科技計劃項目成果轉化績效評價方法研究

龐立艷?姚常樂

摘? 要：科技計劃項目成果轉化績效評價是反映政府科技投入對社會經濟作用效果的重要工作，是科技計劃項目管理的最后一個環節，也是國家和各省、市科技管理部門面臨的重要課題。文章在對北京市連續開展6年（2012—2017）的科技計劃項目實施效果跟蹤調查研究的基礎上，對相關方法和經驗進行了總結，首先對開展科技計劃項目成果轉化績效評價時所采用的概念進行了界定，并在此基礎上明確了開展科技計劃項目成果轉化績效評價的范圍，進而對科技計劃項目成果轉化的過程和效果進行探討，最后提出科技計劃項目成果轉化率的加權測度方法以及成果轉化實施效果的分類測度方法。

關鍵詞：科技計劃項目;成果轉化;績效評價

中圖分類號：G31文獻標識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.11.06

Research on Performance Evaluation Method for Achievement Conversion of Science and Technology Planning Projects

Pang Liyan? Yao Changle

（Beijing Research Center for Science of Science，Beijing，100089）

Abstract：The performance evaluation of the transformation of scientific and technological plan project achievements is an important work reflecting the effect of government's scientific and technological input on economy and society，the last link of scientific and technological plan project management，and also an important subject faced by the state and provincial and municipal scientific and technological management departments. Based on the six-year follow-up investigation and research work on the implementation effect of science and technology plan projects in Beijing，this paper summarizes the relevant methods and experiences，firstly，it puts forward the concepts used in the performance evaluation of the achievements transformation of science and technology plan projects，on this basis， the scope of the performance evaluation of the achievements transformation of science and technology plan projects is defined，and then the achievements transformation of science and technology plan projects is completed，the process and effect of fruit transformation were discussed，finally，the weighted measurement method of the transformation rate of scientific and technological projects and the classification measurement method of the implementation effect of the transformation are put forward.

Key words：Science and technology planning projects;Achievements transformation;Performance evaluation

一、引言

2001年1月20日，科學技術部印發的《國家科技計劃項目管理暫行辦法》指出：國家科技計劃項目是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔，并在一定時間周期內進行的科學技術研究開發活動。科技計劃是引領國家科技創新的重要載體，體現了國家意志、政策取向、戰略布局和發展重點。[1]科技計劃項目資助范圍既包括科技成果的研發，又包括科技成果的轉化、市場的推廣等，貫穿科技成果由產生到實現產業化的全過程，對全社會的科研活動具有風向標和指揮棒的作用。2018年7月24日，國務院印發的《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》第三部分“強化科研項目績效評價”中指出，“目標導向類項目可在結束后2—3年內進行績效跟蹤評價，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產生的經濟社會效益”“績效評價結果應作為項目調整、后續支持的重要依據，以及相關研發、管理人員和項目承擔單位、項目管理專業機構業績考核的參考依據”，由此，科技計劃項目管理從注重投入向注重產出、績效轉變。

實施科技計劃的最終目標是促進科技、經濟、社會等領域的發展與進步，成果轉化則是實現該目標的橋梁。然而，從近幾年社會各界的輿論看，“我國科技成果轉化率低”的說法屢見不鮮，科技計劃項目的實施效果也因此遭受質疑。需要說明的是，“科技成果轉化率”相關計算方法和數據并無權威來源，因此，要科學客觀地評價科技計劃項目成果轉化的效果，必須在辨析相關概念內涵邊界的基礎上研究績效評價的統計測度方法，即需要明確3個問題：1.什么樣的成果需要轉化;2.怎樣算是實現了轉化;3.怎么測度成果轉化率。2012—2017年，筆者作為主要研究人員參與北京市科技計劃項目實施效果跟蹤調查項目，作為調查表的主要設計者和調查主要實施方，對科技計劃項目成果轉化相關概念以及評價方法具有真實、深刻的理解和體會。為此，筆者總結多年的實踐經驗，對科技計劃項目成果轉化相關概念的內涵邊界進行了梳理和分析，在此基礎上進一步探討科技計劃項目成果轉化績效評價的測度方法。

二、相關概念界定

（一）科技計劃項目成果概念界定

科技計劃項目的設置涉及諸多領域，既包括理論研究，又包括應用技術研究，還包括成果研發及其產業化，并且會針對同一研究目標的研究活動進行拆分，對其進行分階段支持或者分項目支持。因此，科技計劃項目產生的成果形式多樣化，可能是階段成果或者局部成果。綜合借鑒有關科技成果的概念與分類，同時結合科技計劃項目特點，筆者將科技計劃項目的成果界定為：科研項目（課題）研究人員通過試驗、調查、研究、分析、實施等一系列活動所取得的具有學術意義和實用價值的創造性結果。

