話語(yǔ)身份建構(gòu)研究的學(xué)理分析

范宏雅，宋 銳

（山西大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山西太原，030006）

哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)以及語(yǔ)言學(xué)的學(xué)者根據(jù)各自的研究興趣和主張對(duì)身份的概念及其特征進(jìn)行了不同角度的研究，基本的學(xué)理進(jìn)程是把身份由既定的、本質(zhì)的、單向的和靜態(tài)的概念轉(zhuǎn)向了選擇的、動(dòng)態(tài)的、在線的和建構(gòu)的概念。話語(yǔ)身份建構(gòu)的研究就是順應(yīng)這一歷程的產(chǎn)物。從社會(huì)建構(gòu)主義視角開展身份建構(gòu)的研究成為近年來(lái)人際語(yǔ)用學(xué)身份轉(zhuǎn)向的重要研究?jī)?nèi)容。

一、話語(yǔ)身份建構(gòu)研究的哲學(xué)基礎(chǔ)：從本質(zhì)主義到建構(gòu)主義

建構(gòu)主義身份觀是相對(duì)于本質(zhì)主義身份觀而言的，前者將身份視為動(dòng)態(tài)的，具有協(xié)商性與可變性；后者把身份看作人們或社會(huì)的相對(duì)穩(wěn)定的自然屬性，認(rèn)為身份是持久的、不變的、先設(shè)的、自然的。［1］本質(zhì)主義認(rèn)為事物均有其本質(zhì)，可以通過(guò)現(xiàn)象展現(xiàn)出來(lái)，認(rèn)識(shí)是對(duì)事物本身的認(rèn)識(shí)。而建構(gòu)主義認(rèn)為，人們不可能認(rèn)識(shí)獨(dú)立于頭腦之外的事物本身。本質(zhì)主義認(rèn)為，一切事物都是二元對(duì)立的，以現(xiàn)象與本質(zhì)為核心。如柏拉圖崇尚絕對(duì)的真理。因此，本質(zhì)論中的范疇都是雙層的，彼此對(duì)立而又相互依存。

建構(gòu)主義的哲學(xué)基礎(chǔ)可以追溯到前蘇格拉底時(shí)期的古希臘哲學(xué)，普羅泰哥拉認(rèn)為世界萬(wàn)物是客觀存在的，只有人才能賦予它們存在的意義，而所賦予它們的意義卻是由我們每個(gè)人自己決定的。［2］對(duì)建構(gòu)主義產(chǎn)生重大影響的是康德哲學(xué)，康德通過(guò)哥白尼革命，認(rèn)為傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)路線是錯(cuò)誤的，人們不可能認(rèn)識(shí)事物本身，只能認(rèn)識(shí)主體所建構(gòu)的現(xiàn)象?？档逻€對(duì)范疇（包括時(shí)間、空間）的產(chǎn)生根源及其過(guò)程進(jìn)行了探討，深化了他關(guān)于主體能動(dòng)性的思想。［3］黑格爾吸收了康德的建構(gòu)主義思想，認(rèn)為主體是積極的，對(duì)象不是自在之物，而是意識(shí)中的對(duì)象。［4］黑格爾在《精神現(xiàn)象學(xué)》（1807）中提出身份具有主體間性，而不僅僅具有主體性。［5］他用“主人與奴隸”進(jìn)行了精神分析學(xué)角度的描述，并提出這樣的假設(shè)：外部因素，如社會(huì)世界，使意識(shí)無(wú)法完全自主，不僅需要想象，有時(shí)還需要依靠“他者”。個(gè)人的自我意識(shí)從來(lái)都不是孤立存在的，它總是存在于與“他者”的關(guān)系中，或者說(shuō)“他者”使自我意識(shí)存在。黑格爾對(duì)于身份的社會(huì)觀體現(xiàn)了一個(gè)重要的概念轉(zhuǎn)變：即認(rèn)識(shí)過(guò)程的歷史性顛覆了西方哲學(xué)傳統(tǒng)。身份這一概念推動(dòng)了建構(gòu)主義的發(fā)展。

