我國研究生招考制度改革與發展趨勢研究
——以中國科學技術大學為例

張衛紅，覃偉偉

（1.新疆師范大學政法學院，新疆烏魯木齊830017；2.昌吉學院美術系，新疆昌吉831100）

我國研究生統一招生始于1951 年，研究生招生規模從最初的276 人發展到2018 年的85.80 萬人，全國在讀研究生達到273.13 萬人，成為真正的研究生教育大國，取得令世人矚目的成績。[1]期間，研究生招生方式先后經歷了個人申請、學校推薦、招生單位自行組織考試，自愿報名、全國統考與招生單位復試，全國統考、自主招生、推薦免試、申請—考核制等三次重大的制度變革。隨著改革的不斷深入，研究生招生方式呈現多元化，人才選拔機制日趨科學化，研究生招生考試制度不斷健全。

1978 年以后，我國研究生招考全面恢復并逐步規范，中國科學技術大學（以下簡稱“中國科大”）作為全國首個成立研究生院的單位，首批進入“211”工程、“985”工程和“雙一流”建設高校，在研究生教育方面積累了豐富的經驗。隨著“雙一流”建設工作的啟動和深入推進，在加快高等教育現代化、建設高等教育強國的新形勢下，回顧我國研究生招生制度的改革歷史，總結中國科大研究生招生實踐的成功經驗，對探討當下研究生招生考試制度改革具有重要的參考價值。

一、我國研究生招生考試制度的歷史沿革

（一）以推薦、考察方式為主的招生探索期 1951年6 月11 日，中國科學院、教育部聯合發出《1951 暑期招收研究實習員、研究生辦法》，開始統一招收研究生，揭開了我國研究生教育的序幕。1953 年，高等教育部發布《高等學校培養研究生暫行辦法（草案）》，標志著我國開始探索建立研究生招生制度。這種計劃體制內高度集權的辦法明確規定了招生計劃、生源要求、培養目標等具體內容，研究生招收多以個人申請、學校（單位）推薦、招收學校審查批準的方式為主，并在1956 年加入了招生單位自行組織入學考試的形式進行選拔，后來受“左”的思想影響，在1958 年研究生招生取消了入學考試，又改為推薦入學。這一時期內生源多為高校助教、高校應（歷）屆畢業生或同等學歷者，無論是在選取學校和選擇專業方面都非常有限。1961 年，教育部頒布《中華人民共和國教育部直屬高等學校暫行工作條例（草案）》，規定對研究生招收采取選拔（選送）、審查與入學考試相結合的辦法。1963 年，新中國成立后第一次全國性研究生教育工作會議在北京召開，會議通過了《高等學校培養研究生工作暫行條例（草案）》以及5個附件。《條例》貫徹了“調整、鞏固、充實、提高”的高等教育方針，在保證質量、寧缺毋濫的前提下對研究生招生的報名條件、報名程序、統一考試和擇優錄取環節都進行了具體的規定，標志著我國研究生招生工作開始走向規范化、制度化的軌道。1966 年至1976年“文革”時期，我國的研究生招生工作被迫中斷。

（二）以統考、復試為主的招考規范期 1978 年，我國全面恢復研究生招生考試，當年全國報考研究生的人數達6.3 萬人，實際錄取1 萬人，同年3 月，我國第一個研究生院——中國科技大學研究生院成立。1980 年2 月，全國人大常委會頒布《中華人民共和國學位條例》并于次年1 月開始實施，學位制度的建立標志著我國學位與研究生教育進入了規范的發展階段。隨后，我國開啟了博士研究生的招生考試。為適應經濟社會發展對人才需求的變化，1988 年，國家教委、國家計委、財政部和人事部聯合發文《關于進一步改進研究生招生工作的幾點意見》，提出研究生的招生計劃分為國家計劃和委托培養計劃，一定程度上擴大了高校的研究生招生自主權。1992 年，國家教委、國務院學位委員會聯合發布《關于學位與研究生教育改革和發展的若干意見》，進一步下放招生計劃權和錄取標準權，標志著我國開始對研究生招生制度進行改革。1996 年，《國家教育委員會關于印發招收攻讀碩士學位研究生管理規定及其實施細則的通知》全面具體地規定了研究生招生管理規定、招考工作的實施細則及招生考務規則等。這期間，研究生招生考試堅持“德、智、體全面衡量，擇優錄取，確保質量，寧缺毋濫”的指導原則，以自愿報名，單位推薦，全國統一初試與招生單位自行組織復試相結合的方式進行，兩段式招考的構想在試點實踐基礎上于1996年后固定沿用下來。招生形式也出現了研究生班招生、委托培養、推薦免試入學以及在職人員單獨考試等，多樣化的招生方式一定程度上彌補了過去單一選拔考試的缺陷，豐富了考生的來源，提高了生源質量。中央政府對研究生招生工作由過去的條框具體管理調整為宏觀指導管理，招生單位獲得了有限的招生自主權，激發了高校的辦學活力，全國研究生招生考試制度趨于規范有序化。

