三權分置政策對我國小麥全要素生產率的影響研究

王 碩

（中國海洋大學 管理學院，山東 青島 266000）

一、引言

在中國，農村土地是農民最重要的生產資料、最重要的財產權益、最可靠的生活保障（孫中華，2016）[1]。2018 年全國糧食總產量達到了13 158 億斤，糧食生產基本保持穩定。其中全國小麥產量2 629億斤，約占全國糧食總產量的20%，依舊是國內糧食生產的重要組成部分。但時代變遷，農業生產的目的隨著人們生活水平的提高而發生轉變，技術進步、機械運作等因素不斷提高著農業的生產水平，糧食在解決溫飽的同時產生盈余，農業生產的目的也由自給轉向獲利。

三權分置政策是促進農業內生性發展、實現農業規模化經營，降低生產成本，提高生產效率的有效政策工具之一。三權分置政策的本質是優化土地產權關系的土地制度，其核心在于合理界定承包權和經營權分離后的權能范圍與權利內容（陳朝兵，2016）[2]。作為歷史遺留問題，目前我國農地的分散經營格局固化，小農戶依然是我國主要的農業經營主體，為促進規模生產，政府推動農地流轉，并出臺了三權分置政策，對農地進一步確權，保障農民農地權益的同時，提高農業生產率。在自耕自種、小農經營的農業生產模式與規模化、專業化、市場化、集中化和機械化的現代農業生產經營模式的矛盾日益凸顯之際，三權分置政策的提出有利于在促進土地流轉的基礎上實現農業的適度規模經營，在產權明晰的基礎上實現農業內生性增長，進而提升農業的生產率水平。

Solow（1957）[3]在單要素的基礎上納入了技術進步，提出了具有規模不變特性的總量生產函數和增長方程，有效彌補了單要素生產率不能全面反映經濟增長的不足，描述了產出增長中扣除投入增長之后的剩余部分，即技術進步部分，這一部分被稱為“索羅殘差”或是“索羅余值”，為全要素生產率研究奠定基礎。小麥全要素生產率受到諸多影響因素的影響，曾智（2020）[4]從增值提效角度分析了我國小麥全要素生產率的現狀，指出我國小麥全要素生產率呈現年際波動趨勢，先下降再上升后下降，實證分析得出在影響因素上財政支農支出、小麥價格促進了小麥全要素生產率的提升，受災情況則對小麥全要素生產率有顯著的負向影響，機械化程度、小麥生產經營環境對小麥全要素生產率的影響不顯著。端瑞東（2011）[5]印證了技術進步對我國小麥全要素生產率的促進作用，同時指出生產資料價格和氣象因素對小麥全要素生產率影響顯著。關于政策研究層面，陳斌開等（2020）[6]認為三權分置政策在穩定經營權的同時，可以促進農村土地流轉和規模化經營，提升農業生產率和農產品競爭力，并進一步為農民增收。公茂剛和王天慧（2020）[7]實證證實了農地“三權分置”改革可以通過影響農業資本、技術、勞動力等生產投入要素進而影響農業內生發展，實現農業技術效率提升。

二、三權分置政策對小麥全要素生產率影響機理分析

（一）三權分置政策對小麥生產技術效率的影響

三權分置政策提出后，無論是土地承包經營權分離為承包權、經營權的觀點，還是在用益物權和土地集體所有約束下的所有權、成員權和使用權的看法，學界的普遍認識就是，農地權利得到了進一步明晰，帶來了一系列的政策激勵效果。

圖1 三權分置政策對小麥生產技術效率影響機制示意圖

在三權分置政策對小麥生產技術效率的影響方面，本文采用學界普遍認可的承包經營權分離的觀點進行分析。一方面，在農村土地集體所有的前提下，農地承包經營權進一步劃分為農地承包權和農地經營權，從政策角度打消了農戶對于土地流轉的顧慮，在農地流轉中，存在著農地承包商與農戶間的不信任，其本質原因為二者之間關于農地流轉時間、方式和內容等方面的信息不對稱，容易產生欺詐和強買強賣行為，三權分置從政策層面縮小了這種信息不對稱的程度，同時，國家再次出臺政策，將在第二輪土地承包后再延長三十年，農戶可以在確保享有承包權的同時，將農地經營權流轉出去，進行高效率的規模化現代農業經營，從而提高農業生產的技術效率和全要素生產率；另一方面，農地承包權、經營權的明晰，可以讓原本擁有專業種植、生產、管理技術的小麥生產企業、小麥生產經營大戶和種植小麥的農業專業合作社流轉入更多的土地，也可以激勵傳統農民和其他資本融入，培育出新型的專業小麥生產經營主體，總而言之，是將農地由低效率農戶轉向高效率農戶，通過引入專業化種植經驗和精細化的管理水平，使得農地利用效率和糧食生產效率得到提升，從而提高農業生產的技術效率水平，并提高小麥生產的全要素生產率。