此外，還有很多學(xué)者對(duì)建構(gòu)主義的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。杜威認(rèn)為教育是一個(gè)建構(gòu)的過(guò)程，語(yǔ)言在意義建構(gòu)中起到關(guān)鍵作用。經(jīng)驗(yàn)是主體作用于事物、事物也在作用于主體的動(dòng)態(tài)交互過(guò)程，這體現(xiàn)出經(jīng)驗(yàn)的能動(dòng)性，也體現(xiàn)出建構(gòu)主義的思想。皮亞杰人與認(rèn)知的雙向建構(gòu)論提出個(gè)人的內(nèi)部發(fā)展也是一個(gè)建構(gòu)的過(guò)程。

二、話語(yǔ)身份建構(gòu)研究的社會(huì)學(xué)轉(zhuǎn)向：身份是社會(huì)的產(chǎn)物

關(guān)于身份的研究起源于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。20世紀(jì)后半葉，身份的社會(huì)學(xué)路徑開始關(guān)注群體身份，“青少年”“黑人”“工人階級(jí)”這樣的群體標(biāo)簽構(gòu)成了身份，并成為社會(huì)變量，與社會(huì)行為、語(yǔ)言使用等做對(duì)照。盡管群體身份存在交叉，一些學(xué)術(shù)方法仍依賴這種“集體身份觀”。集體主義在傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言變體研究等領(lǐng)域中影響深遠(yuǎn)。從社會(huì)學(xué)角度看，身份是一個(gè)人在社會(huì)中所扮演的角色。

（一）Mead和Blumer的符號(hào)互動(dòng)理論

20世紀(jì)30年代，G.H.Mead和Herbert Blumer提出了符號(hào)互動(dòng)理論。符號(hào)互動(dòng)理論源于社會(huì)學(xué)，也是一個(gè)重要的社會(huì)學(xué)理論。它研究人們面對(duì)面的交往與作用以及引起或改變這些活動(dòng)與過(guò)程的主觀反映，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的主觀理解，并關(guān)注理解過(guò)程中符號(hào)的作用。符號(hào)互動(dòng)理論的核心概念是“人類創(chuàng)造與運(yùn)用符號(hào)”。語(yǔ)言是相互作用的工具和中介，作為符號(hào)和意義系統(tǒng)，使人們得以進(jìn)入自己和他人的活動(dòng)，也就是說(shuō)人們反映情況、與他人互動(dòng)等都依賴符號(hào)，符號(hào)具有社會(huì)性?；谶@一理論，Mead認(rèn)為自我體現(xiàn)在日常生活之中，因此身份也在話語(yǔ)中產(chǎn)生。Blumer（1969）發(fā)展了這一觀點(diǎn)，在Symbolic Interactionism一文中通過(guò)實(shí)證研究分析人們?nèi)绾握宫F(xiàn)社會(huì)身份。［6］

（二）Tajfel的社會(huì)認(rèn)同理論

社會(huì)認(rèn)同理論是群體研究的重要理論，由社會(huì)心理學(xué)家Tajfel在解釋種族中心主義（ethnocentrism）時(shí)提出。種族中心主義指內(nèi)群體偏好（in-group favoritism）和外群體歧視（out-group derogation），研究群體間的行為。Tajfel設(shè)計(jì)了最簡(jiǎn)群體范式實(shí)驗(yàn)（Minimal-Group paradigm），創(chuàng)造了一個(gè)微型群體，深入觀察群體行為，實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果顯示：當(dāng)被試群體分為兩組并察覺到分類時(shí)，人們會(huì)給予自己所屬的群體更多的正向評(píng)價(jià)，分配更多資源，產(chǎn)生認(rèn)同感；而對(duì)外群體成員給予較多負(fù)面評(píng)價(jià)并分配較少資源。基于最簡(jiǎn)實(shí)驗(yàn)的研究，Tajfel和Turner在The Social Identity Theory of Intergroup Behavior一文中提出了社會(huì)認(rèn)同理論，并區(qū)分了個(gè)體認(rèn)同和社會(huì)認(rèn)同。［7］個(gè)體認(rèn)同指對(duì)自我的認(rèn)同；社會(huì)認(rèn)同指作為群體成員帶給人的情感和價(jià)值意義，是社會(huì)成員共同擁有的信仰、價(jià)值和行動(dòng)取向的集中體現(xiàn)，本質(zhì)上是一種集體觀念。社會(huì)認(rèn)同理論是建構(gòu)主義的思想在社會(huì)學(xué)方面的體現(xiàn)。

