，讓企業和大學等科研機構結合起來，新型研發機構要成為政產學研協同創新的大平臺。[4]國內的專家學者主要側重于對新型研發機構的管理模式、運行機制、經費投入等方面的研究。

二、協同創新視域下江蘇新型研發機構發展的國內外經驗借鑒

（一）主要發達國家新型研發機構發展的經驗分析

1、美國

美國政府特別重視研發機構在推進協同創新方面作用。奧巴馬政府在2012年初啟動實施了國家制造業創新網絡計劃，進一步推動科教、企業和政府等部門形成合力，目的在于重塑適應新一輪產業革命的產業技術研發體系。2016年9月12日，商務部宣布“美國制造創新網絡”更名為“制造業美國”，目的是為了提高工業界、學術界、非營利機構、公眾以及整個美國制造業界對該計劃價值的認知。

1.1建立跨部門協作架構

國家制造業創新網絡計劃的組建和管理工作由一個跨部門的管理機構——美國先進制造國家項目辦公室總體負責，參與者包括商務部及其直屬的美國國家標準與技術研究院、國防部、教育部、能源部、美國國家航空航天局和美國國家科學基金會等多家聯邦機構。辦公室具體執行國家制造業創新網絡計劃內的各項事務，工作主要包含征詢公眾意見、舉辦區域研討會、與合作方代表和專家組共同審核研究所的申請、負責監督研究所的管理和運行情況，提出建議并處理具體的相關事務。網絡領導委員會由各制造業創新研究所代表組成，監督研究所的運營，統一制造技術的標準，并積極尋找研究所間合作的機會。

1.2構建良好的生態系統

國家制造業創新網絡計劃中提及的“網絡”本質上是指“生態系統”，其發展運作的核心就是構建良好的“生態系統”。在整個生態系統中，包含了政府機構、產業界、學術界以及非營利組織。生態系統內部形成了聯合治理模式，以董事會的形式進行管理。董事會由產業界代表組成，研究所領導作為執行董事，負責研究所的日常運作。

1.3建立科學的遴選與資助模式

研究所遴選過程的管理工作由項目辦公室負責，標書由評審小組根據評審標準進行評審。每個研究所都必須由美國國防部和能源部開放競爭程序招標，經過跨部門技術專家審查后公布中標團隊的程序。評審成員包括先進制造國家項目辦公室成員、政府相關機構和業內專家。遴選程序包括標書預審、現場考察、經濟計劃分析、商業計劃分析等。采取公開招標模式開展，項目招標周期大致為6-9個月。項目評選主要依據評分標準和分值區間對項目申報書進行打分，評分標準更加關注關鍵技術開發、應用和示范。

2、英國

金融危機的打擊使英國近年對創新給予了異乎尋常的關注，英國政府分析評估英國創新體系和創新績效的同時，不斷重新審視自身的定位，加強頂層的統籌規劃，完善創新體系建設，陸續制定了體現國家意志的《創新與研究戰略》和一系列《產業發展戰略》。基于對未來的新興技術領域進行未雨綢繆的投資，英國在2010年啟動建立一批世界級技術創新中心，為國家經濟發展注入持續驅動力，這些技術創新中心被官方稱之為“彈射中心”。

2.1建立模式

（1）技術能力注重型。這類中心主要是根據商業需求，就大學研究某項技術成果而建立的中心，目的是為了促進研究成果得到更廣泛的商業化應用。

（2）市場領域注重型。以市場價值鏈的一部分為切入點，或者在交叉領域進行運作，如數字和創意產業領域等，英國媒體城就是類似的中心。這類中心以公共投入為主，投資主體主要是各地區發展局或地方公共投資機構，以帶動地方經濟發展為目的。

（3）國家戰略催生型。國家有時出于戰略需要，也可投資中心建設。這些國家投資一般起到對各種投資的催化和鼓勵作用。如：斯蒂夫尼奇生物科學園，主要投資主體有戰略投資基金、GSK、維康基金、TSB和東英格蘭發展局，該園主要是為了扶持一些早期的生物醫藥企業。