（三）以政府宏觀調控、高校自主招生多形式并存的招考改革深化期 1998 年，第九屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議審議通過《中華人民共和國高等教育法》，標志著我國的研究生招生考試制度進入了法制化階段。隨著經濟的發展，全社會對高層次人才的需求旺盛，1999 年，國家提出要適當加快研究生教育的發展步伐，研究生招生進入“超常規增長”[2]期，招生規模從1999 年的9.2 萬人激增到2004 年的32.6 萬人，年均增幅接近29%。在擴大規模的同時，國家通過每年度的招生工作文件對研究生招考單位涉及的報名、初試、考務、復試、閱卷、調劑、錄取等環節進行指導，進一步規范招生過程。教育部出臺《關于具有同等學力者報考研究生問題的通知》（2000 年）、《教育部關于做好從港澳臺人士中招收研究生工作的通知》（2001 年）、《關于做好推免工作的通知》（2003 年）等系列文件來指導監督招生單位建章立制，完善招考的法律制度。2003 年，教育部開通研究生招生信息網，通過信息化實現人才選拔的公平公正公開制度。當年，我國有34 所高校試點自主確定研究生復試分數線，高校的自主招生權力在有限的范圍內進一步擴大。

2013 年，為全面貫徹落實黨的十八大精神和《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》，教育部、國家發展改革委和財政部印發《關于深化研究生教育改革的意見》，標志著我國研究生招生制度的改革正式進入深水區。[3]《意見》指出，各級教育部門要轉變職能，加強宏觀指導和監督；改革招生選拔制度，優化初試，強化復試；擴大培養單位的自主權以及導師在研究生招生中的權力；建立博士研究生選拔“申請—審核”機制。由此可見，研究生招考制度在60 多年改革進程中，一方面國家教育主管部門謹慎漸進式放權，政府職能由高度集權控制轉變為宏觀指導監督，政府與高校、高校與導師在招生中的責權逐步厘清。另一方面大學的辦學自主權力得以體現，自主決定招生專業和規模、自行選拔優秀生源和人才，是辦出學校特色、提高研究生教育質量的重要保證。[4]

二、中國科學技術大學研究生招生工作的改革與實踐

研究生招生是研究生教育的第一環節，科學選拔出高質量生源是培養高層次創新人才的重要保證，也是建設一流研究生教育的必要條件。中國科學技術大學（以下簡稱“中國科大”）研究生教育始于1978 年，在國家研究生招生制度演變的過程中，積極探索招生方式，經歷三次大的招生改革，建立了一套與培養目標相適應、有利于拔尖創新人才和高層次應用型人才脫穎而出的研究生招生模式，對研究生教育的快速發展產生了深遠影響。

