淺談科技時代下中國高校成果轉化

趙郡

摘要：科技時代下，以創新技術為主流的專利成果轉化是高校助力社會經濟飛速發展、推動我國科技強國建設的重要職能之一。目前，我國高校專利成果轉化方面存在著專利轉化率持續走低、職務發明創造中發明人權益保障制度薄弱等較為嚴重的問題。究其原因，是由于高校專利成果轉化背后的體制和制度兩方面均存在不足所造成的。深入探究這些問題及其成因，從發揮市場導向作用、完善專利成果評估機制、加大職務發明創造中發明人權益保障力度、建立健全專利轉化管理機制四個重要方面提出對改善高校專利成果轉化工作的相關建議，為促進高校更好地發揮服務社會發展、助力國家建設的職能提供有價值的參考方向。

關鍵詞：高校，創新技術，專利成果轉化，體制，制度

1 引言

當下的時代以科技引領潮流、以科技推動社會發展、以科技改變世界經濟格局。自立志建設科技強國至今，我國致力于推動科技創新發展，也因此加快轉變了國內經濟發展方式，效益雙收。由此可見，創新引領發展是必然趨勢，而對科技創新進行鼓勵和保護的知識產權制度的地位越發重要。

我國一直都非常重視對知識產權的創造、運用、保護和管理。在2018年7月召開的中央財經委員會第二次會議上 ， 習近平總書記提到， 關鍵核心技術是國之重器，必須切實提高我國關鍵核心技術創新能力，把科技發展主動權牢牢掌握在自己手里，為我國發展提供有力科技保障;在2019年4月召開的第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上，習近平總書記指出，要更大力度加強知識產權保護國際合作[1]。在以習近平總書記為核心的黨中央的部署和知識產權戰略的統籌下，我國知識產權事業的發展取得了前所未有的成就，我國的知識產權制度的發展也有著質的飛越。

若要使得知識產權戰略付諸實踐且取得成功，關鍵三要素就是“創新技術”、“技術轉化”、“產品產業化”。其中，“技術轉化”又是實現“創新技術”向“產品產業化”邁進的關鍵一步[2]。

眾所周知，創新技術的孵化基地主要是高新技術企業、科研基地和高校。對于高新技術企業而言，將創新技術轉化為產品相對不難實現，因為技術企業穩定運轉的基石就是技術向產品的轉化，其內部有自己的輸出體系。科研基地的技術轉化也不難，因為其有穩定的需求方。而高校在這一點上就舉步維艱。高校作為我國創新技術研發的另一重要陣地，供給創新技術的能力不言而喻，但是由于高校本身是教書育人之地，作為教育單位，主要致力于技術研發，而成果轉移轉化方面不僅起步晚，投也較少，使得高校缺乏專業的技術轉移轉化能力。因此，高校孵化的創新技術如果沒有強有力的轉化流程支撐其進一步發展，那么它們就會被束縛在圍墻之內，從而為高校服務國家戰略和地方經濟社會發展造成巨大的阻礙。

在創新引領發展的大背景下，我國高校的專利申請量和專利授權量逐年增長。但是，據科學技術部火炬高技術產業開發中心公開的《2019年全國技術市場交易快報》顯示，按技術交易主體統計，企業法人成交額為20494.0億元，科研機構成交額為820.6億元，高校輸出技術成交額僅為592.9億元。企業法人占比91.5%，而高校的份額占比甚至不足3%[3]。實際情況是，專利的轉移實施率不僅沒有提升，反而逐年下降[4]。專利的申請、授權與專利的轉化形成的巨大反差足以說明我國高校在技術轉化方面的明顯缺陷。

2 高校在技術轉化工作中存在的問題與挑戰

2020年2月3日，教育部、國家知識產權局、科技部聯合發布《關于提升高等學校專利質量促進轉化的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），就全面提升高校專利質量，強化高價值專利的創造、運用和管理，更好地發揮高校服務經濟社會發展的重要作用，提出了具體意見。（鄭書前）該《若干意見》嚴正提出并正視我國高校普遍存在的“重數量輕質量”、“重申請輕實施”的問題，為解決類似問題而提出提升高校專利質量和促進轉化的政策性、管理性意見。

高校不僅僅是培育人才的搖籃，更是服務地方經濟社會的重要陣地，因而促進高校的創新技術轉化是必然的趨勢，也是必須的行為。當前高校創新技術轉化效率持續走低，存在的困境大致可以從其體制性問題和制度性問題兩方面進行分析。

2.1高校專利轉化面臨的體制困境

2.1.1 高校專利實用性不強

高校作為培育人才的教育單位，本質是向全社會提供高等教育。因此，高校本身就是專業人才的匯聚地，也配有從事研發的優良物質技術條件。但是，高校中的技術研發工作的主流傾向是從理論研究到實驗室，即為了驗證理論而進行試驗，技術成果偏重于基礎性和理論性，很多成果不能很好地對接實際應用。這種研發方向沒有甚至背離社會的實際技術需求，從而與社會實際脫軌。倘若所研發的創新技術是社會當下所不需要的，那么該技術所申請的專利成果實用性就會極低。

