轉型增長的中國奇跡*

謝富勝，匡曉璐

一、引 言

改革開放以來中國經濟經歷了持續四十多年的高速增長，國內外稱為“中國奇跡”。解釋中國奇跡的文獻汗牛充棟，以市場化改革論、比較優勢論和地方競爭論為典型代表。市場化改革論認為建立市場經濟體制、實施所有制改革、充分發揮市場的調節作用是中國經濟高速增長的根本原因。(1)張維迎：《理解和捍衛市場經濟》，《學習時報》2007年12月17日；周其仁:《體制成本與中國經濟》，《經濟學(季刊)》2017年第3期；厲以寧：《思想解放、理論創新、經濟改革——紀念中國改革開放三十年》，《經濟研究導刊》2009年第14期。比較優勢論強調要素稟賦和國際市場的重要作用，將中國奇跡歸因于利用大量廉價勞動力發展的出口導向型經濟。(2)林毅夫、蔡昉、李周:《比較優勢與發展戰略——對“東亞奇跡”的再解釋》，《中國社會科學》1999年第5期。地方競爭論關注制度框架與地方政府行為，認為1994年分稅制改革通過稅收和官員晉升激勵激化了地方政府競爭，是20世紀90年代中期以來中國經濟增長的最關鍵因素。(3)Qian, Y., Weingast, B., “China’s Transition to Markets: Market-Preserving Federalism, Chinese Style”, Journal of Policy Reform, 1996, 1(2): 149-186; 張軍：《為增長而競爭：中國之謎的一個解讀》，《東岳論叢》2005年第4期；周黎安：《中國地方官員的晉升錦標賽模式研究》，《經濟研究》2007第7期；張五常：《中國的經濟制度》，中信出版社，2009年。三種典型理論為理解中國奇跡提供了有價值的分析，但市場化改革論無法回答為何許多采取了市場化改革的國家沒能創造增長奇跡；(4)盡管林毅夫等人曾多次強調漸進式改革對中國經濟平穩發展的重要意義，但依然無法解釋為什么中國經濟增長率遠高于其他采取了市場經濟制度的東亞國家。參見林毅夫、蔡昉、李周：《中國經濟改革的漸進式道路》，《經濟研究》1993年第9期。比較優勢論難以解釋那些與20世紀八九十年代的中國類似的人口密集型國家為什么沒能獲得同等增長；(5)同樣作為勞動力資源稟賦豐富的人口大國，印度在1991年就開始更有利于勞動密集型產業發展的貿易自由化進程，然而幾乎在整個20世紀90年代，中國的GDP增長率都遠高于印度。地方政府競爭論忽略了中央政府的作用，且無法合理闡釋中西部地區的落后，現實中地方官員的收入與晉升機會與地方GDP并沒有呈現出較強的相關性。(6)陶然、蘇福兵、陸曦、朱昱銘：《經濟增長能夠帶來晉升嗎?——對晉升錦標競賽理論的邏輯挑戰與省級實證重估》，《管理世界》2010年第12期。這些理論都只抓住了中國經濟轉型增長某一階段的重要特征并將其當作中國奇跡的根本因素，不能從總體上分析中國長時段經濟發展的全過程，當中國經濟體制和國內外環境發生重大調整時，其解釋能力會大大下降。

目前學界對中國奇跡鮮有立足于問題導向的、長時段的、全面的歷史分析。中國奇跡是在計劃經濟到市場經濟體制的變革過程中，由經濟內部矛盾演化推動的階段性增長的過程。“堅持問題導向是馬克思主義的鮮明特點”，(7)《習近平在哲學社會科學工作座談會上的講話》，《人民日報》2016年5月19日。本文基于馬克思主義矛盾分析法，從“經濟體制改革—技術經濟體系”互動的視角建立轉型增長的動態矛盾分析框架，提出在不同的歷史階段，經濟體制改革通過調節舊技術經濟體系內部生產方式與社會需要的矛盾，消除新技術經濟體系形成的障礙，確立新技術經濟體系的發展方向以促進經濟增長。在當今百年未有之大變局下，合理闡釋中國奇跡對恢復經濟增長動力、構建新發展格局、預測和指導未來的經濟發展有重要意義。