2.2聚焦領域

英國確定彈射中心支持的重點領域所考量的主要因素有五個方面：一是TICs所開發的技術市場前景要廣闊，預計每年可以實現幾十億英鎊的全球市場規模;二是TICs所涵蓋的技術領域屬于英國在世界領先的技術領域;三是英國具備對TICs新技術的商業化能力，并通過不斷的投資，在新技術價值鏈高端占據比較重要的份額;四是TICs要起到匯聚全球知識密集型活動的作用，并可以帶來英國財富的增長;五是TICs應該與英國的戰略目標相協調，并圍繞實現其目標而開展工作。

3、日本

日本產業技術綜合研究所又稱產綜研（AIST），是在1952年成立的日本通商產業省成立的工業技術研究院和全國15個產業技術類研究所于2001年整合而成的。

組織架構方面：AIST的最高層是理事長和監事都由主管大臣任命，理事長是負責研究所所有業務，監事負責督查。研究組織構架包括：研究管理部門、研究實施部門及研究關聯部門。在人事管理方面，研究管理人員及職員由理事長任命，研究人員主要是國內外相關領域高層次人才。AIST實行科研人員任期制、能力薪金制、同行評議制，對有重大科研突破的技術人員實行獎勵，這一舉措大大調動了科研人員的積極性。

研究領域方面：AIST長期專注于產業技術發展的前沿領域，具體包括三類：一是能源、環境等需要政府支持的長期性計劃。二是資源、地質研究等基礎性共性技術。三是生命科學、制造機械等關鍵性產業共性技術。

科研經費方面：政府將經費直接投入到環境、能源等長期研究領域以及涉及技術基礎建設的項目。國家設立引導基金，鼓勵研究機構自行與企業進行合作研發。政府的直接撥款和間接補貼，約占80%，直接研究費與人員開支合計約占64%，人員開支約占30%。

（二）國內先進區域新型研發機構發展的經驗分析

1990年左右，我國東南部沿海地區率先開啟新型研發機構的建設，2012年起得到了快速的發展。之后，國內興起了新型研發機構的調研熱潮，江蘇出臺了《關于進一步加強企業研發機構建設的意見》。內蒙古自2013年正式啟動新型科技研究開發機構建設工作。2017年，安徽出臺《新型研發機構認定管理與績效評價辦法（試行）》。2020年8月，南京深入推進“新型研發機構服務月”活動。

1、北京

北京高度重視全國科技創新中心建設，2018年北京市政府印發《北京市支持建設世界一流新型研發機構實施辦法（試行）》，明確新型研發機構的定位、支持條件，創新支持政策和服務保障。

北京新型研發機構主要包括2種類型：一是科技類民辦非企業單位;二是事業單位類型。“科民非”在高技術協同創新、帶動產業發展方面具有顯著優勢。如北京協同創新研究院、全球健康藥物研發中心等是以該類形式存在的北京典型新型科研機構。事業單位類型的新型研發機構一般為無級別、無人員經費、無編制的“三無”特征。如北京國家蛋白質科學中心、北京生命科學研究所等代表。

2、上海

2019年4月，上海印發《關于促進新型研發機構創新發展的若干規定（試行）》。2020年5月正式實施《上海市推進科技創新中心建設條例》。上海逐步形成了一系列有關新型研發機構高質量發展的制度規范，并致力于將制度優勢轉化為制度效能，持續激發新型科研機構創新活力。

上海新型研發機構主要包括三類：一是科研事業單位;二是研發服務類企業;三是科技類社會組織。實行新型運行機制的科研事業單位，在體制機制上試點不定行政級別、不定編制、不受崗位設置和工資總額限制，實行綜合預算管理。上海腦科學與類腦研究中心、上海量子科學研究中心等3家為科研事業單位。上海研發與轉化功能型平臺的研發服務類企業，根據地方產業發展需求制定研發項目、補齊科技成果轉化的短板，有效支撐產業研發與轉化。

3、廣東

廣東省委、省政府高度重視和深入實施創新驅動發展戰略，涌現出深圳清華大學研究院、中科院深圳先進技術研究院等一批新型研發機構。這些新型研發機構呈現了“六個新”：一是建設模式新;二是運作機制新;三是主攻方向新;四是組織方式新;五是成果轉化路徑新;六是融資渠道新。