再者，高校科研活動的經費大多來自于政府的投資，其進行科研的直接目的是不能以功利為目的而進行學術活動。高校的情懷是使得科學家能夠基于求索精神積極追求自己的科學理想，而不是被現實利益所左右。這也會使得高校研發的技術成果和市場需求脫節。兩種因素共同作用，就會使得高校研發的創新技術與社會實際需求平行，從而為創新技術的轉化增加阻力。

2.1.2 ?高校專利轉化價值偏低

從前述高校專利轉化的占比份額來看，我國高校專利轉化率很低。造成這一結果的主要原因是高校專利轉化的價值普遍偏低。

首先，高校專利轉讓費和專利許可費普遍偏低，甚至不足以彌補專利前期的研發費用，這就會導致作為專利權人、發明人的高校教師缺乏足夠的經濟動力去進行專利轉化。這就相當于一個惡性循環，高校專利轉化價值偏低，導致高校專利轉化缺乏經費，從而使得高校大多數專利因缺乏轉化的經濟動力而不得不提前終止，最終使得高校的研發工作處于低效率運轉狀態，難以服務于社會經濟發展的需求。

其次，由于教育評價體制的存在，高校的很多科研人員把工作重心和精力放在職稱評聘上，致力于發表理論性較強的學術論文。站在社會需求的角度，這些論文大都缺乏實際操作和市場化的可行性。還有一些學校內部的評價指標包括了對數量指標的要求，例如簡單將發明專利數量作為評價學科社會貢獻的重要觀測點、為了鼓勵研究生參與科研而簡單粗暴地設定了硬性的畢業條件等等，促使師生為了完成工作量而盲目申請專利，導致一大批低質量專利的出現而忽略了對專利等成果轉移轉化的引導，最終造成高校的專利數量虛高而技術轉移轉化實際效果不樂觀的局面。

2.2 ?我國高校專利轉化的制度障礙

職務發明創造中發明人權益保障制度的薄弱。職務發明創造中單位和發明人之間的權益平衡，對于實現單位和發明人利益雙贏至關重要。職務發明創造中發明人權益保障制度的薄弱，在我國專利制度的立法和實踐中由來已久，這種局面對于高校專利轉化的順利進行是一種先天的不利因素。因為高校專利成果大多是政府項目投資支持的結果，這就形成了高校專利大多數是以高校教師為發明人、以高校為專利申請人和專利權人的主體形式而存在。如何劃分高校和教師之間的利益關系，也就是如何保障高校職務發明創造中作為教師的發明人權益，關系到該發明成果能否順利完成、完成的發明成果能否順利提出專利申請和取得專利、取得的專利能否順利轉化并取得豐厚的利益回報。按照我國目前專利法中職務發明創造的發明人權益保障制度設計，一般來說更傾向于專利權歸屬于單位，發明人個人獲得獎勵和報酬，而現行法律規定的發明人獎勵和報酬標準相對較低，這樣就使得發明人缺乏申請專利、轉化專利的經濟動力。

2.2.1 ?職務發明創造中發明人權益保障制度的薄弱

法治社會的運行發展自然離不開法律的規制，而設立知識產權的主要原因之一就是要保護權利人的合法權益。平衡職務發明創造中單位和發明人之間的權益，對于實現單位和發明人利益雙贏至關重要。此項權益保障制度自我國專利制度的立法、實踐以來都較為薄弱，因而這對于高校專利轉化的順利進行也造成了不可小覷的阻礙。

高校的創新技術專利成果大多是政府項目投資支持，這就形成了高校專利大多數是以高校教師為發明人、以高校為專利申請人和專利權人的主體形式而存在。那么，如何劃分高校和教師之間的利益關系、如何保障高校職務發明創造中作為教師的發明人權益，就顯得尤為重要了。這關系到該發明成果能否順利完成、完成的發明成果能否順利提出專利申請和取得專利、取得的專利能否順利轉化并取得豐厚的利益回報。按照我國目前專利法中職務發明創造的發明人權益保障制度設計，一般來說更傾向于專利權歸屬于單位，發明人個人獲得獎勵和報酬，而現行法律規定的發明人獎勵和報酬標準相對較低，這樣就使得發明人缺乏申請專利、轉化專利的經濟動力。

2.2.2 ?專利轉化管理機制不夠完善

近年來，國家出臺了很多關于高校知識產權轉移轉化的指導文件，例如《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》等。在國家政策的指引下，高校紛紛開始著手于本校的知識產權體系建設，相繼成立了知識產權信息服務中心、知識產權戰略實施研究基地等知識產權相關服務和研究機構。