二、中國經濟轉型增長的“經濟體制改革—技術經濟體系”分析框架

現代增長理論基于理性“經濟人”和市場經濟制度永恒性假定，在總量生產函數中研究勞動力、資本、自然資源和技術等如何驅動經濟增長。在此基礎上，發展經濟學將發展中國家的增長作為研究對象，認為完善自由市場制度，保護私有產權，根據本國要素稟賦開展生產，將自然而然地實現經濟增長。現代增長理論面臨以下問題：總量生產函數來源于收入恒等式(收入等于利潤加工資)，全要素生產率只是工資率和利潤率的函數，不代表任何實際生產過程，(8)Shaikh, A., “Laws of Production and Laws of Algebra: The Humbug Production Function”, Review of Economics and Statistics, 1974, 56 (1):115-120; Felipe, J.and McCombie, J.S.L.The Aggregate Production Function and the Measurement of Technical Change: Not even Wrong, Cheltenham, Edward Elgar, 2013.經濟增長真正的內涵是“生產能力和結構的轉變”，研究經濟增長應當回歸生產主義；(9)張夏準：《失去王冠的哈姆雷特：發展是怎樣從今天的“發展”論證中消失的》，《演化與創新經濟學評論》2012年第1期。現代增長理論也難以考察經濟體制轉變與經濟增長的動態聯系。

人類歷史的發展是不斷認識矛盾、解決矛盾的過程，社會的發展是由經濟體內部矛盾演化推動的。任何社會發展的主要矛盾本質上是社會需要與生產方式之間的矛盾，這對矛盾的主要方面在不同社會形態不同發展階段以不同形式表現出來。社會需要在生產過程中被滿足，同時新的社會需要也不斷產生，隨著生產力的發展，社會需要在數量和質量上呈現出向上的變化趨勢，形成了一個需要的歷史序列。(10)姚順良：《論馬克思關于人的需要的理論——兼論馬克思同弗洛伊德和馬斯洛的關系》，《東南學術》2008年第2期。社會生產方式是某一階段占主導地位的相互關聯的產品和工藝、技術形式、組織形式和管理形式的結合，特定的社會需要與滿足需要的生產方式共同構成技術經濟體系。在特定社會經濟體制下，生產方式在一定時期內沿著滿足社會需要的方向發展，使得該階段的技術經濟體系能夠創造大量有利可圖的投資機會，表現為持續的經濟增長。但生產方式在滿足社會需要的同時又制約著需要的滿足程度，如果某特定階段的生產方式無法適應社會需要的向上發展，技術經濟體系內部的矛盾就會阻礙經濟增長。由于技術經濟體系內部各經濟主體和要素的調整意愿和速度不同，技術經濟體系內部的矛盾無法自行解決，需要社會經濟體制的深刻變革，(11)Bianchi, P.and Labory, S., “Manufacturing Regimes and Transitional Paths: Lessons for Industrial Policy”, Structural Change and Economic Dynamics, 2019, (48): 24-31.若新技術經濟體系的形成要求經濟體制發生重大轉變以致經濟運行機制改變，則意味著經濟轉型。

