經濟法歷史演進與經濟發展互動探究

凌 辰

(武漢理工大學 法學與人文社會學院，湖北 武漢 430070)

1 西方國家經濟發展史中的經濟法演進

一些西方國家在早期發展中，受地理環境和經濟發展諸多因素的影響，重視貿易甚于生產。例如,古羅馬的核心區域亞平寧半島糧食長期無法自給自足，從而依賴埃及和中東。因此，西方以貿易為主導的經濟環境決定了西方經濟法重視對市場主體進行定義和對于貿易活動進行規范，其很早便有貿易、契約等方面的相關立法。世界上最早的成文法——古巴比倫的《漢謨拉比法典》，其中就有對買賣、借貸、租賃、承攬、寄存、合伙、雇傭等契約活動的規定。古羅馬的《十二銅表法》明確提出“所有權和占有”“土地和房屋”兩個篇目。西方國家本質上是貿易立國。貿易立國意味著關稅成為政府的重要收入來源，到18世紀，西方各國基本以重商主義為國策。隨著手工業技術的不斷發展，促進了生產的分工與合作；新航路的開辟，更是打開了廣闊的市場。1776年，西方經濟學之父亞當·斯密出版了跨時代的巨作《國富論》，此時正值英國第一次工業革命前夕。《國富論》一反重商主義思想，強調低關稅與自由貿易，由此來刺激生產力發展。這種自由經濟思想被當時的英國政府采納，并深刻影響其國策。此時，正值美國建立之初，美國首任財政部長亞歷山大·漢密爾頓高瞻遠矚的采用了高關稅的政策，以保護本國工業發展，同時起草《公共信用報告》并將其作為本國法律，建立起美國的金融體系。此后幾十年，美國北方重點發展工業，維持金融體系；南方重點發展農業，維持蓄奴制。當南方試圖通過支持蓄奴制的《斯科特判決案》時，便發生了約翰·布朗起義，而北方否認蓄奴是公民財產，從而引發了著名的南北戰爭。

西方資本主義早期，先發展起來的英國支持低關稅，而后起國家則通過對外實施高關稅抵抗外國商品，對內實施低稅鼓勵發展，以維持國際國內兩個市場的穩定。然而，當資本主義發展到20世紀，形成了壟斷資本集團，生產資料掌握在少數人手中，發生了20世紀30年代的大蕭條。大蕭條摧毀了西方國家的經濟，也很大程度上摧毀了對自由主義經濟的信心。隨后，各國依據不同國情，走上了不同道路。英國通過了《威斯敏斯特法》，將殖民地改變成自治領地；美國通過了嚴厲的《反壟斷法》和銀行業的《格拉斯·斯蒂爾斯法案》，旨在拆分壟斷集團；德國、意大利等則直接修改憲法變成了國家壟斷經濟的法西斯主義。

第二次世界大戰之后，致力于研究貨幣理論的凱恩斯思想受到各國重視，各國紛紛出臺法案，建立國家干預的貨幣機制，并建立了國際貨幣基金組織和世界銀行。這些政策讓西方國家得以在戰后迅速恢復經濟，但其弊端在于國家舉債的方式發展勢必導致政府債臺高筑，并導致了20世紀70年代的“凱恩斯危機”。冷戰結束后，西方國家紛紛出臺新的金融法案，通過金融市場的活動間接增加了貨幣供應，這也導致了2008年的金融危機和2010年的歐債危機。2016年，特朗普當選美國總統，大打貿易戰和修邊境墻，象征著保護主義再次抬頭。2019年，特朗普政府簽署了《購買美國產品法》，其主要作出了兩個新規，首先，“修改原定的50%，未來鋼鋁產品只要超過5%，其它產品超過45%，那么該產品即被判定為外國貨”，此舉在一定程度上打擊了在外國設計絕大數零件，最后在美國完成組裝的企業；其次，特朗普宣布政府在采購時將被強制購買更多美國貨。2019年，美國參議員帶領兩黨提出了《建設美國、購買美國法》，旨在確保所有納稅人資助的基礎設施和公共工程項目都使用美國產品。此舉對于美國產品的自產自銷，雖然有一定有積極作用，但也遭受到了更多的非議。實際上，《購買美國產品法》并不是新法律，早在1933年羅斯福時期，美國就在國會同意下發行了這個法案。由于當時美國正處于歷史上最大的“大蕭條時期”，國內經濟不景氣，市場消費也供求失調，所以才在特殊時期采取特殊辦法，但隨著美國經濟復蘇，這條具有強烈保護主義的法案，慢慢淡出了人們的視線。特朗普修改后的《購買美國產品法》，可謂比“大蕭條時期”還要嚴厲。

