近代英格蘭中產階級的特征初探

崔洪健

（河南師范大學 歷史文化學院，河南 新鄉 453007）

近代英格蘭①本文所涉及的“近代”主要指16-18世紀。的中產階級是一個正在形成和發展中的階級，這是導致眾多學者對其概念無法給出明確解釋的根本原因，僅從中產階級對應的外文詞匯就可見一斑，如Middling sort, middling classes，trading classes，commercial calsses，middling people，burghers class，middle station。②Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800, New York: St.Martin’s Press, 1994; Peter Earle, The Making of the English Middle Class: Business , Society and Family Life in London ,1660-1730, Berkeley and LosAngeles: Methuen and the University of California Press, 1989; Margaret R.Hunt, The Middling Sort:Commerce,Gender, and the Family in England, 1680-1780, Berkeley: University of California Press, 1996.眾所周知，階級的劃分涉及到社會學的分層理論。德國著名社會學家馬克斯·韋伯認為，社會分層的標準應該是多元的，至少包括三個方面：首先，從經濟的角度進行界定，階級應為具有同樣經濟地位的人組成的一些集團，或者說具有同樣的生活機遇；其次，從社會的角度來界定，具體的生活方式體現了不同群體的身份和地位，如社會威望的高低；再次，從政治的角度來界定，“權力”是在社會生活中貫徹一個人或一個集團的意志的機會。③[德]馬克斯·韋伯：《經濟與社會：上卷》，林榮遠譯，北京：商務印書館，1997，第333-339頁；[德]馬克斯·韋伯：《經濟與社會：下卷》，林榮遠譯，北京：商務印書館，1997，第246-262頁。其他社會學家認為，社會分層的依據應包括更多的方面，如職業、收入、財產、個人聲望、交往、社會化、階級意識和流動等。④周曉虹、王浩斌、陸遠、張戌凡：《西方中產階級：理論與實踐》，北京：中國人民大學出版社，2016，第5-6頁。綜合國內外多位學者的研究并結合社會分層理論的分析，筆者認為可以把近代英格蘭的中產階級分為上中下三個階層，即上層：大商人、銀行家，中間階層：批發商、約曼、富裕的工匠以及各種職業人員，下層：商店店主、雜貨商、小工匠。到目前為止，國內有關近代英格蘭中產階級的研究關注到了其形成時間和社會流動、社會生活、擇偶標準、居住的郊區化等問題①筆者所見主要有：胡玲、陳祖洲：《近代英國中產階級形成中的問題》，《歷史研究》2010年第1期；陸偉芳：《中產階級與近代英國城市郊區擴展》，《史學理論研究》2007年第4期；傅新球：《16-18 世紀英國中上階層的擇偶標準》，《安徽師范大學學報》（人文社會科學版）2005年第3期；亢春燕：《18-19世紀英國中產階級的社會生活》，碩士學位論文內蒙古大學，2008年。，但是鮮有學者對其特征進行探討。故筆者依據搜集到的資料，并結合近代英格蘭中產階級的發展歷程試圖從自我文化認同、財富積累和政治訴求以及社會構成等幾個方面對其特征進行分析，以期對國內近代英格蘭中產階級史的研究有所裨益。

一、共同經歷造就中產階級的自我認同

中產階級的自我認同是中產階級形成的重要標志之一。E.P.湯普森認為：“作為共同經歷的結果，當一些人感到并明確表示彼此之間具有與他人不同的共同利益時，階級就產生了。”②[英]E.P.湯普森：《英國工人階級的形成》（上），錢乘旦等譯，南京：譯林出版社，2013年，第1-2頁。當中產階級通過共同的經歷意識到自身與貴族、鄉紳組成的上層階級以及工人階級有著本質的不同時，中產階級的自我階級認同也就出現了。

階級經歷與階級認同二者不能完全等同，但階級經歷是階級認同形成的必要條件。首先，中產階級自我意識的形成離不開英格蘭近代經濟社會的發展。中世紀晚期開啟的城市化和工業化進程促進了經濟社會的發展，而中產階級的自我意識也是在此進程中日益形成的。以毛紡織業生產為例，其生產結構從家內制向工廠制轉變，這一過程締造了富裕的工場主和商人組成的集團。這些商人和工場主認為，工商貿易活動是一種投資，而投資就應當產生利潤。他們越來越多地采用精確的簿記方法來了解貨幣運轉狀況。原本以獨立呢絨工匠生產占主導地位、產品在地方市場銷售的鄉村毛紡織業，日益轉變為由工場主和商人支配的工業。與經濟變遷相適應的是企業家觀念和新的社會關系的出現。③[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》，陳勇譯，上海:上海人民出版社，2006年，第57-91頁。這樣，經濟發展產生的財富和觀念變革有助于中產階級自我認同的形成。