（二）三權分置政策對小麥生產技術進步的影響

三權分置政策同樣也是在明晰農地權利的基礎上對小麥生產技術進步產生影響，技術進步即在小麥生產經營中類似于病蟲害防治、新型灌溉等技術，這些技術解釋了小麥生產過程中由勞動、資本投入要素之外的因素產生的生產效率的提升，三權分置政策對小麥生產技術進步的影響主要體現在新技術的使用層面，而這一方面本文主要分為科技資金投入增加、科技使用意愿增強和預期收益提高三個層面。

首先，農地承包權和經營權的權利明晰，催生和引入了新型小麥生產經營主體，帶來了科技資金的投入，主要包括新型經營主體本身科研資金投入、政府財政補貼企業創新經費和社會投資機構的風險資金投入，從而促進了新技術的使用。同時，由于農地承包權和經營權分離，過去農地承包經營權無法抵押貸款的狀況也得到改變，農戶在享有農地承包權的基礎上，可以將農地經營權抵押給銀行等機構進行融資，可以緩解小麥生產科技資金投入短缺的問題，提高科技資金投入，使用新技術，促進技術進步。

其次，農地承包權和經營權的權利明晰，推動了農地流轉，土地生產由過去的自給自足逐漸向著規模化經營方向發展，規模化經營可以整合土地資源，優化土地資源配置，降低了技術使用的成本和土地約束，以無人機農藥噴灑技術為例，傳統小農戶偏向于自己或者雇傭人工進行農藥噴灑，而一些關于農業合作社的問卷調查顯示，對規模化經營的合作社或是種糧大戶而言，無人機農藥噴灑每畝效率高于雇傭人力資本的效率，原因在于無人機可以同時進行上千畝作業，平均到每畝的時間成本反而降低，農業生產的成本涉及到農業生產的全過程，生產過程的成本如種子、肥料、農藥等，其改進主要依賴于新技術的使用和精細化管理，還有農地整理成本，如農地養護、農地基礎設施建設等，是在特定農地規模下的成本改進；依據規模報酬理論，在一定范圍內，增大農地規模，會降低成本，提高收益，是改變農地規模的成本改進。因此，農地集約化、規模化經營可以為新技術的應用提供便利，從而提高小麥生產經營者的科技使用意愿。明晰農地權利培育出的新型小麥生產經營主體，主要從事現代化小麥生產，更加注重技術的使用和創新，同時也有更多的人力、資金提升小麥生產技術，同時農地權利明晰保障了小麥生產經營主體的經營權利和合利益，提高了新型小麥生產經營主體的創新意愿和科技研發投入。總而言之，明晰農地權利帶來的農地流轉、規模化經營和催生的新型小麥生產經營主體同時帶來了技術需求和技術供給的提升，小麥生產的科技使用意愿增強，新技術采用率提升，帶來了小麥生產的技術進步和全要素生產率提升。

最后，農地承包權和經營權的權利明晰，促進農村土地的規模化經營，這種規模化經營體系的創新主要有兩個途徑，一種是農戶將農地經營權流轉給小麥種植大戶等新型農業經營主體，另一種是農地托管形式，在保留承包權的基礎上，將土地托管給供銷社、農機合作社等托管組織，只支付一定數額的托管費用，就可以保留全部的小麥種植收入。這二者都促進了農地的規模化經營，根據規模效應理論，經營單位經營規模的提升，可以降低小麥生產成本，提升小麥生產效益，因此規模化經營可以提高小麥生產經營者對未來收入的預期，從而愿意增加對新技術的投入。新型小麥生產經營主體的引入，促進了小麥生產經營管理水平的提升，從而提高小麥每畝預期收益，因而會增加現階段新技術的投入。