2 中國經濟發展史中的經濟法演進

與西方截然不同的是，中國歷史上長期是一個自給自足的農業社會，其人口眾多，中央政府也更集權。因此，中國格外注意保護小農經濟，重視生產而不太注重貿易，反對貿易投機行為。早在春秋時期，管仲就建議齊桓公設立常平倉，以平衡市場上的糧食價格；建立國家貿易監管機制，調整進出口稅務，甚至由國家統一收購和賣出；建立鹽鐵專營機制，提高國家稅收，打擊鹽梟。這些政策在中國歷朝歷代的大一統王朝基本被采納，在有些朝代(如宋朝和明朝)甚至出現游牧民族為了得到中原王朝出口商品減稅待遇，而替中原王朝作戰的情況。在個稅方面，夏商周采用井田制，商鞅變法則將井田制改為稅務制；唐朝建立貧富分等級繳稅的“兩稅法”，明朝后期推行貨幣稅的“一條鞭法”，清朝取消人頭稅，實行“攤丁入畝”。

近代以后，晚清政府和地方軍閥經常用鹽稅、關稅進行抵押貸款，民國時期濫印鈔票使得經濟環境更加不堪。建國之初，我國實行計劃經濟，穩定了國內形勢，并推進中國工業化進程。然而，在計劃經濟下，對經濟關系和經濟活動的調整主要是通過中共中央和國務院發布的文件，由各級黨政機關下達命令、任務，并通過行政指揮進行，即使制定了相關法律法規，在執行過程中也常常出現問題。此時，經濟法的行政性問題尤為突出，其集中體現便是家長式的“人治特征”和“大鍋飯”問題，其結果自然是經濟停滯不前，效率低下，平均主義盛行。

改革開放后，深切感受到健全的法律制度和在經濟領域實現法治的極端重要性。1978年，胡喬木同志在《按照經濟規律辦事，加快實現四個現代化》一文中，專寫了經濟立法和經濟司法一節，引起了法學界的重視。同年，黨的十一屆三中全會確立了健全社會主義民主、加強社會主義法制的方針。改革開放40余年來，我國逐步建立起符合本國國情的經濟法體系。2001年12月，中國加入WTO，并依照國際慣例頒布了《中華人民共和國反傾銷條例》《中華人民共和國反補貼條例》。2002年頒布了《中小企業促進法》，專為中小企業融資提供保障。2007年我國修訂了《科學技術進步法》，旨在重視企業地位，保障知識產權，加快科技成果轉化，加強科研投入多元化機制建設，政府通過財政、稅收、金融與政府采購等多種方式進行支持與保障。與《科學技術進步法》配套的《促進科技成果轉化法》(1996年10月1日實施，2015年8月修訂完善)旨在強化引導和激勵科研機構、高校積極轉化科技成果，推進產學研合作，加強科技成果信息發布和科技成果轉化服務，為進一步促進科技成果轉化提供制度保障。保障科技創新的一系列相關法律、法規的修訂、完善與頒布，有效激勵了科研人員和機構的自主創新，提升了我國自主創新能力，為建設創新型國家起到重要作用。自2013年以來，我國深化改革，加快改革步伐，啟動自由貿易試驗區建設，多種形式的開放自由貿易區在多個省市設立，特別是海南自貿區(港)的建設，標志著我國全面開放進入新階段，為我國開放型經濟建設增添新動力。某些統一規定的法律制度在自貿區暫停適用，則為經濟法領域新制度的生成奠定了重要試點基礎。例如，全國人大常委會曾授權國務院在廣東、天津、福建自貿區以及上海自貿區擴展區域暫時調整《外資企業法》等4部法律規定的行政審批決定;《國務院關于加快實施自由貿易區戰略的若干意見》則對市場準入、競爭政策、政府采購等經濟法領域的諸多問題都有規定。2021年6月10日，《中華人民共和國海南自由貿易港法》頒布實施。到目前為止，包括規劃與產業法、財稅法、金融法、競爭法、產品質量與消費者法、對外經貿合作法等內容在內的中國經濟法規范體系也已基本完備。從各級人民代表大會及其常委會通過的綱要、規劃、計劃、法律、決定、解釋、地方性法規、條例等，到行政立法也即各級政府的政策、規章和其它規范性文件，經濟法的特色是行政立法或政策文件占據多數，發展綱要和規劃(計劃)則為經濟法獨有。中國經濟法體系的構建和完善，對政府加快轉換職能，建設法治政府，轉變經濟發展方式，調整經濟結構，提高企業經營管理效益，促進科技創新水平提升等，都起到了極大的推動作用。