科技成果共分為3類：理論成果、應用技術成果、軟科學成果。其中，應用技術成果分為技術型成果、基礎條件與示范類建設成果，每一類成果再根據具體性質可分為多個小類，詳見表1。

（二）科技成果轉化概念界定

西方發達國家很少使用成果轉化的概念，多使用技術轉移或技術創新的說法。技術轉移是一項將具有商品屬性的技術在兩個利益主體（技術供體和技術受體）間進行所有權或使用權讓渡的活動。[2]西方學者對技術創新較為一致的看法是：技術創新是一個從新產品或新工藝設想的產生，經過研究、開發、工程化、商業化生產，到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。[3]在我國，科技成果轉化的概念是在計劃經濟體制的背景下產生的。我國在計劃經濟體制背景下建立了互相獨立的科研和生產兩大體系：科研院所負責研發，企業負責生產和銷售，二者之間如何接軌就是科技成果轉化問題。

關于科技成果轉化的定義，最權威的莫過于《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修正）：科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

考慮科技計劃項目的特點，筆者認為在開展科技計劃項目成果轉化績效評價時，宜將科技成果轉化定義為：對科技計劃項目（課題）研究形成的成果進行后續研究、試驗、開發、應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料、新服務、新模式等，或對現有的產品、工藝、材料、服務、模式等進行改進。成果轉化并不僅限于形成最終的產品、服務或公益應用等，也包括為形成最終的產品、服務或公益應用等所進行的過程性活動。

三、科技計劃項目成果轉化過程及效果

（一）科技計劃項目成果轉化過程

科技計劃項目成果分為理論成果、軟科學成果、應用技術成果。理論成果對人類知識增長有貢獻，其對經濟、社會產生顯著影響的周期較長。軟科學成果主要支撐決策，其應用形式非常靈活，如其主要思想指導了政策制定、對策建議被政府部門采納等，應用效果較難把握且周期不定。因此筆者認為，科技計劃項目成果轉化的績效評價應針對應用技術成果。根據科技計劃項目的研發目的，可將應用技術成果分為兩類，第一類是面向產業化的成果，第二類是解決社會公益性問題的成果。面向產業化的科技成果，其研發目的是產出面向市場的產品或服務，以經濟價值為首要目標，其轉化主要由企業實施;面向社會公益的科技成果，其研發目的是解決全社會民眾共同的問題，這種公共產品的屬性決定了其轉化應由政府組織實施或推動。這兩類成果的轉化過程存在顯著差異。

以產業化為目的的科技計劃項目成果轉化過程大致可分為4個階段：通過市場調研和預測確定研發目標階段、科技成果的產生階段、科技成果從研發部門向生產部門轉移階段、科技成果的應用階段。

解決社會公益性問題的科技計劃項目的成果轉化過程大致分為需求提出階段、成果產生階段、試點試用階段和應用推廣階段。

（二）科技計劃項目成果轉化效果

為了科學、客觀地評價科技計劃項目成果轉化的績效，需要建立一套反映科技計劃項目成果轉化效果的評價體系，在此基礎上開展統計調查，獲取基礎數據，為績效評價提供支撐。筆者認為，科技計劃項目成果轉化的效果主要包含經濟效益和社會效益兩個方面。

1.經濟效益

科技成果轉化能夠解決科技和經濟“兩張皮”的問題。科技成果實現轉化應用后的經濟效益可分為直接經濟效益和間接經濟效益：科技成果轉化應用到生產環節后，通過帶動稅收、工資、生產盈余的增長形成直接經濟效益;新產品或新技術的應用將降低生產成本、提高勞動生產率等，從而形成間接經濟效益。詳見表2。

2.社會效益

科技成果轉化在帶來經濟效益的同時，也解決了一些社會問題，尤其是解決社會公益問題的科技計劃項目成果轉化帶來的社會效益更是顯而易見。社會效益的具體表現包括促進節能減排，帶動就業，提高勞動力的素質和水平，促進科技資源共享，帶動科技服務等諸多形式。詳見表2。

四、科技計劃項目成果轉化績效評價方法

在具體實施科技計劃項目成果轉化績效評價過程中，可將評價分為兩個方面：一是成果轉化比例的測度，二是成果轉化效果的測度。

（一）科技計劃項目成果轉化率測度

科技成果轉化的測度是科技管理工作的一個重要方面，然而目前國內外還缺乏統一的統計口徑、測算標準和指標體系。[4-5]

科技成果轉化率的計算，通常采用以下公式：

科技成果轉化率=（L≤N）

式中為實現轉化應用的科技成果總數，為科技成果總數。[6]