三、三權分置政策對我國小麥全要素生產率影響的實證分析

（一）隨機前沿模型的建立

本文旨在研究小麥主產區小麥生產全要素生產率的現狀及三權分置政策對小麥全要素生產率的影響程度和影響方向，由于三權分置政策是投入產出要素之外的隨機政策因素，基于前文分析，本章將選擇超對數生產函數，運用隨機前沿與技術效率損失并存的隨機前沿生產分析方法進行分析，將三權分置政策納入技術效率損失變量，建立如下超對數隨機前沿模型與技術效率并存損失函數模型：

模型（1）中，i表示小麥主產區省份，本文選取了十個小麥主產區省份，因此i的取值為i=1，2，3，……，10。t為時間序號，表示時間趨勢，可以反映隨著時間推移其他遺漏因素的影響，本文以三權分置政策剛剛提出的2014 年的前后五年共十年數據作為研究樣本，所以t=1，2，……，10。Yit表示第i省第t年的小麥產量；Xait和Xbit分別表示第i省第t年第a或b種要素投入量；t2表示非中性的技術進步；Pit表示三權分置政策虛擬變量，t和Pit、t和lnXait的交互項表示模型支持非中性的技術變化，反映了時間趨勢與三權分置政策虛擬變量和要素投入量的交互作用，βn+3+a某項大于0 或是小于0 反映了增加或者減少使用此項投入要素會顯示技術進步的效果；Vit表示小麥經營生產過程中可能存在的不可控因素；Uit表示小麥生產中的技術效率損失，即在當前技術和要素投入水平下要素投入的最佳配合所產生的最優生產狀態的即生產前沿面的距離與現實小麥產量Yit的距離，β0表示常數項。

模型（2）中，mit表示技術效率損失函數模型；Zjit表示其他可能影響技術效率損失的因素；δ0表示常數項。

（二）變量選取及數據說明

小麥生產率受到要素投入的影響，主要包括種子投入量、化肥投入量、農機投入量、勞動力投入量等等，同時小麥生產也會受到技術效率損失變量的影響，本文在考慮到小麥生產現狀及前人文獻研究的基礎上，根據模型（1）和模型（2）所需，將變量分為三類：產出變量、投入變量和技術效率損失變量，如表1 所示。

表1 研究變量含義、單位及數據來源

為了準確衡量我國小麥全要素生產率，及三權分置政策的具體影響方向和影響程度，本文選取了2009—2018 年小麥產量排名前十的省份，包括河北、安徽、江蘇、山東、河南、湖北、陜西、新疆、四川、甘肅十個省份的數據進行分析。這十個省份小麥產量占全國總產量的比重從2009 年的91%上升到2018年的94%，小麥種植面積從2009 年的87%上升到2018 年的92%，能充分反映我國小麥生產變化情況。

本文所用數據主要來源于2009—2018 年的《中國統計年鑒》《全國農產品成本收益資料匯編》《中國農業年鑒》《中國農村統計年鑒》，為了消除通貨膨脹的影響，本文對涉及到價格的種子投入量、農機投入量、其他費用投入量三個變量以2009 年各省和全國經過調整的農村居民消費價格指數進行了消脹處理。

（三）實證結果

本文選用Frontier 4.1 軟件，采用最大似然估計法得出了2009—2018 年十個小麥主產省份的技術效率，涵蓋了資本、勞動投入變量和三權分置政策、小麥受災率、農民受教育程度等技術效率損失變量，由于超對數生產函數的回歸系數并不能直接反映相關變量對于所研究產出的影響，因此需要一定的方法，通常學者們采用要素的產出彈性公式，勞動力（L）、資本（K）、面積（S）存在著專門的計算公式，由于本文將投入變量具體的劃分為了種子、化肥、機械、勞動力投入量，將資本變量劃分成了三個變量，并不適合采用這種方法，因此，本文采用了賈娟琪等（2019）[8]的方法，將本文各變量進行平均值標準化處理，處理公式如下：

具體實證結果如表2 所示。

表2 最終估計結果

由表2 可知，本文在實證中共有32 個統計變量，實證估計結果主要由三部分組成，第二個常數項之前的部分為第一部分，主要包括投入變量及其交互項，第二個常數項至t變量之間的部分為第二個部分，包含了三權分置政策及其他技術效率損失變量，最后一個部分是對整個模型的檢驗。