其次，中產階級的自我意識是在他們對貴族和紳士的模仿中形成的。當中產階級積累一定的財富后，對其自身的行為方式開始有所約束；同時，他們也希望通過模仿貴族和紳士的行為方式來提高自己的文雅程度，以區別于那些社會底層的窮人。文雅是由一系列美德構成，這些美德包括節儉、勤奮、節欲、善良和審慎。④Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800,p.18, pp.8-9,18.地方城市的中產階級對倫敦城的中產階級的文雅生活方式進行模仿，進而鄉村中的中產階級模仿周邊城市中的中產階級的生活方式。這表明，在中產階級形成過程中大城市對中小城市和鄉村有著巨大的影響。⑤Peter Earle, The Making of the English Middle Class: Business, Society and Family Life in London, 1660-1730, pp.335-336.同時，“模仿”也被認為是中產階級文化的本質特征。如地方中產階級通過對居住在城市里的貴族和鄉紳生活方式的模仿，使其逐漸成為地方文化時尚的領導者，尤其是中產階級的上層基本上完全接受了城市的生活方式。⑥Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800,p.18, pp.8-9,18.

總之，在前資本主義社會中每個群體并非完全統一，也就是說中產階級的身份也許不同，但是他們有著共同的經歷和關注的內容。⑦Margaret R.Hunt, The Middling Sort:Commerce, Gender, and the Family in England, 1680-1780, p.14.中產階級在努力賺錢的同時，通過模仿形成了節儉、勤奮、自律、誠信的集團。這些美德是中產階級自我意識形成的重要標志。

中產階級的自我認同主要體現在公共領域和私人領域兩個方面。首先，中產階級通過公共領域的活動構建階級認同。公共領域里的政治話語與中產階級所處的地位產生了共鳴，對于具有一定規模財富的中產階級而言，只有團結起來才能表達他們的政治訴求，而社團以及社團內部的不斷爭論有利于形成中產階級在公共領域里的話語權，進而區分其與工人階級和貴族的不同。①[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》，第142頁，第168頁，第209-211頁，第61-62頁。俱樂部、咖啡館、小酒館和沙龍等為正在形成中的中產階級提供了公共領域的活動場所。中產階級人士可以經常在咖啡館聊天和交流，其討論不受任何限制。進出沙龍的通常是中產階級中的知識階層，而進出小酒館的主要是工匠和小商人。②周曉虹、王浩斌、陸遠、張戌凡：《西方中產階級：理論與實踐》，第40-41頁，第6頁。文化水平、閑暇時間、會員費的制約等造成了他們與普通工人的隔離。③[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》，第142頁，第168頁，第209-211頁，第61-62頁。中產階級參與公共領域的各種活動，使得他們的自覺意識達到了在社會等級中所處的地位，進而擁有一種共同的政治話語。實際上，正是對權力和良好聲譽的追求造就了中產階級的階級意識。

其次，以共同的價值觀和新式的社交方式來定義的私人領域的出現，是中產階級認同感形成的重要體現。在公共領域里的組織以商業和行政為中心，完全由男性參加，而私人領域的活動則同時對男性和女性開放。私人領域圍繞著住所、家庭和家庭美德的培育構建起來。其中，家庭住房建筑的變化為私人領域的存在創造了物質條件，當時的住宅面積大幅增加，而且其內部的布局更為精細、裝修也更為精美和奢華。商人和工場主之間的互訪是私人領域的重要活動，而令人尊敬和信賴的良好家庭形象是重要的身份象征。當男孩子們通過學習成為商人和工場主時，女孩子們也接受了高雅的社交禮儀教育。④[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》，第142頁，第168頁，第209-211頁，第61-62頁。

二、財富積累決定中產階級較高的社會地位

近代英格蘭的中產階級首先要賺錢養家糊口，其次要進行財富積累，并在此基礎上進行多方面的改善。因此，“追求利潤，擁有一定的資本，積累和改善”等成為中產階級的本質特征。⑤Peter Earle, The Making of the English Middle Class: Business, Society and Family Life in London, 1660-1730, pp.4-5,334.這恰好反映了中產階級與經濟發展之間的密切聯系。

