我國高校科技成果轉化障礙因素分析

田莉 王棟 董小文

（1.西安高新區硬科技創新局，陜西西安 710000；2.西安電子科技大學，陜西西安 710100）

0.引言

科技創新為國民經濟帶來的積極作用不言而喻，在創新驅動發展戰略的背景下，高校的科技成果轉化面臨更為嚴峻的挑戰。目前，高校仍然是我國科技成果重要的產出地，但這些科技成果順利得到轉化的卻非常稀少，造成這種情況的原因多為科研機制的不健全、校企合作的不緊密、對科研人員的激勵不足等。總之，在“大眾創業，萬眾創新”的背景下，高校應進一步改革科技成果轉化機制，促進科技與經濟的全面融合。

1.高?？萍汲晒D化概述

科技成果轉化，指的就是科技成果從研發形成，到轉化為現實的生產力所經歷的一系列過程，從轉化結果來看，又可被分為如下3個方面：轉化為實際的生產力；轉化為科技人才的創造力；轉化為社會凝聚力造福人民[1]。但不論從哪方面來看，科技成果轉化為社會帶來的積極作用都是十分可觀的。

當前，我國對科學技術的研究更多集中于高校、研究院以及企業中，高校具有較大的占比，處在科學技術開發、研究以及轉化鏈的重要位置，對經濟的發展以及科學技術的進步，都有著積極作用。相關數據表明，全國范圍內的重大科技成果，有20%都來源于高校，但這些科技成果卻并未被全面地轉化為現實生產力：科技成果轉化率僅有25%，實現產業化的更為稀少，這顯然一定程度上局限了高校為科學技術研發、以及專利維護耗費的資源，限制了科技的進一步發展。

縱觀當前高校科技研發、科技成果轉化的實際情況可知，出現上述情況多是因為高校的大部分科技成果，僅作為課題或項目結題后，科研人員并未考慮如何通過轉讓、許可、技術作價入股等渠道，將這些成果轉化為現實生產力。這無形中造成大量的科技資源被浪費，也限制了高校實現進一步的發展。因此，有必要就阻礙高?？萍汲晒D化的障礙因素展開分析，找到行之有效的對策。

2.高校科技成果轉化的障礙因素

2.1 高?？萍汲晒行Ч┙o少

高?？萍汲晒行Ч┙o較少，是影響科技成果轉化效率的重要因素。具體而言，科技成果轉化的前提，必然是成果本身就有轉化價值，即具有商業化、產業化的可行性。當前我國高校中，每年產出的科技成果十分豐富，但許多科技成果，實際上是脫離實際的，雖然具有明確的實驗結果，但產業化、商業化發展的可行性依然很低，這自然造成高校的科技成果，與市場需求的適應性較差，難以直接轉化為新型產品、新型技術[2]。

2.2 企業有效需求不足

企業的有效需求會為高校帶來轉化科技成果的動力，這種有效需求應有如下的特點：首先，作為需求方，企業必須具備足夠的創新能力，能夠將成果中的科技含量全面地消化吸收，進而提升自身的產品開發水平，提升產品的科技含量；其次，企業應結合市場對自身產品的需求，以及自身進一步的發展需要，有針對性地選擇科技成果，讓科技成果在適合企業的基礎上，能夠發揮出最大化的作用。

但當前我國企業與上述要求仍有差距，具體表現為如下2個方面：首先，許多企業的自主創新意識比較薄弱，研發能力十分有限，對科技成果的消化吸收能力更是匱乏，對于一些科技含量高、技術難度大的成果，往往難以全面消化吸收并將其投入實際生產之中；其次，許多企業對科技成果抱有過大的期望，希望這些科技成果，在引入后能夠被直接運用于生產，承擔額外的技術開發工作的意愿較差，還希望高校全面負責對成果的后期技術支持。