3 經濟發展歷史演進與經濟法互動關系

結合以上中國與西方經濟法發展的歷史演進，不難發現：經濟法作為調整和規范經濟活動的法律，首先其必須規范經濟活動的主體。因此，在農耕時代，各國經濟法都有其經濟活動的鮮明特征。西方古典經濟法強調貿易、關稅、債務；中國古代經濟法則強調生產、個稅。隨著生產方式的變革，各國也根據經濟發展及工業化程度相繼出臺了《公司法》《銀行業法案》等。總而言之，這些都是對經濟主體進行規范的法律，隨著經濟主體的改變而改變。因此，可以認為經濟法對宏觀經濟的調控是國家干預能力的主要體現。但是，這種調控不一定是完全按當時政府的主觀想法進行的，而是以社會發展和市場經濟狀況作為基礎的。在此，本文結合中國與西方的經濟法歷史演進，對經濟法的調控功能作出如下總結：

(1)資本原始積累階段，往往由國家引導資金流入特定行業。如美國和德國，即使是以自由市場著名的英國，在實質上也是如此。15世紀末，在葡萄牙和西班牙取得的遠洋活動成果的刺激下，英王亨利七世也將目光投向海外，積極發展造船業和開展遠洋探險活動，揭開了都鐸王朝遠洋航海活動的序幕。亨利七世頒布了獎勵造船業的法令，還鼓勵冒險家和商人們探索新航路，開啟殖民活動，其一系列政令舉措為英國的大航海時代和殖民時代奠定了基礎。在中國，新中國成立后，在國民經濟迅速發展和恢復的基礎上，我國于1953年開始推行“一五計劃”。“一五計劃”的基本任務是：集中主要力量進行工業建設，建立中國社會主義工業化的初步基礎；發展部分集體所有制的農業生產合作社，發展手工業生產合作社，建立對農業和手工業社會主義改造的初步基礎；基本將資本主義工商業納入各種形式的國家資本主義軌道，建立對私營工商業的社會主義改造基礎。并以此為中心，平衡財政、信貸、市場，保障人民生活。“一五計劃”也集中主要力量發展重工業，建立國家工業化和國防現代化的初步基礎；相應地發展交通運輸、輕工業、農業和商業；相應地培養建設人才。