變革經濟體制以調節技術經濟體系是不斷探索和適應的過程，涉及政府、企業以及居民部門等各個經濟主體之間的互動和反饋。(1)企業部門是生產主體，能夠滿足特定社會需要的生產方式從最初的幾個企業(或產業、應用領域)向更廣泛的企業乃至整個經濟擴展，帶動了整體經濟增長。(2)居民部門的消費需求是社會需要的主體，(12)從核算角度來看，社會總需求不僅包括居民最終消費，還包括投資和出口，但后兩者始終受到最終消費的限制，因此本文將居民消費定義為社會需要的主體。隨著生產力的發展，居民消費需求不斷升級，在不同歷史階段表現出不同的特點。總體來看，消費升級領先于生產方式調整。(3)政府是改革措施的制定者和推動者，當舊技術經濟體系內部出現矛盾需要轉變時，現有經濟體制形成的經濟結構可能會成為技術經濟體系轉變的阻礙，政府將出臺一系列改革措施消除阻礙轉變的體制性因素，通過改變經濟關系(包括經濟主體的權利關系、企業競爭關系、收入分配和再分配關系等)激勵經濟主體改變行為方式以重塑技術關系(包括生產過程的組織形式、要素成本結構等)。在此基礎上，政府通過中長期規劃，引導企業在市場競爭中淘汰落后的生產方式，形成滿足社會需要的新生產方式，保證技術經濟體系朝著促進經濟增長的方向轉變。在新的技術經濟體系下，生產方式與社會需要達到更高水平的動態平衡，帶來新投資和盈利機會的一組經濟體制與技術經濟體系的組合將主導下一階段的增長。隨著居民需要不斷升級，技術經濟體系內部將再次出現矛盾，政府繼續調整經濟體制促進新技術經濟體系形成以解決矛盾，如此循環。(13)除了經濟體內部的互動、反饋循環外，還有一些外生沖擊會對經濟發展造成影響，如外部經濟環境的變化等，但這具有偶然性，與技術經濟體系本身無關。因此，經濟的轉型增長是不斷變革經濟體制以形成新技術經濟體系的過程，沒有一種要素能線性化影響經濟增長，在某一階段促進增長的要素很可能在另一階段成為增長的制約因素。

中國經濟的轉型增長就是在漸進式的經濟體制改革政策的引導下，結合中長期規劃，不斷革新技術經濟體系以適應廣大人民群眾需要變化的過程中實現的。中國共產黨在探索社會主義經濟建設的過程中正確認識到，社會主義初級階段的主要矛盾就是需要和生產之間的矛盾，并對主要矛盾的內涵進行過兩次正式的闡述。1981年黨的十一屆六中全會明確指出，我國社會的主要矛盾是“人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾”；(14)中共中央文獻研究室：《改革開放三十年重要文獻選編(上)》，中央文獻出版社，2008年，第212頁。2017年習近平在黨的十九大報告中強調“我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。”(15)中共中央黨史和文獻研究室：《十九大以來重要文獻選編(上)》，中央文獻出版社，2019年，第8頁。主要矛盾的主要方面在不同經濟發展階段以不同方式呈現出來，表現為人民群眾不斷升級的需要與當前生產方式之間的矛盾，化解這組矛盾也是化解其他矛盾、促進社會主義經濟建設的著力點。在這一思想的指導下，中國共產黨堅持以問題為導向，研判經濟發展形勢，采取漸進式改革政策，在國家主導下引入市場調節機制，從發展有計劃的商品經濟(1978—1992年)，到建立社會主義市場經濟體制(1993—2001年)，再到完善社會主義市場經濟體制(2002—2011年)，相應地形成了“數量型溫飽消費+缺乏技術進步的粗放式生產”“質量型溫飽消費+伴有技術進步的粗放式生產”“大規模標準化消費+大規模生產”三類技術經濟體系，經濟增長分別表現出消費拉動、消費拉動—投資推動、出口—投資聯動的特點，增長率在20世紀80年代上一個臺階，到90年代再上一個臺階，進入21世紀后經濟增長同時顯現出了規模效應和增長率效應。2012年開始，中國經濟步入新常態，表明不斷升級的社會需要同大規模生產方式產生矛盾，當前技術經濟體系的潛力逐漸消耗，政府出臺了一系列改革措施，以期通過深化改革塑造新技術經濟體系以維持經濟增長(如圖1(16)數據來自中國國家統計局，http://data.stats.gov.cn/。如無特殊說明，以下數據均來自于此或歷年《中國統計年鑒》。)。

圖1 1978—2019年中國GDP增長及要素貢獻注：兩條垂直于橫坐標軸的實線分別表示1993年和2002年，劃分經濟增長的三階段，虛線是2012年，表示當前技術經濟體系矛盾集中爆發的起點，即經濟新常態的起點。