（一）第一次改革——首創研究生院，高起點開展研究生計劃招生 隨著“文革”的結束，我國研究生招生全面恢復。1978年3月，中國科大研究生院經國務院批準后在北京正式成立，這是全國最早創辦的研究生院。1980年7月，中國科大第二次工作會議在北京召開。會議遵照中共中央關于教育工作的指示精神，深入貫徹“全院辦校，所系結合”的方針，確定了培養高水平學士、碩士、博士的培養目標，提出建立本、碩、博完整的教育體系。1981 年11 月，中國科大成為國內首批博士和碩士學位授予單位。研究生招生恢復的前幾年里，中國科大以提高研究生招生選拔質量為核心，堅持“質量優異、特色鮮明、規模適度、結構合理”的方針，實施一系列富有前瞻意識和創新意識的改革舉措。第一，面向世界，開放辦學。中國科大率先面向國內外實行學術開放，邀請楊振寧、李政道、丁肇中等國際著名科學家到校講學并聘為名譽教授和客座教授，從1977 級學生中選拔部分優秀學生出國攻讀博士學位，與國外近百所大學、科研機構簽訂合作交流協議?！凹t專并進、理實交融”的良好校風、知名學者的“品牌效應”、國際合作的寬泛學術平臺吸引了優秀青少年爭相報考。1983 年，我國首批獲得博士學位的18 名畢業生中，有6 名來自中國科大。[5]第二，首創少年班。1978 年3 月，中國科大在國內選拔智力超常的少年進校學習，挖掘高智商少年的學習潛力，探索在少年中成功培養優秀大學生的經驗，取得了豐碩成果，在國內外產生很大影響。少年班畢業生中有相當一部分選擇了繼續留在中國科大攻讀碩士、博士學位，給學校的研究生招收提供了高質量的“本土生源”，開辦少年班是中國教育史上的一個創舉，為我國教育改革和世界超常教育的發展積累了實踐經驗，做出了積極貢獻。在國家研究生招生制度由集權到適度放權的招考改革時期，中國科大在高層次人才招生推薦選拔機制上，以面向世界的前瞻意識，開放辦學的遠見格局，推行少年班的創新舉措迅速的獲取了國內的優質生源，奠定了研究生教育在國內的領先地位。1978 年至今，中國科學技術大學少年班已經走過了42年，管理體制也從以前的少年班管委會（系級建制）升格為現在的少年班學院，招生規模也從第一屆的21 人增加到2019 年的48 人（擬錄取），畢業生中不乏國內外知名高校的教授、政界、商界的高級人才，多數成為各行各業領軍人物。少年班學院以“學生為主體”的指導思想，因材施教、教學相長、基礎與創新并重的辦學理念，寬厚實的基礎，精新活的個性化培養模式，探索出了一條高等教育大眾化背景下的英才教育模式，這種模式在博碩士培養階段依然有很高的借鑒價值，值得國內博（碩）士研究生培養規模較小的高校進行學習與研究。

（二）第二次改革——開創連讀制度，多元化拓展研究生自主招生 20 世紀末期，隨著我國研究生招生改革的深入，兩階段考試的招考制度逐步規范固定下來，自主確定分數線的試點也使學校的招生自主權進一步擴大。中國科大作為首批試點自主確定研究生復試分數線的34 所高校之一，在提高研究生生源質量方面采取一系列措施：第一，加大免試推薦研究生的力度。推免生是研究生優秀生源的重要組成部分，是保證高質量研究生教育的重要環節，吸引優秀推免生作為受到學校的高度重視。學校一方面積極向教育部爭取推免生指標及契合學科特色的直接攻讀博士研究生政策，另一方面出臺《中國科學技術大學推薦免試研究生實施辦法》、《中國科學技術大學接收推薦免試研究生和直接攻博研究生實施辦法》等文件來完善規范推免生招生過程。另外，學校還以“所系結合”為紐帶，通過與中科院各研究所合作招生、生源互推、導師互聘等方式，實現了優質生源的資源共享。第二，推行連讀制度，加大分流力度。研究生恢復招生之初，學校就通盤考慮高等教育的三個層次，提出并試點“本科-碩士-博士”、“本科-博士”及“碩士-博士”連讀制度，不僅吸引了校內外優秀生源報考科大，而且在保證質量的前提下，縮短了培養周期，提高了辦學效益。第三，提高復試權重，促進研究生教育結構優化。兩段式的碩士研究生招考模式，第一階段為參加國家統一組織的初試，側重對基礎能力的測試，第二段則由招收單位組織復試工作，根據內在需求自主劃定復試分數線，重點傾向于對學生知識掌握的廣度和深度以及綜合素質和能力的考察。博士研究生的招生則完全由招生單位自行組織命題、初試、復試與錄取。中國科大主動發揮復試工作的杠桿調節作用，在招生錄取工作中積極引導部分學科的碩士層次研究生教育向培養應用型人才方向發展，同時注重將部分學科的碩士生人才培養定位為學術型的博士研究生，復試工作與研究生培養機制改革工作的密切結合促進了學校研究生教育結構的優化。學校還依托國家實驗室試行了“部分考生在國家統考前增加面試”的辦法，以切實挑選、吸收鼓勵具有科研潛力和素養的優秀考生進入科大攻讀學位。多元化的研究生人才招考選拔模式與多維度的評價機制，不僅遵循了人才選拔的自然規律，順應了社會對人才價值需求多元化的趨勢，而且在保證公平的前提下兼顧了研究生作為獨立學習個體的差異性，打破了“唯分數論”的現象。不同的評價標準和選拔方式對學生形成全方位的綜合性評價，利于選拔優秀人才，同時也給了高校更多的研究生招生自主權，釋放了研究生教育的活力。

