淺談地理環境對亞平寧半島早期民主進程的影響

程曦

摘 ?要：政治文化大致可以分為東方式和西方式的政治文化。不同的政治文化，民主化進程也千差萬別，即使是相同的政治文化圈，因為具體的經濟、自然條件制約，各個地區之間的民主化進程也不一樣，所實行的民主方式也各不相同，地理環境在地區民主化進程中產生了巨大的影響。本文嘗試以歷史對比的方式，淺談地理環境對亞平寧半島早期民主進程的影響，以期為分析我國民主進程提供歷史借鑒。

關鍵詞：地理環境;民主進程;政體

中圖分類號：K91 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1673-7164（2021）37-0053-04

一、地理環境對亞平寧半島早期民主進程的影響

近現代西方政治文化中的民主觀念，最早可以追溯到古希臘雅典的古典民主思想，但民主觀念的復興與成型制度的濫觴則源于文藝復興時期。在中世紀晚期，以意大利地區為中心，出現了文藝復興的思潮，此時的亞平寧半島還沒有統一，意大利僅僅是一個地理范圍概念，四分五裂的城邦為各種民主思路提供了實驗的平臺，例如商業共和制下的威尼斯與熱那亞、米蘭歷史上短命的安布羅共和國，在行會共和制和寡頭共和制之間不斷搖擺的佛羅倫薩等，都為后世西方民主進程進行了最早的嘗試。對比這些城邦不難發現，它們都包括幾個共同的特點：沿海或者離海岸線較近，小國寡民，貿易發達。

（一）沿海或者離海岸線較近對城邦的影響

沿海或者離海岸線較近，以至于這些城邦的居民能夠獲得和周邊各個地區國家的文化交流貿易的機會，威尼斯因此構建了自己在整個地中海的貿易網絡，而熱那亞甚至把自己的商船帶到了克里米亞半島，佛羅倫薩、米蘭、比薩等城市也因為關鍵的地理位置而在地中海貿易中充當著貿易樞紐的角色。在對外貿易與交流的過程中，文化上的差異與沖突則促進了這些城邦居民共同身份認同的建立，按照社會學家阿斯曼的觀點，“這種基于文化分類而產生的異己性可以升級為對異族的恐懼、民族仇恨和毀滅戰性戰爭。這種矛盾性也是文化記憶現象的一部分，熱愛與憎恨，它們只是形成群體的那同一個基本功能的兩個方面。”[1]，在文化碰撞中難免出現的矛盾與敵視，這種碰撞強化了這些城邦居民共同的集體記憶和身份認同，而身份認同的建立加大了城邦內的凝聚力，強化了居民的城邦意識，也為這些城邦嘗試共和制度與推行民主早期進程奠定了基礎。

當時在西歐，仍是封建制度占據主導，法蘭西和英格蘭的居民更多是覺得自己屬于哪個領主，而不是屬于哪個國家，他們更多的是在履行自己對領主的義務，想讓他們嘗試較為民主的共和制度是不可想象的，即使他們的領主較為開明，給予他們部分議事的權力，也跳不出封建領主的控制，議事的話題和最終的決定權，也僅僅是圍繞領主進行。在這一時期，這些居民缺乏相同的身份認同，統一國家的概念暫未在這些地區出現。在德意志地區，盡管出現了一些自由市和波羅的海邊的貿易城市，其身份認同的形成都較法蘭西和不列顛地區好些，但德意志地區內還是以封建領主控制下的邦國為主，無論是這些封建邦國還是自由市，都在名義上處于神圣羅馬帝國皇帝的控制之下，這就意味著這些地區依然沒有跳出封建制度的框架，這些自由市和貿易城市的民主化進程也就難以達到像意大利地區各個獨立的城邦那樣的水平。沿海或者離海岸線近，進一步促進了這些地區共同身份認同的建立，讓他們傾向于以一個獨立整體的身份來決定集體的命運，這也是早期民主在這些地方出現濫觴的重要原因。處于內陸的地區，因仍然在封建制度的控制下而難以形成集體的意識。

