地方高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題及解決策略

孫賓賓

(陜西國防工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，陜西 西安 710300)

1 引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。近年來，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化越來越受到重視。“山東理工大學(xué)一科研成果賣出5億元天價(jià)”等關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的熱點(diǎn)新聞時(shí)常見諸報(bào)端[1]。雖然從中央到地方都在想法設(shè)法促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，但是作為科技成果的主要生產(chǎn)者之一，地方高校在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中仍然面臨著諸多現(xiàn)實(shí)問題。本文以科技資源豐富的陜西省為例，分析了地方高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，并針對性的提出了一些建議。

2 陜西省科技資源與技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化整體領(lǐng)先

截至2020年6月底，陜西省共有普通高校96所(含6所在陜部屬高校、不含在陜軍隊(duì)院校，以下同)，成人高校14所[2]；中科院西安分院是中科院的12個(gè)分院之一。2019年國家共授予自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)合計(jì)296項(xiàng)，陜西省獲獎(jiǎng)28項(xiàng)，占9.46%[3]。陜西省科教資源優(yōu)勢明顯，而這些科教資源又主要集中在省會西安。

2019年我國技術(shù)合同成交額為22398.4億元，比上年增長26.6%，首次突破2萬億元[4]。陜西省2019年登記各類技術(shù)合同53004項(xiàng)，技術(shù)合同成交總額達(dá)1467.83億元，同比增長超30%，排名位居全國第五[5]。2020年全國共登記技術(shù)合同549353項(xiàng)，成交額28251.51億元，分別比2019年增長13.48%和26.13%。陜西省2020年技術(shù)合同登記52036項(xiàng)，技術(shù)合同成交額1758.95億元，居全國第六位，位于北京、廣東、江蘇、山東、上海之后[6]。

2020年陜西省技術(shù)輸出(合同)52035項(xiàng)，成交額1758.72億元；技術(shù)吸納(合同)28879項(xiàng)，成交額941.10億元[6]。技術(shù)輸出合同數(shù)和成交額均顯著大于技術(shù)吸納，這與陜西省科教資源豐富、技術(shù)成果生產(chǎn)量大相一致，同時(shí)說明陜西省擁有的技術(shù)成果并沒有得到很好的就地轉(zhuǎn)化，正在大量輸出到其他省份。

3 地方高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中遇到的問題

陜西省共有普通高校96所。以西安交通大學(xué)為代表的高水平大學(xué)科研積累豐厚、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力領(lǐng)先。此外，陜西省更多的是靠地方財(cái)政提供辦學(xué)資金，由地方政府行政部門劃撥經(jīng)費(fèi)的普通高校，即本文所指的地方高校。作為高等教育體系的主體部分，地方高校以服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為目標(biāo)，著力為地方培養(yǎng)高素質(zhì)人才。其基本都是教學(xué)型或者教學(xué)科研型高校，這部分高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面存在很多不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

3.1 科研成果與生產(chǎn)實(shí)際、市場需求脫節(jié)

應(yīng)用型、地方性是對地方高校辦學(xué)定位的基本要求。對接地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、服務(wù)地方發(fā)展大局，是地方高校的生存之道；但主要還是局限于人才培養(yǎng)(教學(xué))方面。由于辦學(xué)資金有限，大部分地方高校根本沒有足夠的資金投入到科技領(lǐng)域，導(dǎo)致地方高校科研實(shí)力偏弱。投入不足使得地方高校的科研偏重于成本較低的理論研究，其產(chǎn)出的研究成果也與生產(chǎn)脫節(jié)、與市場需求脫節(jié)。沒有(或者缺少)市場需求的技術(shù)成果，這是地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨的最大的問題。