(2)當完成原始資本積累和技術積累后，需要在國內建立一個自由、公平的市場。這時國家會對外提高關稅，對內降低稅收，以鼓勵本國經濟主體發展和競爭。例如，美國建國以后長期執行的孤立主義政策，其根本目的在于防止歐洲商品傾銷美國，摧毀當時還并不強大的美國經濟。基于此，美國第二任總統杰斐遜于1807年推出了《禁運法案》，用以阻止英國的傾銷，并在一定程度上導致了第二次英美戰爭；到20世紀初，胡佛總統又出臺了《斯姆特·霍利法案》，提高進口農產品關稅，保護國內農業。在工業發展方面，美國推出了《丁利法案》《麥金萊關稅法》等，提高歐洲的工業品關稅，以保護本國工業發展。中國實行改革開放，于1978年通過了《中外合資經營企業法》這一涉外經濟方面的企業立法，特別是1993 年推出憲法修正案，實現“市場經濟入憲”后，為適應市場經濟發展的需要，國家立法機關僅用 3 年時間，就分別制定了市場規制(《反不正當競爭法》《消費者權益保護法》)、財稅(《預算法》《個人所得稅法》)、金融(《中國人民銀行法》《商業銀行法》)、對外貿易(《中華人民共和國對外貿易法》)等領域一批基礎性的重要法律，從而迅速構建了我國經濟法基本立法體系。

(3)當資本和技術積累形成一定優勢后，需要更多資金發展，國家需要參與國際市場上的搏擊，也需要國際市場上更廉價的原材料來供應本國生產。此時，國家往往會增發貨幣，簽訂關稅協定，與它國互換優勢產品，同時讓本國公司在良好的經營環境中，參與國際分工與合作，并提高自己的生產和管理技術。例如，美國在工業化之后便推出了關稅改革，陸續出臺了《威爾遜—戈爾曼關稅法》等法案，旨在大幅降低關稅，以刺激原材料進口，并且對外實行“門戶開放”政策，引進資金和勞動力，同時擴大出口，刺激工業發展。尤其在第二次世界大戰之后，美國更是推動各國簽訂《關稅和貿易總協定》，大力發展國際貿易，幫助美國成為世界一極。再如，2001年中國加入WTO后，先依照國際慣例頒行了《中華人民共和國反傾銷條例》《中華人民共和國反補貼條例》，于2002 年出臺《中小企業促進法》，專門為中小企業融資提供法律保障，2007年我國對1993 年制定實施的《科學技術進步法》進行了修訂，之后修訂了《促進科技成果轉化法》。

(4)政府將國有資產出售給私人，這在資本主義國家比較常見。資本主義國家政府出售國有資產通常是為了籌集資金，保護債臺高筑的政府，同時給社會生產注入活力。例如，建國初期的美國社會仍以農業為主，其出臺了《土地條例》(1785年)、《宅地法》(1862年)等法案，將土地低價出售給私人，鼓勵開發活動。當經濟危機發生后，政府債臺高筑，會通過各類削減赤字法案，出售一些國有資產給私人，以降低政府債務。對于經濟不發達地區，克林頓總統發出過“新市場倡議”，鼓勵私人企業到落后地區投資，填補經濟空白。在我國，出售國有資產則主要是為了提高企業運行效率，提升企業市場活力，吸引民營資本進入國家開放的行業，構建企業競爭機制。為進一步提升國有企業產出效能，《國有企業法》把重心放在產權改革上，使部分國有企業民營化，加快國有股的證券化，提升國有股的流動性，從而加強并穩固國有企業的治理結構。《國有企業法》主要關注國企治理結構的優化和監督機制的建立，為國有資產的保值、增值奠定基礎。