（三）Turner的自我分類理論

20世紀(jì)80年代末，Turner在社會(huì)認(rèn)同理論的基礎(chǔ)上，逐漸發(fā)展形成了自我分類理論。自我分類理論把焦點(diǎn)從“群體中的個(gè)體”轉(zhuǎn)移到“個(gè)體中的群體”，以去人格化的方式知覺自我和內(nèi)群體之間的身份，認(rèn)為自我概念是個(gè)體有關(guān)自我的一組認(rèn)知表征，以自我分類的形式存在。自我分類理論關(guān)注對(duì)心理群體進(jìn)行解釋，認(rèn)為自我和他人的認(rèn)同水平隨著人們的動(dòng)機(jī)、價(jià)值、期望、背景知識(shí)等不同而產(chǎn)生差異。［8］自我分類理論認(rèn)為個(gè)體通過(guò)各種行為將自我進(jìn)行分類，個(gè)體自我歸類為什么樣的群體會(huì)在一定程度上被認(rèn)為具有什么樣的社會(huì)身份。［9］自我分類理論也體現(xiàn)出建構(gòu)主義的身份觀，對(duì)個(gè)體和群體身份建構(gòu)研究具有重要意義。

（四）言語(yǔ)社區(qū)理論與身份

言語(yǔ)社區(qū)（speech community）理論是社會(huì)語(yǔ)言學(xué)的重要理論，John Lyons（1970）將言語(yǔ)社區(qū)定義為“使用一種特定語(yǔ)言（或方言）的人群”。［10］該理論以社會(huì)群體為單位進(jìn)行分析，因此社會(huì)群體所體現(xiàn)的個(gè)人的社會(huì)身份是不變的。

（五）Simon的自我方位模式

Simon（2004）提出身份的自我方位模式（Self-Aspect Model of Identity），認(rèn)為我們應(yīng)該關(guān)注身份建構(gòu)的過(guò)程而非身份的本質(zhì)。［11］一個(gè)人關(guān)于自我身份的概念包括個(gè)性特征、能力特征、身體特征、行為特征、意識(shí)形態(tài)、社會(huì)角色、語(yǔ)言附屬和群體成員，體現(xiàn)出身份的社會(huì)性和認(rèn)知性。該模式清楚地闡述了身份的幾個(gè)重要屬性，是社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)認(rèn)知途徑相結(jié)合的產(chǎn)物，無(wú)論個(gè)體、關(guān)系或群體的身份都通過(guò)這些屬性表現(xiàn)出來(lái)。

三、話語(yǔ)身份建構(gòu)研究的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向

20世紀(jì)末，學(xué)者對(duì)身份的研究出現(xiàn)了一種新的趨勢(shì)，從社會(huì)文化和社會(huì)歷史的角度出發(fā)，認(rèn)為身份是由話語(yǔ)建構(gòu)的，形成了身份研究的話語(yǔ)轉(zhuǎn)向。福柯（1972）認(rèn)為身份是話語(yǔ)的產(chǎn)物，與社會(huì)實(shí)踐密不可分，意義不存在于自我，而存在于一系列由符號(hào)學(xué)系統(tǒng)（如語(yǔ)言）為中介的表征之中，反映出反本質(zhì)主義的身份觀。Butler（1990）把身份研究與后結(jié)構(gòu)主義的女性主義結(jié)合起來(lái)，提出Gender Performativity（性別操演），認(rèn)為性別與性征無(wú)關(guān)，它是社會(huì)演化出的概念，是社會(huì)環(huán)境建構(gòu)的產(chǎn)物。身份的話語(yǔ)轉(zhuǎn)向認(rèn)為身份是動(dòng)態(tài)的，不斷變化的，可以通過(guò)話語(yǔ)實(shí)踐分析人們的身份建構(gòu)。