在近代英格蘭，貿易不僅帶來了經濟的繁榮，而且還增加了國家的財政收入。因此，貿易成為當時受人尊敬的行業，各種賺錢的工作幾乎均與貿易產生了聯系。有學者認為，近代英格蘭的中產階級由大小不等的商業和工業資本家構成，他們對財富孜孜以求，借以實現社會地位的提升。⑥周曉虹、王浩斌、陸遠、張戌凡：《西方中產階級：理論與實踐》，第40-41頁，第6頁。這些資本家主要由“獨立的商業家庭（independent trading households）”組成，“獨立的商業家庭”的形成需要經商技能和長期從事商業活動的經驗，其中財富的積累尤為重要。⑦Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800,pp.24-26.

投資與創業為中產階級積累財富的重要手段。17世紀50年代早期，約翰·利斯特是一位主要從事小規模貿易的呢絨商人，他從呢絨工匠手中購買毛呢，將它們砑光后運到買主那里。到了1658年時，他已經發展成一位初具規模的工場主，購進大批毛呢進行后期加工，再運至倫敦出售。1662年約翰·利斯特去世后，他的兒子繼承了家業，呢絨手工工場進一步發展，其加工的呢絨在倫敦的呢絨大廳銷售。⑧[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》，第142頁，第168頁，第209-211頁，第61-62頁。同時，約翰·利斯特家族也積累起了一定的資本，這使得他們在籌集必要的資金時，似乎并不需要傾注全部財力。同樣，薩福克郡的羅伯特·卡勒姆通過投資和創業積累起了一定的財富。1607年他開始給倫敦的一名呢絨商做學徒，之后他把自己所得的每一分錢都拿去投資，截止到1615年積累了92英鎊。在接下來的幾年里，他積累了更多的創業資本，主要來自于工資收入和父親的遺產分配。他開始做呢絨生意，節儉的生活和出眾的賬目運算能力使其很快就擁有了年均1000英鎊的利潤。①[英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，李春玲、楊典譯，北京：中國社會科學出版社，2015年，第78頁，第78頁、第145頁。“資本能夠高效致富”，這幾乎是近代英格蘭所有中產階級達成的共識。因此，有學者認為，中產階級的所有成員都是資本家，并不是因為他們有過剩的資金用于投資，而是因為他們參與了財富的生產。②[英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，李春玲、楊典譯，北京：中國社會科學出版社，2015年，第78頁，第78頁、第145頁。

財富是衡量中產階級的重要標準之一。有學者通過對近代倫敦城的中產階級研究后認為，“中產階級的個人收入或財富決定了其在倫敦城中的具體地位”③Peter Earle, The Making of the English Middle Class: Business, Society and Family Life in London,1660-1730, pp.13-14, pp.14-15.。據此，這位學者依據收入的多寡把倫敦城的中產階級分為三部分。首先是年收入在2 0英鎊至幾百英鎊的中產階級下層，其年收入是普通勞動者的3-5倍，這使得整個家庭能過上相對舒適的生活，并在生活中雇傭仆人；其次是一些財富積累達到1000-2000英鎊的中產階級中間階層，他們的財富超過了幾乎所有地方大城市市民的財富，他們代表了倫敦城中大多數的中產階級，他們的家庭也能過上非常富裕的生活，生活方式基本與最富裕的農場主相同；最后是一部分財富達到或超過10000英鎊的中產階級上層，他們是極其富有的少數人，擁有的財富能購買任何物品，這使得他們的生活比大多數鄉紳要好，這些極其富有的人被稱之為“大富豪（millionaire）”。④Peter Earle, The Making of the English Middle Class: Business, Society and Family Life in London,1660-1730, pp.13-14, pp.14-15.最富裕的中產階級只是少數人，大多數中產階級的財富維持在500-5000英鎊，但足以使他們過上極其舒適的生活。除了城市的商人階層出現財富積累外，工場主、煤礦主、制鹽商和玻璃制造商等其他領域的中產階級也積累起大量財富。如約克郡哈利法克斯的大工場主塞繆爾·希爾在1745年的營業額超過了30000英鎊，而斯坦斯菲爾德家族的小喬治的運營資本約為8000英鎊，甚至一些企業的合伙資本達到了12000英鎊。⑤[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》,第63-64頁,第140-141頁。