(5)如果國內某個經濟主體過于龐大，或者幾個大的企業進行聯合，實現了壟斷，將嚴重破壞本國公平競爭的經濟環境，政府通常會出臺反壟斷法進行限制甚至拆分。或者是當市場出現嚴重的投機行為，制造大量泡沫，威脅到金融健康時，就需要政府出手干預。比如美國在19世紀末出臺的《謝爾曼反托拉斯法》，就是防止經濟主體以托拉斯形式訂立契約，實現壟斷或限制貿易。但是，該法案由于措辭含混而籠統，關鍵術語詞義不明，為司法解釋留下了廣泛空間，導致實行起來障礙重重。20世紀30年代經濟危機發生后，羅斯福政府痛定思痛，出臺了嚴厲的《反托拉斯法》，拆分了當時的產業巨頭與金融巨頭，讓市場重回競爭。我國于2008年就開始施行《中華人民共和國反壟斷法》，2020年1月2日，國家市場監管總局就《反壟斷法》修訂草案公開征求意見。《中華人民共和國反壟斷法》是為預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發展而制定的法律。2020年11月10日，我國發布了《關于平臺經濟領域的反壟斷指南(征求意見稿)》，對新興互聯網企業進行了規范，一定程度上調整并解決了中國互聯網巨頭企業造成的行業壟斷問題。2021年2月7日，北京知識產權法院正式受理抖音訴騰訊壟斷糾紛案。該案是自2020年底《關于平臺經濟領域的反壟斷指南(征求意見稿)》公布以來，國內首例發生在互聯網平臺之間的反壟斷訴訟，被稱為“互聯網反壟斷第一案”。近年來，伴隨《反壟斷法》修訂、《關于平臺經濟領域的反壟斷指南(征求意見稿)》制定以及多部反壟斷規章和指南出臺，我國互聯網領域的反壟斷法律制度更趨完善，也更具有可操作性和可預期性。

(6)如果本國某些經濟主體狀況不良，則需要政府定向調控。譬如美國建立之初的西進運動，出臺過許多針對開墾者的經濟救濟政策，如《救濟法》等，幫助開墾荒地的農民渡過資金上的難關。之后，又出臺了《凱里法》《新墾荒法》等法案，提供土地和物資上的支持。在大蕭條之后，羅斯福總統出臺了《全國工業振興法》扶持衰退的工業，又出臺了《社會保障法》對失業人員進行救濟。我國供給側結構性改革政策主要針對以下問題：一是供需關系的錯位，一方面，過剩產能已成為制約中國經濟轉型的一大包袱，另一方面，中國的供給體系總體上是中低端產品過剩，高端產品供給不足。因此，強調供給側結構性改革，就是要從生產端、供給側入手，調整供給結構，為真正啟動內需、實現經濟高質量發展尋求新路徑。二是我國經濟的結構性問題，主要包括產業結構、區域結構、要素投入結構、排放結構、經濟增長動力結構和收入分配結構六個方面的問題。這六個方面的結構性問題既相對獨立又相互疊加，需要通過結構性改革有針對性地解決。因此，我國從提高供給質量出發，通過改革推進結構調整，矯正要素配置扭曲，擴大有效供給，提高供給結構對需求變化的適應性和靈活性，提高全要素生產率，更好滿足廣大人民群眾的需要，促進經濟社會持續健康發展。我國也頒布了一系列政策、法令推進供給側改革，從經濟法的角度調整經濟結構，改善我國經濟主體狀況。