雖然國內高校逐漸重視創新技術的轉化，建立相應的專門機構，但是由于受制于技術轉化領域的特殊性，實際進展仍然緩慢。也就是說，大多數高校的知識產權管理工作目前還處在初級階段，且普遍存在的主要問題就是高校沒有完整的促進知識產權轉化各個環節所需的專門機構，而是僅僅急于先迅速補全知識產權轉化所需的某個機構，為其組建專業的服務隊伍。創新技術轉化是一項復雜且龐大的系統工程，涉及多個領域，屬于跨界交叉行業，因此對于促進專利轉化，不僅要建設各個環節的職能部門，更要選擇具備技術和法律的綜合知識背景的人員從事相關業務。因此，就知識產權的體系建設而言，大多高校缺乏完善的校內頂層設計，各知識產權服務機構要么不健全、沒有形成良好的協同作用，要么缺乏專業的從業人員，從而使得成果轉化與人才培養、科學研究、學科建設沒有做到統籌結合。

3 ? 關于提升高校創新技術轉化的建議

3.1 ?發揮市場導向作用

高校的使命不僅是教書育人，還包括促進社會經濟發展進步。因此，高校不應當只注重科學研究，而是應當將理論創新和產業應用兩個發展方向并重。

為匹配社會實際需求，可以讓市場在資源配置中發揮重要作用，既要鼓勵科研人員對自身苦學理想的自由追求，又要鼓勵對結合市場實際需求的應用探索，從打通高校和市場之間的應有連接，促使科技成果高效轉化。例如，可以推動高校科研人員與企業的合作，一方面使得高校科研人員可以悉知社會當下實際發展需求，有切實目的地進行科研，另一方面可以使得企業通過這種途徑吸納創新技術，通過這種對接來直接將創新技術轉化，促進自身的發展。

3.2 ?完善專利成果評估機制

為提高高校專利質量，可以開展專利申請前評估，以強化科研人員的創新成果轉化意識，從源頭提高創新資源的利用效率，避免出現大量低質量、缺乏轉化價值的成果，進而促成科技水平和質量的雙重提升。

需要先明確評估機構與流程，然后對擬申請專利的創新技術進行評估，以決定是否申請專利，減少無效申請和低質量專利的數量，切實提升專利申請質量[5]。

另外，需要完善人才評聘體系。使得教育評價體系更加科學合理而非只流于形式，以激發科研人員的積極性。即，以質量和轉化績效為導向，在各項評定中更加重視專利質量和轉化運用等指標，加大專利轉化運用績效的權重。逐步減少、刪除評定條件中和專利相關的數量指標，調整標準，以切實激發師生瞄準前沿技術、攻關高質量專利的熱情，提高高校服務經濟社會發展的能動性。

3.3 ?加大職務發明創造中發明人權益保障力度

職務發明的權利歸屬問題，關鍵在于如何處理好科研人員和高校之間的利益平衡。在涉及權利歸屬規則時，二者之間應當形成分權制衡機制[ ]。從完善我國職務發明創造專利歸屬和獎勵報酬制度的角度看，應該采取單位和發明人之間權利歸屬和獎勵報酬的平衡機制。如果單位和發明人之間沒有特別約定，則專利權歸發明人，如果雙方約定發明專利權歸單位的，則單位應該向發明人支付合理的獎勵和報酬。做這樣的制度設計，也將有利于高校專利的創造、利用和保護。按照我國現行《專利法》和《專利法實施細則》規定，除非高校和所屬教師訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出屬于教師的約定，否則高校職務發明創造申請專利的權利屬于高校，申請被批準后高校為專利權人。這樣才能真正起到鼓勵教師從事發明創造和提升專利質量、提高專利轉化率的激勵效果。

另外，應當積極開展職務發明所有權改革探索，按照權利義務對等的原則，充分發揮產權獎勵、費用分擔等方式的作用，促進專利質量提升。

3.4 ?建立健全專利轉化管理機制

延續國內高校重視創新技術轉化的勢頭，繼續建立健全知識產權轉化統籌協調機制，形成由學校校領導統籌牽頭、知識產權機構提供專業服務、相關部門組織保障、院級項目組具體申報參與的三級聯動工作模式。

首先，在高校中要設立專利轉化的各個環節的職能部門，例如專門負責專利的申請、獎勵和報酬、轉讓和許可、合作洽談等事務的部門。要建立健全便捷、高效、專業的工作流程，促進多部門間的信息高度共享、工作協調通暢，以提升專業化管理運營水平，提高技術的轉化效率。其次，要充分發揮專利轉化專門人才的作用，這也是提升專利成果轉化效率的關鍵。培養、發掘綜合素質人才，保證從業人員具備扎實的專業知識和技能，為推動高校專利轉化提供有力支撐。

4 ? 結束語

知識產權是科技時代下最有力的競爭武器，對于促進高校專利轉化的大力支持可以強有力地推動高校孵化的創新技術走出來，有效服務于國家的經濟發展。我國高校深化科研機制改革正在進行時，未來在國家和高效的共同努力下，必將使得高校的專利成果轉化效率大幅度提高，有力推動國家的發展與繁榮。