根據模型（2）和表2 的實證結果，可以得出以下技術效率損失模型：

由上述估計結束可以得出，三權分置政策變量在1%的顯著性水平下統計顯著，三權分置政策的影響系數為-0.234 6，為負值，說明三權分置政策與小麥生產技術效率是正相關的，實證結果說明了三權分置政策顯著促進了小麥生產技術效率的提升，由于在實證中三權分置政策設計成虛擬變量，政策實施前后分別用0 和1 表示，在其他因素未發生變化時，三權分置實施后較于實施前，小麥生產的技術效率提升了0.234 6 個單位。

根據索洛增長核算法，全要素生產率可以分解為在各投入變量不變的情況下的技術進步和技術效率之和，用公式可以表示為：

其中，TFP表示全要素生產率，本文中指小麥生產全要素生產率，TP表示技術進步，一般會隨著時間遞進，TE表示生產技術效率，本文中指的是小麥實際產出向生產前沿面移動的過程。根據模型（5），TP可以以下公式表示：

根據模型（4）可以判斷三權分置政策對我國小麥主產省份技術進步的影響方向和影響程度，結合Frontier 4.1 隨機前沿分析法的估計結果，模型（4）可以寫為：

上式表示小麥生產技術進步影響因素模型，其中，由公式（1）可知，從投入要素角度，系數估計值來源于隨機前沿分析結果中各要素投入和時間趨勢交互項的系數估計，種子投入、機械投入、勞動力投入和其他要素投入皆在1%的顯著性水平下顯著，其中，化肥投入變量和勞動投入變量顯著為正，化肥投入、勞動投入在一定程度促進了小麥生產的技術進步，機械投入、種子投入顯著為負，說明這二者投入過量，在一定程度上制約了小麥生產的技術進步。

三權分置政策P的系數顯著估計為正，說明三權分置政策在一定程度上推動了小麥技術的進步，結合上文的分析，可能是在土地流轉規模化經營的背景下，新型農業經營主體的培育和外界資本的涌入促進了新技術的創新和使用，時間趨勢變量t和t2表示小麥的技術進步，二者皆在1%的顯著性水平下顯著，表明小麥主產的十個省份皆有較為明顯的技術進步特征，小麥生產技術水平會隨著時間進一步提升。

（四）結果與討論

本文利用Frontier 模型測算了十個小麥主產省份2009—2018 年的技術效率水平，分別從時間序列和省份方面進行了分析，從技術投入要素產出彈性來看，農業機械投入和小麥生產勞動力投入都對小麥生產技術效率有顯著的正向影響，其中，農業機械投入主產省份小麥生產技術效率的提升影響最強，而種子和化肥投入則存在過量的問題，對主產省份小麥生產技術效率有負向影響。

從技術效率的影響因素角度來看，三權分置政策對小麥主產省份技術效率有著顯著的正向影響，農村勞動力受教育程度和時間趨勢有著顯著正向影響，而小麥受災情況則對小麥主產省份技術效率有著顯著的負向影響。

從技術進步角度，本文主要采用了索洛增長核算法關于全要素生產率的分解，選用了測量技術進步的具體公式，研究發現，隨著時間推移，主產省份小麥生產存在明顯的技術進步，三權分置政策在一定程度上促進了主產省份小麥生產的技術進步，要素投入上，種子投入、化肥投入、機械投入、勞動力投入和其他要素投入都對主產省份小麥生產的技術進步有著顯著影響。

根據式（3）可以得知，全要素生產率可以具體分解為技術效率和技術進步，根據實證結果，三權分置政策對主產省份小麥生產的技術效率和技術進步正向影響皆在1%顯著性水平下統計顯著，因此從全要素生產率角度而言，三權分置政策促進了主產省份小麥生產的全要素生產率。