廣東新型研發機構的顯著特點是實行理事會領導下的院長負責制，如中國科學院深圳先進技術研究院。它由深圳市、中國科學院、香港中文大學共建的具有獨立法人地位的事業單位，隸屬于中科院，院長由中科院任命委派，實行理事會領導下的院長負責制。在人員管理上，充分發揮其學術界的“品牌”效應，吸收世界性的科研技術人才，采取末位淘汰機制調研科研人員積極性。

三、協同創新視域下江蘇新型研發機構發展實踐透視與解剖

（一）建設現狀

截至2018年底，全省新型研發機構共403家，從業人員超1.5萬人，開展技術服務3萬多項次，研發服務收入10多億元，成為區域產業技術創新的核心載體，在科技支撐產業發展中發揮著非常重要的作用。江蘇新型研發機構成為區域產業技術創新的核心載體，在科技支撐產業發展中發揮著非常重要的作用。[5]

1、新型研發機構的分布情況

從區域布局看，實現了設區市全覆蓋。403家新型研發機構分布在全省13個設區市（圖2-1），主要集中在蘇州（95家）、南京（80家）、無錫（41家），共216家、占全省總數的53.6%，其次為常州（27家）、鹽城（25家）等，宿遷最少、共8家。從領域布局看，以新興產業為研究和發展重點。涵蓋了我省十大新興產業領域，除了綜合性的新型研發機構外，分布較多的領域為高端裝備制造（74家）、新一代信息技術（45家）、生物技術和新醫藥（45家）、新材料（42家）、節能環保（38家）（圖2-2）。從成立時間看，建設數量逐年增長。自2008年起，我省新型研發機構建設數量不斷攀升，2017年建設數量最多、達52家（圖2-3）。

2、新型研發機構的建設模式

從建設主體看，呈現多元化特征。我省新型研發機構建設主體多樣，從參與建設的主體類別上，可以將現有機構分為高校院所/政府共建型、高校院所/企業共建型、企業自建型等。其中，高校院所/政府共建型新型研發機構最多，共280家、占總數的69.48%;與依托高校合作共建的新型研發機構共240家、占高校院所/政府共建型新型研發機構總數的85.71%，其中與省內高校共建的有130家、占比為54.17%，與省外或國外高校共建的新型研發機構110家、占比為45.83%。與中科院、工業和信息化部電子第五研究所等國務院各部門屬的研究機構合作共建的新型研發機構40家、占高校院所與政府共建的新型研發機構總數的14.29%。從建設機制看，各地特色突出。全省各地方積極探索、大膽創新，形成了各具特色的建設機制。如，南京市探索多元化主體投資的混合所有制企業建設模式，研發團隊以現金入股并占大股，推動新型研發機構企業化落地。蘇州等地根據機構上一年科研績效（包含了橫向、縱向、企業合同、企業孵化等方面）決定后補助支持經費。

（二）存在問題

1、從可持續發展角度看，政策支持不能僅僅停留在資金層面

新型研發機構在發展初期，政府、高校院所等投資主體從資金、技術、土地等方面進行建設支持。經過多年的積累和發展，一部分機構已經取得了成效，可以實現盈利、獨立運行，走向了市場。課題組成員在南京江北新區、蘇州工業園等新型研發機構調研中發現，有部分中小規模的新型研發機構長期處于僅僅依賴政府供給的艱難期，即便存在外界支持，也很難形成多元有序的創新合力。種種原因導致新型研發機構可持續發展能力明顯不足。

2、從產學研分工協作角度看，開展高端產業深度研發不夠

調研過程中，約76%的新型科研機構集中在戰略性新興產業領域，僅高端裝備制造領域就有74家，不可避免的存在重復建設的情況。而規模普遍較小，資金少，科技研發能力不足，科研資源缺乏，產業技術創新水平不高，缺乏有影響力的高水平新型研發機構，很多處于產業鏈層級的低端，對當地產業發展支撐引領作用有限，更無法對周邊地區形成輻射帶動效應。同時，新型研發機構挖掘市場需求的能力薄弱，研究成果與需求需求脫節，直接表現為核心技術的供給能力不強。

3、從不同機構建設水平上看，部分機構自我造血能力不足

江蘇新型研發機構建設在各地如火如荼的開展起來，尤其是南京地區。新型研發機構通常在國家戰略的指導下，遵循地方政府的產業發展實踐和需求，由不同主體組建而成，具有不同的屬性，常見的有院校與政府共建、院校與企業共建以及企業自建。此外，不同屬性的新型研發機構采用的管理運行機制也各有不同，導致相同時運背景下成立的機構歷經幾年的發展，在建設水平上參差不齊。