三、發展有計劃的商品經濟

“數量型溫飽消費+缺乏技術進步的粗放式生產”的技術經濟體系：1978—1992

新中國成立后，面對薄弱的國內工業基礎和巨大的國際軍事壓力，國家的核心任務是快速實現工業化，在計劃經濟體制的保障下，通過優先發展重工業戰略在短時間內建立了獨立且較為完整的工業體系。但快速工業化以抑制消費為代價，居民收入受到嚴格管制且傾向重工業的產業結構無法滿足居民消費需求。20世紀70年代國內外局勢趨穩，重工業產品需求銳減的同時居民消費被壓抑，工業產能無法釋放，阻礙了經濟增長。1978年黨的十一屆三中全會作出了實行改革開放的重大決策，明確要以經濟建設為中心，大力發展生產力，提高人民生活水平。1984年黨的十二屆三中全會正式通過了《關于經濟體制改革的決定》。20世紀80年代的改革核心是“從根本上改變束縛生產力發展的經濟體制”，(17)中共中央文獻研究室：《改革開放三十年重要文獻選編(上)》，中央文獻出版社，2008年，第347頁。通過實行政企職責分開、簡政放權，建立多種形式的經濟責任制，發展多種經濟形式和經營方式，貫徹按勞分配體制，以及建立自覺運用價值規律的計劃體制等方式，調動各經濟主體的積極性、主動性和創新性，釋放潛在的消費需求和生產能力。

通過調整收入分配，在調動勞動者積極性的同時釋放了長期壓抑的消費需要。在城鎮，中央上調職工工資，企業貫徹按勞分配原則，職工獎勵基金數額增加，城鎮居民人均可支配收入從1978年的343.3元增加至1992年的2 026.6元。在農村，農產品收購價格提高、農用工業品成本降低、農業貸款增加以及家庭聯產承包責任制等改革措施增強了農業生產的積極性，農村居民人均可支配收入從133.6元增加至784元。居民收入提高釋放出大量數量型溫飽消費，包括食品、服裝、日用品等。1978—1992年間，居民消費水平分別從183元攀升至1 051元。與日常生活、居住相關的耐用消費品需求規模擴大，1981—1992年期間，城鎮家庭每百戶彩色電視機、洗衣機和電冰箱擁有量分別增加了262倍、12倍和124倍，完成了“從無到有”的轉變。得益于計劃經濟時期平均化收入分配體制，城鄉居民消費支出同步增長，且城鄉內部差異不大。

通過“放權讓利”調動了各類經濟主體的積極性。(1)鄉鎮企業快速發展，成為20世紀80年代經濟增長的主力軍。由于農業生產力提高產生了大量剩余勞動力、財政包干制激勵地方政府開辦鄉鎮企業創收(18)“劃分收支，分級包干”的財政包干制使地方政府能按照企業隸屬關系獲得稅收，留存更多收入，此后地方與中央開始“分灶吃飯”，地方政府開始有自主權。以及中央給予的稅收優惠，鄉鎮企業發展起來，突破了計劃經濟時期社隊企業的經營限制，根據市場需求靈活調整生產。1988年鄉鎮企業產值達到全國工業的1/4，為將近1億人提供了就業機會。(2)國有企業自主權不斷擴大。從1980年的“利改稅”到1984年承包制改革再到20世紀80年代末90年代初股份制改革試點，國有企業經營自主權擴大，能夠獲得利潤留成，激發了企業生產積極性。(19)周叔蓮：《二十年來中國國有企業改革的回顧與展望》，《中國社會科學》1998年第6期。但由于隸屬于行政機構且缺乏有效的金融控制，國有企業經營自主權有限，仍享有軟預算約束，效率沒有顯著提高。(20)白果、米歇爾·阿格列塔：《中國道路：超越資本主義與帝制傳統》，李陳華、許敏蘭譯，上海人民出版社，2016年；吳敬璉：《中國經濟改革進程》，中國大百科全書出版社，2018年。(3)個體、私營和“三資”企業等民營經濟出現。隨著一系列政策的實施，(21)1978年，確定對外開放方針，鼓勵外商來華投資，與中資合辦企業(主要在經濟特區)；1981年，中共十一屆六中全會通過的《中共中央關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》肯定了“一定范圍的勞動者個體經濟是公有制經濟的必要補充”，正式承認了個體業主制企業的合法性(參見中共中央文獻研究室：《改革開放三十年重要文獻選編(上)》，中央文獻出版社，2008年，第213頁。)；1988年，《中華人民共和國憲法修正案》第11條，明確私營企業正式合法化。高度國有化的所有制結構讓位于公有制為主體多種經濟成分并存的新格局。1990年，非國有企業(包括集體企業)約占工業總產值的45.4%，占零售業銷售額的60.4%。