四、我國小麥全要素生產率提升的對策建議

（一）活化農地經營權

三權分置政策的實行，促進了農地產權明晰，但從法理角度，這種承包權和經營權的分離仍屬于農地使用權和農地所有權的細分范疇，缺乏農地處分權的分離，因此農地經營權的活化需要考量以農地流轉權與抵押權并重為內容的農地處分權方面，這需要將農地經營權放在要素市場上加以處分實現。一方面，在土地流轉市場上，要切實做到在保證農戶承包權的基礎上，實現小麥生產經營方對土地經營權的控制，切實保障雙方權益，讓三權分置政策從法律條文真正落實到日常土地流轉和小麥生產經營中去，保持三權分置政策的活力；另一方面，在土地抵押市場上，要充分發揮土地經營權的抵押特性，不斷宣傳推廣，讓金融機構和土地經營權流轉方認識到土地經營權的可抵押價值，打通農地經營權抵押貸款途徑。

（二）優化小麥生產要素配置

根據主產省份小麥生產投入產出彈性分析可知，我國小麥生產農業機械投入和勞動力投入仍存在短缺，因此應優化我國小麥生產的資源要素配置，主要從以下幾個方面進行：

第一，加大對農業基礎設施建設的補貼力度，加強小麥生產農業基礎設施建設，建設農田開發利用設施、土地管控設置、農田水利灌溉設施和其他小麥生產綜合開發設施，將基礎設施建設應用于小麥生產的整體流程中去，建立一套科學現代化的小麥基礎設施體系。

第二，應進一步提高小麥生產的機械化水平，并加強對小麥生產的技術宣傳和普及，加強對小麥生產經營者技術培訓和指導，推廣小麥新品種，培育新型小麥生產主體，發展資源節約型和可持續發展型的小麥生產。

第三，不斷提高小麥生產經營者和勞動力的素質水平，加強九年義務教育，增強對小麥生產勞動力的農業培訓和農業教育，通過開展小麥生產種植宣講會，推廣農民大學進行技能培訓等方式，提高小麥生產勞動力整體受教育水平，提高小麥生產勞動生產率。

第四，優化小麥生產要素投入，合理投入化肥、種子等資源，約束濫用種子和化肥的行為，同時因地制宜整合小麥生產土地資源，保持土地肥力，通過合理配置生產要素提高小麥生產的全要素生產率。

（三）做好小麥生產的防災、救災工作

政府把農業農村部門應聯合氣象部分、海洋部門等建立一套提前預警、及時預防、廣泛通知的災情防控和預警機制，加強對災情的預警和評估。多部分聯合協調，對災情及時做出反饋，將各類災情帶來的影響降至最低點。同時，應加強對小麥生產經營者的技能培訓，明晰災情危害，制作并分發各類災情的應急處理手冊，提高農民的防災意識和救災能力。從上而下，制定一套完整詳細的搶險救災應急方案，提升各部門的防災、救災能力。

（四）促進小麥規模經營

第一，繼續堅持推廣三權分置政策，推進土地流轉進程。繼續出臺相關文件，明晰三權分置具體法律內涵，保障土地流轉雙方的基本權益，確保土地有序、有效流轉，推動小麥生產不斷向著精細化、規模化方向發展。

第二，加強對小麥生產主產區農戶和種糧大戶的補貼力度。保障小麥主產區的糧食產量和生產規模，給予種糧大戶更多的補貼力度和補貼途徑，將補貼資金向著規模化經營者傾斜，同時在中央財政補貼的基礎上，各地方政府也應因地制宜提出多樣化的補貼政策，提升補貼額度，提高種糧大戶的生產積極性，推動小麥規模化生產。

第三，優化規模農戶的融資途徑。在三權分置中農地經營權抵押貸款的基礎上，繼續推行多樣化的貸款和抵押方式，鼓勵農業合作社、銀行等金融組織向種糧大戶、農業企業等小麥規模化經營者提供貸款服務，同時向新型經營主體宣傳各類貸款方式，提升大規模農戶的農業融資能力，在小麥規模化生產的基礎上，提升資本要素投入，實現規模效益。

第四，推動小麥保險業的發展，保障小麥的生產效益。應結合各省及各地實際情況，推行多樣化的小麥保險業務，建立完整的小麥保險體系，同時，國家也應出臺相應法規，建立一套高效可行的小麥保險制度體系，從法律角度保障規模經營者的收益，宣傳和推廣小麥保險產品，提升小麥規模化生產經營者的抗風險能力，保證農戶的生產收入，提升小麥產量，促進小麥生產規模化并充分發揮規模效應。