2.3 機制不健全

高校科技成果轉化機制，是對高校內部在科技成果轉化系統上所有的結合方式、要素關系的統稱，通常分為動力集成一致機制、階段連續轉化機制、要素綜合配套機制、收益合理分配機制、風險分散轉移機制、人才流動擴散機制等多種類型[3]。但目前，以上機制都有著不同的弊端。具體而言，成果的生產活動以及企業的經營活動，還有其他組織，例如政府、中介機構的活動，都會為高校的科技成果轉化帶來明顯的驅動力，這些驅動力都有一個共同的特征，就是追求效益的最大化，但現實情況下，企業、政府職能部門與中介機構的效益目標往往是具有差異的，對主要目標、次要目標的排序也并不一致，這常導致高校的科技成果轉化，陷入動力不足或動力紊亂的困境。相關調查表明，研發者在科技成果研發上看重的價值，有如下的排序：社會經濟效益處于最后考慮的位置，個人經濟效益更為優先，學術效益最為優先。當后二者被滿足后，研發者很有可能就不會進一步轉化自己的科技成果。

2.4 體制不適應

體制是機制的載體。機制的不健全與體制的不適應，會為高?？萍汲晒霓D化帶來深層次上的阻礙，例如過去的計劃經濟體制，就會對高校的管理、投資體制做出明顯的束縛，影響高?？萍汲晒玫郊皶r的轉化，而這種影響在目前的高校中依然存在，這也無形中阻礙了高校科技成果轉化率的提升。

2.5 對人員的激勵不足

高校科技成果轉化的主體為科研人才，因此唯有提升科研人才的積極性，才能夠確保高校能在科技成果轉化的道路上越走越遠。當前，高校中許多科研人員的知識產權保護意識與市場意識比較薄弱，合法權益受到侵害的情況時有發生，這為其科研積極性帶來了明顯的阻礙作用，需要高校加強對激勵機制的設計，發揮該激勵機制的作用，推動其完成進一步的成果轉化工作。然而，受到管理機制的影響，當前許多高校對科研人員應當享有、承擔的權責利的劃分并不清晰，對科研人員與科技成果轉化管理、服務人員提供的激勵較少，未建立起明確的職稱評價體系與項目獎勵體系，這也制約了高?？萍汲晒D化的進一步推進。

3.高?？萍汲晒D化的改革方向

3.1 健全高校科技成果評價指標

當前許多高校針對科技成果建立的評價體系，普遍具有簡單化、學術化的特點，對學科差異、專業差異的考慮較少，使用統一的學術性指標，評價、考核這些科技成果，這常會導致一種“重學術輕應用”的氛圍在高校的科研圈中盛行，造成高校的科技成果（如專利）難以得到及時的應用，阻礙了科技成果轉化率的提升。

高校采用上述評價體系的原因有如下幾個方面：其一，觀念問題：高校中工作的人多為受到傳統科研觀念影響較深的學者，他們中許多人，對企業項目或成果轉化工作有所誤解，認為其學術水平不高，不愿意在其之上耗費精力；其二，轉化評價指標過于剛性：高校中的政府項目與學術論文，有專家評審環節，文件與刊物就是最好的證據，而對于企業的項目，卻缺乏專家評審環節，在學術性與權威性上似乎有所不足，影響科研人員的積極性；其三，在上述問題的影響下，相關部門建立更具實質性的科技成果轉化績效考核機制的積極性自然就不足，導致高校的許多項目，在社會評價機構與高校的管理層中都得不到肯定，制約了對科技成果的及時轉化。

總之，建立無水分的、剛性程度適宜的具有較高公信力與權威性的指標，將對科技成果的轉化情況，包含到對研發機構與高校的績效考評中，是增強高校創新能力、提升對科技成果的轉化率的必由之路。

3.2 以校企合作，促進成果轉化

為進一步提升對科技成果的轉化率，相關工作者必須切實促進企業與高校的緊密合作，鼓勵高校將自身所持有的科技資源開放出來，為企業的科技研發提供一定的支持，以及后續的技術服務，讓高校技術創新成果能夠被第一時間轉化[4]。具體可做好如下工作：高校加強與企業的科技交流，完善產學研合作機制；政府部門發揮職能，促進企業、科研機構、高校的合作。