（一）Sacks的會(huì)話分析

會(huì)話分析起源于民族方法論，20世紀(jì)60至70年代，由美國(guó)社會(huì)學(xué)家Harvey Sacks和他的學(xué)生Schegloff，Jefferson提出，旨在發(fā)展一種新的社會(huì)學(xué)研究方法，對(duì)社會(huì)和社會(huì)行為進(jìn)行科學(xué)觀察。會(huì)話分析對(duì)身份的理解與語(yǔ)境相關(guān)，認(rèn)為自我是交際的產(chǎn)物，這也體現(xiàn)出了建構(gòu)主義的身份觀。此外，會(huì)話分析關(guān)注話語(yǔ)的話輪、序列等，是符號(hào)互動(dòng)理論的延伸。

（二）Sacks的成員分類分析

1992年，Sacks提出成員分類分析。成員分類分析和會(huì)話分析一樣，可以用來(lái)分析言語(yǔ)互動(dòng)和文本實(shí)踐。Sacks以“The baby cried.The mommy picked it up.”為例，說(shuō)明了類別的重要性。雖然句中并未說(shuō)明，但當(dāng)我們聽到“嬰兒哭了，媽媽抱起嬰兒”便能明確媽媽是嬰兒的媽媽。他提出成員分類裝置，并認(rèn)為類別有特定行為或特征。［12］Sacks用“嬰兒—母親”這一社會(huì)類別解釋行動(dòng)的相對(duì)關(guān)系，并指出一個(gè)人可能有多個(gè)身份，交際時(shí)選擇的身份可以解釋當(dāng)下的事情，從而達(dá)到言語(yǔ)交際的目的。

（三）敘事分析

敘事研究起源于20世紀(jì)60年代敘事學(xué)的發(fā)展，學(xué)者們認(rèn)為我們生活在一個(gè)“講故事的社會(huì)”中，通過(guò)講故事來(lái)理解我們的生活和發(fā)生的事件。同時(shí)，在敘事中我們也構(gòu)建了身份，使自我變得連貫、有意義。

（四）經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)理論

一些經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)理論沒有直接涉及身份建構(gòu)研究，但也體現(xiàn)出了身份的觀點(diǎn)。John Austin的言語(yǔ)行為理論認(rèn)為，說(shuō)話就是做事。特定的語(yǔ)言形式往往與特定的言語(yǔ)行為存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。可以通過(guò)言語(yǔ)施為的人也必須具備一定條件。Grice的合作原則認(rèn)為交際者的交際是自然的社會(huì)行為，因?yàn)榻浑H雙方都是社會(huì)成員。Brown和Levinson提出的禮貌原則中，典型人為滿足面子需求采取理性行為，一定程度上承認(rèn)了身份的存在和作用。

（五）近年發(fā)展

Brewer和Gardner（1996）基于社會(huì)心理學(xué)對(duì)身份進(jìn)行了研究，區(qū)分了身份自我存在的三個(gè)表征：個(gè)體表征、人際表征和群體表征。［13］三個(gè)表征分別對(duì)應(yīng)不同的身份類型：個(gè)體身份、人際身份和群體身份。