3.2 高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)全鏈條服務(wù)水平尚待提高

由于國家的倡導(dǎo)，在陜西省科技廳和教育廳的指導(dǎo)下，大部分地方院校都成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，這些技術(shù)轉(zhuǎn)移中心基本上都是從原來科技處的職能衍生出來的。一項(xiàng)針對全國部分“雙一流”高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)職能的最新調(diào)查顯示[7]，有56%的被調(diào)查高校雖賦予轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職能，但未明確具體內(nèi)容，定位不明晰。“雙一流”高校尚且如此，地方高校可想而知。科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)涉及到技術(shù)研發(fā)、資產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、法律等業(yè)務(wù)的工作，因此需要學(xué)校(技術(shù)轉(zhuǎn)移中心)能夠提供全鏈條、全流程的服務(wù)[8]。

3.3 缺乏專業(yè)型技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍

從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專職人員少，是地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的現(xiàn)狀。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作涉及方方面面，原來從科技處分離出來的人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的能力顯然需要提升，需要培養(yǎng)專業(yè)型技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。這里需要著重強(qiáng)調(diào)的是，急需加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的法律知識培訓(xùn)。科技成果屬于國有無形資產(chǎn)，如果技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程操作不當(dāng)，存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)[9]。

3.4 政策支持、激勵(lì)機(jī)制不完善

目前高校的職稱晉升制度偏重于考核論文、專利、項(xiàng)目等指標(biāo)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的考核較少；地方高校對于技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策鼓勵(lì)較少、缺乏有效的激勵(lì)政策，也導(dǎo)致了教師不愿意將精力投入到技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中[10]。

3.5 技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化資金投入不足

地方高校往往在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面投入不足。發(fā)表論文、申請專利仍然是地方高校科研產(chǎn)出的主要形式，有限的資金支持也僅僅能夠支持科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成這些內(nèi)容，后續(xù)的技術(shù)轉(zhuǎn)化缺乏資金支持。另一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)大、投入高、回報(bào)周期長，社會資金目前很少進(jìn)入這一領(lǐng)域，導(dǎo)致科技成果從“理論模型”到“工業(yè)應(yīng)用”之間的路還很長很難。

4 提升地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力的舉措

針對以上問題，為了服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，地方高校可以從以下方面進(jìn)行改革，不斷提升技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。

4.1 以需求為導(dǎo)向，提高技術(shù)供給能力

地方高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)不應(yīng)僅局限于培養(yǎng)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才，應(yīng)該通過“校企合作”等模式，開展以需求為導(dǎo)向的科技研發(fā)。“校企合作”的科研模式，通過引入企業(yè)資金，同時(shí)有利于解決技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中資金不足的問題。商洛學(xué)院“根植地方行動計(jì)劃”實(shí)施期間(2016～2019年)，合作單位達(dá)到267個(gè)，遍及商洛市二區(qū)六縣及部分省內(nèi)外企業(yè)，成果轉(zhuǎn)化及橫向研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)達(dá)到3億元。

4.2 組建以市場為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)

2020年5月頒布的科技部、教育部《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》為高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)提供了全面的指導(dǎo)[11]。結(jié)合地方高校的實(shí)際，應(yīng)該成立由科技、知識產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門組成的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面協(xié)調(diào)解決科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的一系列問題；要健全高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心職能，如果條件允許，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心應(yīng)該配備技術(shù)研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、法律、市場分析等各個(gè)專業(yè)的人才，以滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全流程的需要。

4.3 加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)人員業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)

技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)綜合性工作，相關(guān)的法律法規(guī)還在不斷更新。比如2020年5月9日科技部等9部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，對開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)做出全面部署[12]。面對技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化這項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)以及不斷更新的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，就必須加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其熟知最新的政策，增強(qiáng)其業(yè)務(wù)能力。

4.4 引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介機(jī)構(gòu)