三、城鄉管理實現中產階級的政治訴求

近代英格蘭的中產階級積極參與城市和鄉村的政治管理，并與統治階級達成政治妥協。較高的經濟地位提升了中產階級的政治地位，使他們有資格與貴族合作。自英王亨利七世以來，英格蘭的貴族不但不反對工業生產的發展，反而力圖間接地從中獲利。因此，部分貴族愿意與擁有一定資本的中產階級合作。⑥周曉虹、王浩斌、陸遠、張戌凡：《西方中產階級：理論與實踐》，第43-44頁。

盡管權力是貴族和紳士的標志，但占據城市人口一定比重的中產階級作為城市財富的創造者享有較高的政治地位。商業精英和職業人士作為文職人員或司法和管理機構的成員的政治地位可與紳士相提并論，甚至高于那些擁有地產的紳士。⑦Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800,p.19, p.20, pp.24-25.與貴族寡頭政治相反，在眾多大城市市民的支持下開始出現選舉政治，這為中產階級參與城市管理提供了契機。他們通過選舉或是黨派斗爭開始參與其中。中產階級積極參與市政管理的政治意圖除了獲得政治權利外，還能幫助他們賺取更多的利潤，這也促使他們內部更為團結。⑧Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800,p.19, p.20, pp.24-25.同時，中產階級主要通過城市協會來加強他們內部之間的聯系。在面對復雜的城市社會政治環境，尤其是在面對在其之上和在其之下的社會階級的時候，中產階級內部的團結和聯系不斷加強，并日益形成了共同的政治意識。⑨Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800,p.19, p.20, pp.24-25.

中產階級積極參與地方政府的管理，擴大其政治影響。商人、工場主和專業人士為了公開表達他們對地方政治權力的訴求，將自己與其他社會階層區分開來，并通過這一做法篡奪了地方鄉紳過去靠權利享有的聲望，而且他們界定政治領導者的方式為地方政治權力造就了另一種基礎。⑩[美]約翰·斯梅爾:《中產階級文化的起源》,第63-64頁,第140-141頁。1764年，約克的哈利法克斯的商人、工場主和專業人士修繕當地教堂狀況時，通過否認地方鄉紳以往所享有的社會地位，進而確立起與鄉紳權力相對立的自身權力。在修建考爾德河的記錄卷檔中，36名委員會成員中僅有3人來自外地，其余都是當地的商人、工場主和專業人士，而沒有出現鄉紳的名字。同樣，在小教堂的修建中，捐贈者絕大多數為當地的商人和工場主。①[美]約翰·斯梅爾：《中產階級文化的起源》，第159-161頁。此外，在鄉村中中產階級也積極參與到地方的政治管理之中。隨著農業技術的推廣和鄉村工業的發展，富裕農民和持有土地的中間階層逐漸演變為中產階級的一部分。他們與小鄉紳共同參與地方事務的管理，尤其是當紳士和中央政府威脅到他們的利益時能做出強烈的反抗。②Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800, pp.20-24, p.25, p.113, pp.113-114.

國家政治起源于地方管理，中產階級通過參與地方的管理來提高政治地位。來自地方的公共形式或是私人協會對于中產階級非常重要，尤其是法律對他們權力的保護。他們積極承擔具有一定責任的職務，而地方政府的發展為此提供了保證。在此過程中，中產階級也積極提高自身的政治地位。③Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800, pp.20-24, p.25, p.113, pp.113-114.有學者認為，擁有土地或者掌控國家經濟貿易生活的中產階級才是真正值得信賴之人，因為他們在這個國家所取得的政治地位使其有能力真正站在所有國民的利益角度來思考問題和作出判斷。④[英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，第38頁，第56-59頁，第59頁，第62頁。

四、職業人員擴大了中產階級的社會基礎

隨著近代工商業的發展以及城市化的推進，政府機構越來越龐大，各種商業組織的規模也不斷擴大，這就需要雇傭大量的管理人員和專業技術人員為其服務，如律師、醫生、工程師、藝術家、股票地產經紀人等專業人士，這也促使中產階級的中下層不斷發展壯大。⑤周曉虹、王浩斌、陸遠、張戌凡：《西方中產階級：理論與實踐》，第39頁。

商業糾紛的解決、財產的保護、失敗婚姻關系的解除、財產繼承的裁決以及監護權和債務等問題的協調，均需要專業的法律人才（律師）的出現。所有擁有地產且從事商業貿易的人，都需要征詢法律意見以及制定完善的合同、契約、債券、醫囑和婚姻條款。倘若上述條款出現紕漏，律師就得負責追討欠款，強制執行合同約定，并確保對侵權行為的補償。在15世紀40年代，英格蘭每年約發生3000例案件，律師的數量也隨之大幅增加。⑥[英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，第38頁，第56-59頁，第59頁，第62頁。在1485-1640年間，英格蘭律師的人數增長了10倍，17世紀中期律師人數占總人口的比重與20世紀早期相同。⑦Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800, pp.20-24, p.25, p.113, pp.113-114.當時還出現了律師家族，比如諾福克郡的耶爾弗頓家族。⑧[英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，第38頁，第56-59頁，第59頁，第62頁。