4、從區域創新發展方面看，江蘇新型研發機構發展不均衡

在江蘇的整體布局中，南京、蘇州、無錫等蘇南地區均出臺了針對新型研發機構的專項政策，在資金、人才、技術等方面給予了強有力的支持，新型研發機構發展迅速。蘇北、蘇中地區，資金、人才等創新要素較為缺乏，區位優勢和產業集聚的能力相對不足，機構建設與蘇南相比差距明顯。在“十四五”時期，江蘇要實現高質量創新發展，實現區域協同創新發展，需要從頂層制度設計上全面做好文章，努力構建適合機構的發展的區域創新體系。

四、協同創新視域下江蘇新型研發機構發展的對策研究

（一）加強組織領導，聚力推動新型研發機構建設

加強頂層布局，出臺專門推進新型研發機構高質量發展政策，明確我省新型研發機構目標定位和發展方向。緊密貼合我省重點培育發展的產業方向，發揮科教資源優勢，加強創新資源整合，積極探索新模式，利用市場化機制在全省范圍內布局建設江蘇省新型研發機構，每年認定一批并建立合理的退出機制。

（二）注重財政資金與市場資金并舉，引導經費來源科學化

形成與新型研發機構實際發展需求相適應的科技融資環境，積極拓寬經費渠道。鼓勵民間資本、金融資本投向新型研發機構。探索設立由企業、高校、政府等不同主體共同出資成立新研基金，強化科技成果轉移轉化，推動新型研發機構高質量發展。健全新型研發機構績效考評體系，強化新型研發機構經費撥付、使用等方面的審計工作。

（三）強化人才引進培育，提升發展動力源

支持新型研發機構人才申請各類人才計劃，按照規定參與職稱評審。在科研項目遴選、人員職稱晉升、管理崗位選聘等方面，把科技創新水平、科技成果轉化程度、科研項目推廣的彈性空間等諸多定性因素納入評價范圍中，充分利用江蘇省科技成果轉化專項資金支持新型研發機構快速成長。與國際龍頭企業建立互動合作機制和交互渠道。

（四）拓展協同創新網絡，推進國際化發展

支持新型研發機構面向全球開展布局，獨立或與我省龍頭企業、國外高校院所合作的方式，在創新密集區域建立海外分中心或者共同組建國際聯合實驗室。鼓勵新型研發機構建立與國際接軌的科研考評、科學容錯體系。支持新型研發機構建設虛擬的海外協同創新研究中心，推動優秀的高校團隊和新型研發機構強強組合，凝聚科學條件和科研實力。

參考文獻

[1]管志利.協同治理視域下新型研發機構的可持續生長——基于三市實踐的考察[J].安徽科技，2020（3）：7-9.

[2]陳林生.區域創新政策的提出及理念體系探討[J].國際商務研究，2008（2）：61-64.

[3]廖曉東，林映華.廣東新型研發機構發展面臨的體制機制障礙及對策研究[J].決策咨詢.2017（5）：15-18.

[4]劉忠范.新型研發機構建設成了口號[N].中國科學報，2020-5-22.

[5]黃蒙.江蘇新型研發機構總數達438家[EB/OL].[2020-7-1].http：//gjzx. jschina.com.cn/TodayJiangsu/202007/t20200701_6709086.shtml.

本項目為2020年度江蘇省社科應用研究課題成果，批準號：20SYA -030。

作者信息

王利軍，男，江蘇金壇人，1984年10月生，博士研究生，江蘇省科學技術情報研究所副研究員、辦公室副主任，研究方向：科技政策、創業創新。

崔曉雷，男，黑龍江大慶人，1982年4月生，中級經濟師、一級企業人力資源管理師，南京市江北新區管理委員會綜合行政執法局辦主任，研究方向：人力資源、勞動關系。

李蘇，女，江蘇豐縣人，1990年9月生，南京市江北新區產業技術研創園管理辦公室三級行政主管，研究方向：科技金融、工程招投標。

通訊作者：桂曉璟，女，安徽蕪湖人，1987年10月生，助理研究員，研究方向：科技政策、科技管理。