（二）小國寡民對城邦的影響

小國寡民對這些城邦的影響，首先也是體現在其對集體意識形成的影響上。費孝通先生提出過傳統社會是差序等級社會的觀點。“在差序格局中，社會關系是逐漸從一個一個人推出去的，是私人聯系的增加，社會范圍是一根根私人聯系所構成的網絡。”[2]盡管費孝通先生的觀點是基于中國鄉土社會的特點得出的，但其中不乏一些社會學共同的基本原理。總的來說，人們更容易與身邊越近的人建立關系，形成團體，并參與到這樣的團體活動中，在這些團體的形成中，往往以血緣關系、地緣關系、業緣關系這樣的層次遞進形成，最明顯的例子就是家族的組成、同鄉的組成、行會的組成。從這方面來說，小國寡民的現實是促進亞平寧半島早期民主進程出現的重要原因之一。

威尼斯、佛羅倫薩、熱那亞都是典型的城市國家，人口往往在十萬以下，這樣的人口數量對一個中世紀晚期的西歐城市來說，其實并不算“寡民”，但是相較于法王控制的領土、卡斯蒂利亞與阿拉貢控制的領土來說，確實能算得上是小國寡民。高人口密度為這些亞平寧邦國帶來的最顯著影響，體現在緊密牢固的地緣關系聯合。

以法蘭西地區為例，一個居民的地緣關系首先可能是一個村民，然后是一位低階領主封地的領民，接下來他可能是一位伯爵領的居民，然后是一位公爵領的居民，最后是法王名義控制領地下的居民。對這樣的居民來說，他更多的可能只是關注于自己村莊里的事物，如果他有余力的話，還會關注一下自己直接領主的事物，但中世紀封建規則“我附庸的附庸不是我的附庸”同樣對底層的領民適用，他很可能不會去關心一位上級領主的事物，更不要說關心整個法蘭西地區的事物了。從這方面來說，指望在這樣制度下的居民能夠有自主意識去參與、關心整個國家（如果此時的法蘭西地區能夠算是真正意義上的國家）的事物，是不可能的，當時的制度也不提供這樣的條件。而在威尼斯這樣的城邦國家，居民是城市市民的同時亦是共和國的國民，市民關注城市事物的同時實際上也是在關注國家的事物，也就是說，法蘭西地區的居民和自己村莊的事物距離及與國家事物的距離可能是二到四層封建關系，而威尼斯的居民則只有一層關系。因此，這些城邦的居民更容易，也更有條件參與到國家事物當中，這為這些城市國家開創早期民主奠定了基礎[3]。

另外一方面，城市的高人口密度使得居民參與國家事物的成本降低，無論居民是前往議事廳，還是城市廣場，都只是在一座城市內移動，所花費的時間成本也不會很高。而以同時期的法蘭西為例，如果法王想要在法蘭西島召開一次全國性的居民大會，像加斯科涅地區或者普羅旺斯地區的居民就需要穿越整個法蘭西地區。在當時，各地貴族前往法王領地都需要大量的時間和金錢成本，更不要說普通的居民了。因此，在法蘭西這樣的地區，想要像威尼斯那樣讓國民參與國家事務，從物質條件上來說也是不現實的。

小國寡民的城市國家在對外貿易與交流時，往往會因為國家體量的差距而對周邊的大國產生恐懼，這樣的恐懼進一步促進了城市國家內居民的團結一致，通過整個城市居民團體的凝聚，來彌補對大國國力體量上的差距，這就為這樣的城市國家居民提供了廣泛參與國家事務的基礎。威尼斯人的口號“先是威尼斯，后是基督徒”，而在第四次十字軍東征時，據說威尼斯提供船只運送十字軍部隊的決定，是全體威尼斯居民一致通過的。從這幾個例子都可以看出威尼斯在小國寡民的條件下居民對威尼斯居民身份強大的集體身份認同，這與威尼斯小國寡民的地理人口環境條件是分不開的[4]。

（三）貿易發達對城邦的影響

商業貿易的發達，與這些城市國家沿海，尤其是沿地中海的地理環境是分不開的。在新航線開辟一段時間之前，傳統的地中海航線是西歐社會中重要的貿易航線，而這些城市國家沿海的地理位置使得這里的居民能夠更多地參與到地中海航線的貿易活動中，所帶來的直接影響便是城市居民個人財富的激增與整個國家財富的積累。阿斯曼在著作中論述了血緣與聲望對集體記憶傳遞的作用，關于血緣因素，阿斯曼在書中引用了各類原始民族中對于祖先崇拜的案例;關于聲望因素，她引用了卡爾達諾的觀點來論述聲望對集體記憶傳遞的重要性，“榮耀是永生最可靠的形式，長壽意味著在人的記憶中活下去。最長的生命就是通過他偉大的、光榮的和出色的事跡而進入永遠的歷史記載的生命”[5]，這樣的集體記憶的傳遞和影響，為掌握這些紐帶的群體在集體中發揮作用帶來了合法性。