在測算科技計劃項目成果轉化率時，通常需要界定好時間范圍，如測算對象是某一時間段內結題驗收的項目或是某一時間段內立項的課題。每一項科技計劃項目都會產生一個或多個科技成果，針對單一項目的科技成果轉化率可采用上述公式，但通常情況下我們更關注的是某一時間范圍內全部科技計劃項目的支持效果，因此測算的科技成果轉化率為該時間范圍內科技計劃項目的整體轉化率。“整體轉化率是每項科技計劃項目成果轉化率的簡單加和”的結論顯然缺少科學性和合理性。科技計劃項目在立項時均按照相關政策規定進行了嚴格的評審，獲得的經費支持數量在一定程度上可以反映該項目的規模大小、研發難度、重要程度等，因此，筆者認為測算整體的科技成果轉化率時，應以經費作為權重進行加權求和：

假設某一時間范圍內的科技計劃項目數量為M，則：

科技成果轉化率=（L≤N）

式中，Fk為第k個項目的經費，為第k個項目轉化的科技成果總數，為第k個項目的科技成果總數。

（二）科技計劃項目成果轉化效果測度

科技計劃項目成果轉化效果測度包括兩個方面：一是測度實施成果轉化后產生效果的比例，二是測度產生效果的大小。根據上述研究，科技計劃項目成果轉化效果涉及經濟、社會諸多方面，因此在具體實施測度時，需要明確測度的效果類型。筆者以產生經濟效益和社會效益為例構建測度公式，在具體實施時，可根據情況對測度方法進行調整。

假設：

a.某一時間范圍內的科技計劃項目數量為M

b.項目實施轉化后產生社會效益的類別共W類，即表2中所列經濟效益具體形式，如新產品或服務收入、創辦新企業營業收入、示范工程收入等。經濟效益設定為Fik（i≤M，k≤W）

c.項目實施轉化后產生社會效益的類別共N類，即表2中所列社會效益具體形式，如處理垃圾、處理污水、減排廢氣、尾礦的資源化利用等。社會效益設定為Sij（i≤M，j≤N）

則成果轉化效果測度方法如下：

（1）產生經濟效益項目比例=Fik>0的課題數量/M

（2）產生社會效益項目比例=Sij>0的課題數量/M

（3）產生效益項目比例=Fik>0或Sij>0的課題數量/M

（4）由于經濟效益的計量單位相同（同為“元”或“萬元”等），因此項目產生的經濟效益可直接累加，即

產生經濟效益規模=Fik （k=1，2，3…W）

（5）由于社會效益的計量單位各不相同（分別為噸、立方米等），因此項目產生的社會效益需按類別分別計算，即

第j類社會效益規模=Sij

五、結論

科技計劃項目成果轉化績效評價是檢驗國家財政通過支持科技創新對經濟社會作用效果的重要手段，越來越得到各級政府的普遍重視。根據筆者的研究可知，開展績效評價工作首先要明確科技計劃項目成果和科技成果轉化兩個概念的內涵和邊界范圍;其次，要確定評價范圍，即產生應用技術類成果的科技計劃項目適宜開展成果轉化績效評價;再次，要根據不同類別科技計劃項目設計成果轉化調查表，實施調查，獲取基礎數據;? 最后，根據科技成果轉化率及成果轉化效果測算公式對科技計劃項目的成果轉化開展績效評價。

參考文獻：

[1] 深化科技體制改革，助推科技進步與發展——“科技進步與體制改革暨《科技進步與對策》創刊30周年論壇”專家論點摘編[J].科技進步與對策，2014，31（23）：1-3.

[2] 楊善林，鄭麗，馮南平，等.技術轉移與科技成果轉化的認識及比較[J].中國科技論壇，2013（12）：116-122.

[3] 韓德乾.對科技成果轉化規律的探討[J].科技成果縱橫，1996（04）：4-12.

[4] 賀德方.對科技成果及科技成果轉化若干基本概念的辨析與思考[J].中國軟科學，2011（11）：1-7.

[5] 林青寧，毛世平.中國農業科技成果轉化研究進展[J].中國農業科技導報，2018，20（04）：1-11.

[6] 胡德勝.淺議科技成果轉化率概念的界定及統計[J].科學學與科學技術管理，1992，13（08）：23-24，49.

本文系北京市科技計劃項目“關于科技成果轉化若干重要問題的研究”（項目編號Z111108055511047）、“2016年北京地區科技統計與分析”（項目編號Z161100001916008）研究成果。

作者簡介：龐立艷，女，1983年生，碩士，助理研究員，研究方向：科技統計與分析、科技管理。姚常樂，女，1983年生，碩士，助理研究員，研究方向：科技統計與分析。