Tracy（2002）從傳播學(xué)的角度對(duì)身份做出研究，既有傳統(tǒng)意義，又有后現(xiàn)代主義觀點(diǎn)。關(guān)于身份與話語(yǔ)的關(guān)系可概括為兩種視角：文化學(xué)視角和修辭學(xué)視角。文化學(xué)視角認(rèn)為身份是預(yù)先存在的屬性，影響話語(yǔ)；修辭學(xué)視角認(rèn)為話語(yǔ)建構(gòu)身份，身份是動(dòng)態(tài)選擇的結(jié)果，二者共同作用。［14］

陳新仁（2013）為了與交際者在交際前所具有的社會(huì)身份區(qū)別開來(lái)，突出相關(guān)身份的交際屬性和語(yǔ)用屬性，首次提出語(yǔ)用身份的概念，將語(yǔ)用身份理解為交際者為實(shí)現(xiàn)交際需要通過(guò)對(duì)他人和自我的社會(huì)定位而調(diào)用的相關(guān)語(yǔ)用資源。［15］

語(yǔ)用學(xué)視角下的身份研究一般都體現(xiàn)了社會(huì)建構(gòu)主義的基本觀念，認(rèn)為身份是在話語(yǔ)中積極、動(dòng)態(tài)地建構(gòu)的。身份是交際雙方互動(dòng)的結(jié)果，是在特定語(yǔ)境下為了服務(wù)于特定交際目的而選擇的結(jié)果（陳新仁，2018）。一些國(guó)內(nèi)學(xué)者把語(yǔ)用身份建構(gòu)與其他理論結(jié)合起來(lái)，如袁周敏（2011）基于語(yǔ)言順應(yīng)論，探討醫(yī)藥咨詢顧問的語(yǔ)用身份建構(gòu)。［16］景秀輝（2005）從語(yǔ)言學(xué)角度把系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)和社會(huì)語(yǔ)言學(xué)結(jié)合起來(lái)，探討和闡釋廣告中的性別身份建構(gòu)。［17］曹霞、孫啟耀、白茹玉（2014）從系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的情態(tài)理論出發(fā)，探討英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中情態(tài)與作者身份構(gòu)建過(guò)程。［18］

此外，近年來(lái)，《語(yǔ)用學(xué)雜志》以及國(guó)際語(yǔ)用學(xué)大會(huì)也對(duì)身份進(jìn)行了探討和研究。2007年，《語(yǔ)用學(xué)雜志》第39卷第4期特別專題Identity Perspective on Face and（Im）Politeness探討了身份、面子與（不）禮貌之間的內(nèi)在關(guān)系，涉及多種身份。此后還刊載了身份與交際的文章。2009年第11屆國(guó)際語(yǔ)用學(xué)大會(huì)Janet Holmes的主題發(fā)言從哲學(xué)、符號(hào)學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)等角度探討了身份建構(gòu)，2011年第12屆國(guó)際語(yǔ)用學(xué)大會(huì)使身份研究進(jìn)一步深化。越來(lái)越多的學(xué)者投入到身份建構(gòu)的研究中來(lái)。

從以上分析我們可以看出，話語(yǔ)身份建構(gòu)研究經(jīng)歷了從本質(zhì)主義到建構(gòu)主義的轉(zhuǎn)變，越來(lái)越多的學(xué)者從社會(huì)建構(gòu)主義的角度研究身份建構(gòu)，認(rèn)為身份不是先設(shè)的、不變的，而是動(dòng)態(tài)的、不斷變化的。此外，不同領(lǐng)域的學(xué)者們從建構(gòu)主義的角度研究身份，不僅體現(xiàn)出建構(gòu)主義的趨勢(shì)，還體現(xiàn)出學(xué)科融合。從話語(yǔ)身份建構(gòu)研究的社會(huì)學(xué)轉(zhuǎn)向到語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向，關(guān)于身份的理論眾多，包括社會(huì)認(rèn)同理論、自我分類理論、身份的自我方位模式、成員分類分析、敘事分析等，身份已逐漸成為多學(xué)科研究的熱門話題，在學(xué)界取得顯著的成果。