1. 血緣因素的影響

血緣因素作為一種先天且不可更改（除了偽造血緣）的因素，在當時的西歐社會，大部分人難以通過這個因素影響社會集體，這一條紐帶往往被血緣貴族們控制，尤其是在法蘭西、不列顛和德意志地區。而另一種因素，聲望，則是一種比血緣更高級的影響因素，這種高級體現在以下幾點：聲望的影響超出了血緣家族的限制;血緣是虛無縹緲的紐帶，而聲望則依托于一個人的物質條件或行為舉動，是更容易被體現的因素;聲望是一種后天可塑造的因素，不會像血緣那樣不可更改;聲望能在集體行為中發揮比血緣更大的作用。實際上，血緣貴族為了獲得更大的影響力，也往往會追求聲望上的成就，并通過血緣網絡對家族成員帶來有利的影響。而獲得巨大聲望的人，也有反過來為自己偽造血緣的情況。總的來說，血緣和聲望共同在集體事物中發揮影響，不可分割，但聲望能發揮更高一層的作用。

2. 地理環境的影響

回到地理環境對城市國家早期民主進程的影響上，作為地中海貿易的關鍵樞紐，這些城市國家的居民擁有更多的機會參與到地中海貿易網絡中，并以此積累自己的物質財富。首先，獲得了物質財富積累的居民，增加了自己的人身獨立性，對比同時期法蘭西和德意志的農民[6]，這些農民往往因為缺乏自己的物質財富而生活潦倒，不得不作為領民而寄身于領主的保護與控制之下，這大大削弱了他們的人身獨立性。這些忙于養家糊口茍活于世且缺乏人身獨立性的人，實在是難以有余力再去關心集體的民主事物，他們在集體事物中缺乏話語權與影響力。而城市國家的居民則更少受這樣封建人身依附關系的影響，地中海貿易為他們帶來的物質財富使得他們獲得了經濟獨立，讓他們更可能有余力關心自身與群體的事物。另一方面，在滿足了自身的生存需要之后，多余的財富為他們提供了參與西歐社會活動的更多可能性，小范圍如商人投資建設城市設施建設;大范圍如威尼斯為十字軍部隊提供船只，各大富商贊助全西歐的各種藝術家等，前者一定程度上改變了歷史的走向，后者則直接促成了文藝復興的繁榮。這些利用多余財富進行的各種社會活動，或大或小，在不同范圍內提高了投資者們的聲望。

如果將討論局限在城市國家的內部事務上，那些城市的投資者和行會的領導人們無疑因自己對城市所做出的貢獻而在城市中享有聲望。按照彼得·布勞關于社會權力產生的理論，擁有出色能力的個體為集體或者其他個體成員的目標實現做出貢獻，那么他將獲得他人的尊敬，這樣的尊敬能夠提高他的社會聲望，尊敬他人的同時則會損害自己的社會聲望。長久看來，尊敬是一種不充分的報酬，因為貢獻者在時間和精力上付出了代價，因此受益者需要用其他方式作出回報，而受益者所能作出的回報往往是順從，因此一種分化的權力結構便產生了。這些對城市群體做出貢獻的人們，在獲得聲望的同時也獲得了在商議城市事物時的影響力。在法蘭西與德意志地區的封建制度中，群體事物的議事權往往被血緣貴族所把控，教士群體也作為神權的代理人參與其中，因此，往往表現為封建主與教士之間權力的爭奪，普通民眾則難以插足其中，但城市國家的議事權力則被更多元的群體所分配，各個行會、商人因自己財富與貢獻的多寡，在議事中享有不同的話語權，并根據財富的變化而增減，普通民眾也可以通過財富的積累而躋身于城市議事的關鍵階層。城市國家多元化的群體使得議事中出現更多協商與討論的情況，較封建制度而言，這樣的議事顯得更加民主，促進了這些城市國家早期民主進程的發展。