對于人員編制有限、業(yè)務(wù)能力有限的地方高校，引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中介結(jié)構(gòu)是一個(gè)雙贏的選擇。市場化的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)更加熟悉市場需求，更加了解技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，能夠有效彌補(bǔ)地方高校缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移專門人才的不足。地方高校除了建設(shè)自身的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心外，應(yīng)該積極引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)，相互促進(jìn)。高校還可以將技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的部分業(yè)務(wù)外包給專業(yè)機(jī)構(gòu)[13]。如將技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中出現(xiàn)的法務(wù)問題委托律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)問題委托專業(yè)財(cái)務(wù)公司進(jìn)行處理。

4.5 制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策

以校企合作為突破口優(yōu)先立項(xiàng)具有應(yīng)用價(jià)值的研究課題，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供科技支撐，是高校服務(wù)地方、提高高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力最直接有效的方式。同時(shí)，高校在績效評價(jià)、職稱評審等環(huán)節(jié)，需要重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的考核指標(biāo)，杜絕“以論文論英雄”等單一的人才評價(jià)方式，健全多元、合理的人才評價(jià)體系[14]；或者對于在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面成績優(yōu)秀的人才，實(shí)行單列評審。

5 地方高校在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面對政府的期許

在提升技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力方面，除了地方高校需要不斷加強(qiáng)自身能力建設(shè)外，還有很多問題僅靠自身努力是很難完成的，還需要政府和社會給與更大的支持。

5.1 政府需要完善科技成果轉(zhuǎn)化政策的頂層設(shè)計(jì)，并加強(qiáng)培訓(xùn)

盡管各級政府都制定了相對完善的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化辦法，并且相關(guān)制度還在不斷完善、補(bǔ)充。正是這些不斷完善、補(bǔ)充的制度，有時(shí)會讓基層從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作人員感到茫然，最新的政策是什么？具體怎樣執(zhí)行？這些都需要政府相關(guān)部門加強(qiáng)對基層技術(shù)轉(zhuǎn)移工作從業(yè)人員的培訓(xùn)。政府需要及時(shí)總結(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中形成的可供復(fù)制的模式，加強(qiáng)宣傳與培訓(xùn)，讓更多的從業(yè)人員熟悉業(yè)務(wù)。同時(shí)政府應(yīng)該在制定政策時(shí)，做好每一個(gè)細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)與完善。

5.2 政府應(yīng)該設(shè)立專項(xiàng)資金，推動研究成果商業(yè)化

從“概念模型”到商業(yè)化距離很遠(yuǎn)，地方高校的科技成果往往很難吸引到風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資助，這就需要以政府為主導(dǎo)，設(shè)立專項(xiàng)資金推動科技成果的轉(zhuǎn)化。需要長遠(yuǎn)考慮，不能因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)化的初級階段需要投資，就忽視技術(shù)轉(zhuǎn)化給社會帶來的整體效益。雖然最近幾年各級政府設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金在逐漸增加，但是落實(shí)到地方高校頭上的并不多。政府應(yīng)該以政策為引導(dǎo)，吸引更多的社會資本來推動科技成果的轉(zhuǎn)化[15]。這樣既可以增加資金來源和總量，又可以通過社會資本的引入，讓社會資本和科技成果成為一個(gè)命運(yùn)共同體，促進(jìn)二者的合作，推動研究成果的商業(yè)化。

6 結(jié)語

陜西省科教資源豐富，但絕大部分科教資源集中于省會西安。近年來，陜西省技術(shù)合同成交金額一直位于全國全列；但是技術(shù)輸出明顯多于技術(shù)吸納，說明陜西省生產(chǎn)的技術(shù)成果就地轉(zhuǎn)化能力弱。地方高校作為科技成果的產(chǎn)出者，一方面要通過校企合作提高技術(shù)供給能力，另一方面要加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。同時(shí)，政府應(yīng)該不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化政策的頂層設(shè)計(jì)，使技術(shù)轉(zhuǎn)移基層工作人員能夠熟悉最新政策；政府還應(yīng)該通過投入專項(xiàng)資金或通過政策吸引社會資本，推動科技成果從“概念模型”到商業(yè)化。