此外，搭建專業的科研成果轉化平臺，對于提升科技成果轉化率而言，也具有不錯的作用。當前，美國社會中已經有了相當一部分專門為科技成果轉化提供服務的組織，這些組織能夠借助自身具有的資源，為高校的科技成果轉化、應用帶來良好的助力，同時又能夠為高校提供及時、全面的反饋，幫助高校明確進一步轉化科技成果的方向。當前，許多高校教師在向企業推薦自己的科技成果時，總會遇到企業不認可、企業認為實踐性不足等多種問題，同時，一部分科研人員，又往往過于看重該科技成果在未來所能夠帶來的效益，這與企業看重短期效益的特點不符，這也會造成科技成果轉化對接的不順利[5]?？傊?，為解決這種問題，我國必須引入或建立專門從事科技成果轉化的專業人員與平臺，才能夠讓科技成果轉化率有進一步的提升。

除此之外，相關部門也應針對當前高校科技成果轉化中遇到的問題建立相應的機制，讓企業更為順利地轉化科研成果。例如可從成本核算、稅收優惠等方面，為企業帶來充足的支持，讓企業能夠無后顧之憂地面對科技成果轉化中的風險，以調動企業積極性入手，提升對高?？萍汲晒霓D化率。

3.3 建立健全技術市場，推進成果轉化進程

技術市場是對知識形態技術，在商品生產、交換與流通中產生的關系的統稱。將技術市場中的行為，融入到科技成果轉化的全過程之中，能夠為高?？萍汲晒霓D化帶來更為豐富的動力支持。總之，建立健全的技術市場機制，有利于提升市場中供求雙方的行為的規范性，提升市場對科技成果轉化的拉力與推動力，促進科技成果轉化的不斷深入，推動企業不斷研發新技術、新成果，最終加快高校的成果轉化進程。

4.高校科技成果轉化的典型案例

目前，許多國內外的高校在結合自身特征的基礎上，發掘出了一些十分先進的科技成果轉化途徑，同時也積累了豐富的經驗與教訓，值得相關工作者進一步借鑒。

4.1 日本大學

起初，日本大學更多借助校企合作的方式完成科技成果轉化，為企業員工提供到高校中工作的機會，近距離學習高校的科技成果，高校教師則來到企業中，兼職技術顧問等職位，為企業帶來更多的技術服務。此外，學校學生在畢業后也會來到企業中任職。但這一轉化模式也存在一定的缺陷，例如，與高校合作的幾乎都是具有較大規模與足夠實力的大企業，這會為當地中小企業的成長帶來阻力。之后，學校推廣了正式知識產權許可的科技成果轉化方式，但受到成本、經濟風險等多種因素的影響，這一轉化途徑，實際上也未取得理想的效果。

4.2 清華大學

目前，清華大學的科技成果轉化機制已經相對完善，取得了不錯的成效，清華控股有限公司便是典例。該公司所經營的產業十分豐富，覆蓋到社會各個層面，控股公司也有數10家。清華大學通過與該公司合作建立聯合研究機構的方式，提升了對科技成果的轉化率：企業為清華大學的學生提供實踐基地，清華大學與企業訂立技術合同，為企業提供技術支持。此外，在促進對科技成果的轉化的過程中，清華大學也進一步增強了對知識產權保護的關注，規定了科技成果轉化利潤中，科研團隊的持有率，有效遏制了知識產權流失的情況，極大程度提升了科研人員轉化科技成果的熱情。

4.3 浙江大學

對知識產權的保護，是浙江大學完善科技成果轉化機制的關鍵點。學校會為申請專利的科研人員提供物質獎勵，同時，科技成果一旦轉化，帶來的大部分收入也都歸科研人員所有，顯著提升了科研人員的積極性。此外，浙江大學采用了集中的管理方式，實現了對科技成果轉化的高質量運營，由浙江大學投資控股有限公司設立的多個集團，共同完成對科技成果的統一管理與運作，這也顯著提升了對科技成果的轉化效率。

5.結語

高?？萍汲晒D化，是我國實施創新發展戰略的重要支撐，是國民經濟實現進一步發展的重要助推力量。在新形勢下，高校應進一步認識到自身所背負的責任，從分析自身在科技成果轉化上面臨的障礙入手，著力解決阻礙科技成果轉化的問題，在健全相關機制、促進校企合作、激勵科研人員的基礎上，真正提升對科技成果的轉化率，為經濟的發展帶來更多的創新支持。