處于貿易航線的重要節點，能為居民們帶來人身的獨立與財富的積累，使得更多更多元化的群體參與到城市群體影響力的分配中，這是這些城市國家早期民主進程發展的重要原因，例如處于波羅的海貿易網并在其中擔當重要樞紐的諾夫哥羅德，也是較為民主的衛徹共和制[7]。誠然，即使是這些富裕的商業城市，也難免有貧民與依附于富商家族的傭人群體，這些群體在城市的議事問題上也依然缺乏話語權，這些城市中也依然存在著政治貴族家族，商人群體中也存在著打壓其他商人的富商世家，這些城市國家中，也出現過寡頭統治的情況，比如佛羅倫薩的美第奇家族。總的來說，這些城市的居民生活水平與人身獨立性總體是高于封建領區的居民的，本文這一部分所討論的民主進程更多的是比較上的相對概念。

總而言之，沿海或離海岸線近的地理位置，為城市國家居民集體身份認同的形成與財富積累起到了至關重要的影響，而小國寡民與靠近大國的地理條件，也極大地增加了這些居民的集體凝聚力。這些因素都是促使這些城市國家早期民主進程發展的重要原因。

二、地理環境對亞平寧半島民主衰落的影響

“回首民主的興衰成敗，我們不能指望歷史確保民主一直進步，或一直長存，這是顯而易見的，民選政府從世界上消失的那段很長的時光，提醒了我們。”[8]

獨特的地理位置條件，為亞平寧半島上的這些城市國家早期民主進程的發展產生了關鍵的促進作用，但另一方面來說，這些城市國家民主的衰落，也離不開自身地理因素的影響。

這些城市國家通過地中海貿易積累了財富，并通過這些財富推動了自己的早期民主進程，而地中海貿易的衰落，也成了這些城市國家衰落的一個重要原因。在奧斯曼土耳其切斷了絲綢之路進入地中海的通道后，地中海貿易的吞吐量和貿易價值就開始衰落，葡萄牙和西班牙開創的美洲新航路則成為了壓倒駱駝的最后一根稻草。當西歐的貿易重心轉向大西洋時，西班牙、葡萄牙、英格蘭，與后來獨立的尼德蘭，這些沿大西洋的國家開始積累自己的財富，而威尼斯、熱那亞這樣的傳統地中海貿易網上的樞紐城市則開始衰落。財富積累的減少所帶來的影響便是城市多元化的削弱與居民人身獨立性的危機。為了搶奪地中海所剩無幾的財富，這些城市國家之間的矛盾更加尖銳，最明顯的例子便是威尼斯和熱那亞之間激化的敵對行為，這樣的海上對抗進一步削弱了整個地中海貿易網的價值，也損害了這些城市國家的財富[9-10]。

另一方面，隨著西歐大陸專制主義的發展，各個大陸國家逐漸建立起傾向于君主專制的制度。此時，這些城市國家小國寡民的地理條件成了這些國家民主衰落的重要原因。君主專制制度的建立，讓國家機器的運轉更加高效，大陸國家自身的國力體量對周邊的小國造成了極大的威脅。這些城市國家的議事制度則暴露出了早期民主運轉的低效性。另一方面，隨著歐洲大陸各國爭霸的興起，這些城市小國首當其沖，成為大國博弈的犧牲品。法蘭西、西班牙、奧地利數次入侵亞平寧半島，幾次摧毀了這些城市國家的舊有制度，并建立自己的統治。小國寡民的地理條件難以抵擋專制主義的入侵，促成了這些城市原有制度的崩潰。

三、結語

總而言之，地理環境對一個國家地區民主進程帶來的影響是巨大的，因此在分析一個國家地區民主發展進程時，需要結合當地具體的條件。本文以地理環境對亞平寧半島早期民主進程影響為例，嘗試說明這一觀點，著眼于地理環境這一小方面，以亞平寧半島地區為例，限定早期民主進程這一小時期。在分析中國民主進程時，也應該結合自己獨特的自身條件，切不可一味套用他國的制度，盲目追隨他國走過的道路。

參考文獻：

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[10] 陳志強，徐家玲. 試論拜占庭文化在中世紀歐洲和東地中海文化發展中的地位和作用[J]. 歷史教學，1986（08）：28-35.

（薦稿人：董雪梅，山東大學法學院黨委副書記，教授）

（責任編輯：鄒宇銘）