（三）第三次改革——申請考核制度，全方位實踐研究生開放招生 2010 年7 月，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020 年）》發布實施，強調學校要推進考試招生制度改革，依法自主招生，逐步形成分類考試、綜合評價、多元錄取的考試招生制度，同時推進研究生入學考試制度改革，實施高等學校分類入學考試，加強創新能力考查，發揮和規范導師在選拔錄取中的作用。政策的松綁使得培養單位具有了更大的辦學自主權，中國科大把握機遇，加快研究生招生改革，這期間招考形式趨于多元化發展。首先，中國科大貫徹“以提高研究生培養質量為中心，實現從管理控制向主動服務轉變”的理念，在國內高校中率先構建了研究生管理與服務的“五大信息平臺”，其中的“研究生招生在線”系統和“接收校外推免生系統”的運用增強了學校與考生的互動性，提高了報名咨詢時效性，搶占了獲得網絡優質生源的先機。其二，基于九校聯盟（C9）協議平臺，各成員高校之間互推優秀畢業生報考或免試攻讀聯盟高校的碩士學位或博士學位，在規避學科近親繁殖的基礎上，實現了優質生源的共享。其三，在精英教育階段的博士生招考過程中，中國科大借鑒國內外“申請-考核制”這一成熟模式，在部分學科領域進行試點探索。一方面“申請-考核制”改變了傳統的唯成績論的觀念，更加注重對考生科研能力的考察和綜合素質的測試，使得真正具有學術研究毅力、具備學術研究潛力、擁有學術研究能力的多元化人才能夠選拔到學術領域中來；另一方面，實施“申請-考核制”賦予了導師在研究生招生工作中的話語權，發揮導師作為“第一責任人”的“選人育人”作用，他們將在眾多報考者選拔過程中發揮更為決定性作用。這種制度的實施實現了招生自主權的真正下放，也是徹底實現招生過程“去行政化”的必然要求和必然發展趨勢[6]。

中國科大自1978 年恢復研究生招生以來，堅持“全院辦校，所系結合”的辦學方針和“質量優異、特色鮮明、規模適度、結構合理”的辦學理念，以“改進招生政策，提高招生質量，高效服務考生”為宗旨，經歷了國家計劃招生、學校自主招生、多元形式招生的制度改革，進行了首創研究生院、開創連讀制度、加大推免分流力度、引入“申請-考核制”等積極有效的實踐創新，吸引了大批優秀生源，學校研究生招生規模和質量實現了同步上升。