(7)在全球化的今天，經濟法的另一個重要作用是應對國際經貿的種種問題。需要強調的是，當今世界正在經歷百年未有之大變局，中國的崛起加劇了大國戰略博弈，各國及國際社會必須構建國內經濟法與國際經濟法之間的溝通機制，以適應構建國際經濟新秩序的客觀需求。2017 年以來，中美貿易摩擦迅速升級為貿易戰、科技戰。美國為維護其利益和霸權地位，將WTO規則邊緣化，特別是為保持其科技領域的優勢，運用國內法律，以國家安全為名行戰略遏制中國之實。首先，美國政府根據《1974年貿易法》的“301條款”，發動針對中國的“301條款”調查，所涉產品價值總額從500億美元逐步升級到2 500億美元；而“301條款”中的措施直接與WTO《爭端解決諒解》第23條關于多邊解決貿易爭端的規定相抵觸。其次，美國推出一系列戰略、法案及工作機制，以保障國家供應鏈安全。2017年12月頒布的《國家安全戰略》和2018年9月頒布的《國家網絡戰略》，都將應對供應鏈安全問題作為重要事項。2019年，美國《國防授權法案》《外國投資風險評估現代化法案》《聯邦采購供應鏈安全法》等法案中均提及供應鏈風險控制和審查的具體要求，且不乏針對中國的歧視性規定。美國政府加大了國土安全部、國防部、商務部等部門在供應鏈管控過程中的地位和作用，極大地強化安全審查制度，擴大對美投資的限制類型。再次，為強化技術封鎖，改革出口管制制度。美國國會在2018年通過了《出口管制改革法案》《外國投資風險評估現代化法》，強化對新興與基礎技術的出口管制，形成了對關鍵技術出口的雙重審核制度。2018年8月，特朗普簽署生效的《出口管制改革法案》堪稱史上最嚴的出口管制規則，目的在于甄別和管制涉及供應鏈安全和高技術范疇的出口行為，將技術出口限制作為打擊它國供應鏈，特別是中國重點企業和行業的工具。美國商務部工業安全署(BIS)出臺了針對關鍵技術和產品的商業出口管制清單(CCL)，并于2019年10月予以修訂，清單禁止包括生物技術、人工智能、數據分析技術、量子信息和傳感技術、混合增材制造(AM)、計算機數控(CNC)工具等在內的20項技術的出口。這次立法旨在對關鍵新興技術、基礎技術以及網絡安全(特別是這些技術的對華出口方面)施加更大的限制，以加強對美國技術資源的保護。其中，最值得重視的是美國對華為公司的制裁。2019年5月，美國總統特朗普簽署行政令，宣布國家進入緊急狀態。以“科技網絡安全”為由，美國商務部將華為公司及其70家附屬公司列入出口管制“實體名單”。華為不能使用美國公司的EDA軟件工具、谷歌的GMS，但是華為可以繼續使用已經采購的EDA進行芯片設計，一旦許可證到期就無法合法使用。2020年5月，美國政府通過修改實體清單規則，禁止芯片代工廠利用美國設備為華為生產芯片，也禁止華為使用美國的軟件和技術設計芯片，給予供應商寬限期到9月中停止出貨。2020年8月，美國商務部產業安全局(BIS)進一步升級了對華為及在“實體名單”上的非美國分支機構使用美國技術和軟件在國內外生產產品的限制。此外，禁令將38家華為子公司加入了實體清單，對所有受出口管理條例(EAR)約束的項目都規定了許可證要求，并修改了4個現有的華為實體列表條目。2021年4月起，美國開始限制華為的器件供應商，只要涉及美國技術的產品，就不允許供應給華為的5G設備。基于此，我國也在相關政策與立法上進行了一系列構建與調整，以反擊美國的貿易制裁。2021年1月9日，中國商務部頒布《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》，以阻斷外國法律與措施不當域外適用對中國的影響，維護國家主權、安全、發展利益，保護中國公民、法人或者其它組織的合法權益。2021年6月10日，《中華人民共和國反外國制裁法》頒布實施，該法在總結我國實踐經驗與借鑒國外相關做法的基礎上，為維護國家主權、安全、發展利益，維護我國公民、組織的合法權益，協調推進國內法治和涉外法治，健全與完善反制裁、反干涉、反長臂管轄法律法規制度，增強反外國制裁立法的針對性和可操作性，提高依法管控風險、依法應對挑戰的能力提供了保障。

4 總結與展望

結合西方與中國經濟法發展歷史演進，可以看出，經濟法的制定與變化是需要根據實際經濟狀況進行調整，其基本原則是扶助弱小的經濟主體，防止大的經濟主體壟斷，規范主體行為，抑制投機行為，維持穩定公平的市場環境，促進市場的良性循環。

中國改革開放40余年，是一個不斷重塑市場廣度與深度的過程，從體制改革到法治完善，再到理論創新的過程，也是經濟法和經濟法學貫穿40余年發展的重要主線。我國經濟發展已進入新階段，現代化經濟體系的建立與法制建設相輔相成，相互促進，不可分離。面對中國經濟發展的機遇與挑戰，應在現代化經濟體系建設的宏觀和微觀兩大層面，著力完善經濟法主體制度和兩個主干法律制度——宏觀調控法制度和市場規制法制度，進一步完善我國經濟法體系，推進新時代經濟的健康發展，并有效應對經濟環境變化帶來的風險與挑戰。