相比今天，在近代英格蘭醫療條件較為有限，生病、遭遇意外事故以及生育都有可能危害到生命健康。當時的醫生主要分為內科和外科，還出現了專門的藥劑師以及其他相關的醫療人員。像其他職業一樣，醫生受城市專門行會的控制，他們要在大學經過嚴格的職業訓練。如在都鐸和斯圖亞特王朝時期的倫敦，內科醫生都是“皇家內科學院”的會員。⑨Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800, pp.20-24, p.25, p.113, pp.113-114.

除律師和醫生之外，職業人員還包括牧師、教師、建筑師、藝術家和新聞記者等。基于貿易發展的大背景，在當時城市工商業文化中出現了專門服務于商業交換的牧師群體。這些牧師在貿易集會中進行布道，在對道德的相關問題進行闡述的同時，也為商人出謀劃策。⑩Margaret R.Hunt, The Middling Sort:Commerce, Gender, and the Family in England, 1680-1780, pp.19-20, p.19.各類學校均需要教師，這也是婦女可從事的職業。年齡大的婦女可以教授閱讀和寫作，而未婚或寡婦可以照顧女孩的食宿，會計人員講授如何記賬，并參與學校的組織管理。[11]Margaret R.Hunt, The Middling Sort:Commerce, Gender, and the Family in England, 1680-1780, pp.19-20, p.19.建筑師本質上是學過制圖技術、知道如何計算原材料和勞動力成本的工匠。他們通過印制的樣板書籍等二手資料和歐洲大陸建筑流行趨勢保持同步，而這些書籍介紹了各種建筑模型。原創能力和能夠對當時流行的風格做出正確回應是一個建筑師獲得良好聲譽和財富的基礎。[12][英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，第38頁，第56-59頁，第59頁，第62頁。此外，藝術家和新聞記者等也是職業人員的重要組成部分。①Margaret R.Hunt, The Middling Sort:Commerce, Gender, and the Family in England, 1680-1780, pp.19-20；[英]勞倫斯·詹姆斯：《中產階級史》，第63-65頁。

相比其他中產階級而言，職業人員接受了良好的教育，他們主要依靠知識獲得收入。職業人員構成了中產階級中的知識群體，他們也被認為是介于商人和紳士中間的群體。職業人員作為專業知識的提供者，他們在已經形成的商業世界中有著極高的權威。②Margaret R.Hunt, The Middling Sort: Commerce, Gender, and the Family in England, 1680-1780, p.20.同時，職業人員的社會地位較高，尤其是在大城市中，律師和醫生一般情況下擁有較多的財富，即使在地方他們也被視為精英階層。③Jonathan Barry and Christopher Brooks, The Middling Sort of People: Culture, Society, and Politics in England, 1550-1800, p.114.

綜上所述，中產階級是近代英格蘭政治經濟演進過程中的重要助推力量，他們隨著經濟社會的變革得到了快速成長，并發展成為初具規模的社會群體。彼得·厄爾（Peter Earle）認為，到1700年時中產階級人口占全國總人口的比重達到了10%。④Peter Earle, The Making of the English Middle Class: Business, Society and Family Life in London, 1660-1730, p.335.中產階級的社會地位居于貴族和下層勞動人民中間，一方面他們要通過積極主動的學習和模仿來接近或進入上層社會，另一方面他們還要努力撇清與下層勞動人民的關系。因此，近代英格蘭中產階級在發展壯大的過程中形成了一些特征，如財富的積累是其發展壯大的經濟保障，也是促使他們參與城市和鄉村的管理以實現其政治利益的物質基礎；共同的經歷和相同的成長環境造就了中產階級的自我政治認同和文化認同，這也使得他們有著共同的經濟和政治訴求；由專業人士構成的不同的職業群體使得中產階級具有更廣泛的社會基礎，也保證了中產階級的發展更具活力。總之，對近代英格蘭中產階級特征的分析不僅有助于我們理解中產階級的概念，而且也能更全面的認識中產階級形成和發展的歷史。