三、研究生招生考試制度改革趨勢

（一）突破制度的路徑依賴，加快研究生招考分離的制度改革 新中國成立以來，我國的研究生教育走過了66 年的歷程，研究生招生制度按照漸進穩妥的改革方式逐步完善。進入新世紀后，我國高等教育步入大眾化階段，研究生報考人數激增，市場對高層次人才需求旺盛，現有的研究生招考制度已經呈現出與人才培養目標的不協調，政府和研究生培養單位改革的步伐相對保守，缺乏突破舊制度堡壘的動力，路徑依賴成了我國研究生招生制度變遷的路障。[7]完善碩士研究生兩段式考試制度，加快招考分離的改革進度將是發展的趨勢，其一，資格考試（初試）由教育部考試中心統一組織命題、閱卷，成績僅用來測試考生是否具備進入研究生教育階段的基本能力，考試科目可以進一步優化，成績有效期限可以適度延長。初試通過后，考生持有效成績證明才能選擇報考意愿學校；其二，入學考試（復試）與錄取由培養單位自主組織，結合高校辦學特色與學科專長，側重于對考生研究興趣、研究能力、研究潛力及綜合素質的考察，可根據人才培養的需要自行調節年度錄取的人數與頻次；其三，地方教育行政部門轉變“上傳下達”的角色，強化對區域內研究生招考過程的指導、監督、評價與服務職能。理順國家、地方與高校的三級管理體系，明確各利益階層的責權利關系，將有效推動我國研究生招考分離制度的深層次改革。

（二）招生重心下移至導師，推動高校內部招生體制的改革 隨著我國研究生招考制度改革的深入，培養單位在招生工作中的自主權利逐步擴大，但是作為研究生“第一責任人”的導師卻并沒有獲得相應的話語權，或者說這種話語權被一定程度地弱化了，最終決定權往往受制于高校的研究生行政管理部門，培養單位的行政管理部門與導師在生源抉擇上尚未達成內部的統一。擴大導師或導師組的招生自主權，一方面可以挑選出真正具有學術研究潛質的人才，提升招考選拔的信度和效度；另一方面有利于保障招考的公平與公正，避免魚目混雜，提高生源質量。為避免導師招生權的自由化，學校應完善研究生自主選拔過程的監督和管理，依法明確導師的權責，確保導師招生自主和自律。研究生院作為研究生教育發展到一定階段出現的教育組織管理機構[8]，應在招生計劃制定方面發揮統籌的功能，做到松緊有度，采取宏觀制定與微觀調控的原則進行科學合理的分配；招生管理方面，研究生院應抓住生源質量這一核心，下放招考細節等具體事務，由傳統的集約型管理向學院、系所進行分權，最大限度激發院系在招生宣傳、復試面試、考核錄取等環節的積極主動性。建立新型的學校、院(系、所)、學科組(導師)三級管理的內部體制，發揮研究生院的服務、協調職能，平衡招生過程中行政權力與學術權力之間的矛盾，對研究生招考體制的內部改革將起到積極的推動作用。

（三）注重創新能力考察，“申請-考核制”將成主流研究生教育不同于本科教育，注重的是在導師帶領或指導下獨立開展科學研究的能力培養，其中博士研究生階段更加注重的是基于已有基礎進行知識創新的能力。目前西方發達國家的研究生招生多采用資格考試+綜合考評（以美國為代表）、導師自主招生（以英國為代表）以及學校審查+導師考核（以法、德為代表）的方式進行，注重對考生全面綜合素質、研究潛力和研究水平的考查，導師具備了很大的招生自主權。汲取發達國家研究生招生制度的有益元素，探求符合我國國情和特色的研究生招考模式和策略，國內各高校都在開展理論探討和實踐檢驗。近年來，北京大學、清華大學、上海交通大學、中國科大等百余所高校陸續開始了博士生“申請-考核制”試點，招考改革新模式取得了明顯的成效。上海交通大學更是自2018年開始，博士生將全部通過“本科直博、碩博連讀、申請-考核”三種招考方式錄取。此外，博士生招考制度的彈性“增量-補償”機制也在探索之中，在不改變招生計劃總量的前提下，采取適度增量的招生，培養過程的分流淘汰，次年度補償招生計劃的形式進行，為博士生培養實施質量控制分流淘汰提供保障。[9]無論是“申請-考核制”還是“增量-補償”機制都是基于國情的研究生招生考試模式的積極探索，對提升我國研究生教育質量有著重要的現實意義。