20世紀80年代，“六五”計劃提出要“大力增加適合社會現實需要的農產品、輕紡產品和其他日用工業品的生產”的目標，“數量型溫飽消費+缺乏技術進步的粗放式生產”的技術經濟體系逐漸形成。該技術經濟體系以居民溫飽消費的數量型擴張為增長動力，輕工業高速增長，(22)主要是消費品加工業。其中，食品、紡織等傳統工業經歷了先高速增長后緩慢增長的過程，但與耐用消費品相關的機械電子類工業一直保持高速增長且不斷加速。耐用消費品產量迅速增加，閑散的生產資源得以利用，帶動了整體工業的增長，使中國經濟增長邁上了新的臺階，1978—1992年間GDP平均增長率達到9.6%，居民消費對GDP增長的貢獻率達到48.9%。新興非國有企業(特別是鄉鎮企業)是主要生產者，位于產業鏈下游，規模較小但靈活度很高，能夠迅速根據居民需要開展生產。在向下游消費品工業引入市場調節的同時大部分上游生產資料工業品價格仍處于計劃調節，提高了消費品價格且降低了生產成本，極大地動員了經濟主體參與消費品工業的積極性。但下游生產企業本身技術水平較低，(23)計劃經濟時期優先發展重工業的戰略導致新興的下游生產企業本身技術起點落后。在市場調節機制下，短期利潤導向型投資導致企業經營分散化、地方化和規模小型化，企業盲目引進來源眾多且互不兼容的生產設備和關鍵零部件，(24)例如，我國在1983—1985年引進了3 900項具有世界20世紀80年代初和70年代水平的技術。但20世紀90年代中期以前，在短缺的市場環境下，政府和企業專注于擴張生產能力，而沒能致力于技術改造和結構升級。參見《資料：新聞紀錄影片〈引進技術三千項見聞〉簡介》，《瞭望周刊》1986年第43期；呂鐵：《論我國工業發展的階段轉換》，《學習與探索》2000年第1期；盧獲：《變革性經濟增長——中國經濟的結構與制度分析》，經濟科學出版社，2001年，第53頁。無法有效吸收新技術，難以提高技術水平，主要從事外來零部件的組裝，導致該技術經濟體系表現出缺乏技術進步的粗放式生產特征，無法生產更高質量的產品，只能滿足基本的數量型溫飽消費。

20世紀80年代末90年代初，隨著居民低檔消費品需求飽和，粗糙的產品不再適應逐漸升級的消費需求，出現了產能過剩。20世紀90年代初期，以冰箱、彩電和洗衣機為代表的耐用消費品持有量增長率已經跌破10%，大量工業生產能力被閑置。缺乏技術進步的粗放式生產從根本上源于增量改革下價格變動不同步和產業發展不平衡。僅在下游消費品加工業中引入市場因素和國家優惠政策，導致輕重工業發展不平衡，基礎工業的緩慢發展制約了技術進步和工業發展。(25)盡管“七五計劃”已經提出要適當控制一般加工工業生產的增長，同時加快能源、原材料工業以及交通通信業的發展，但經濟增長的矛盾沒有得到根本改變。另外，新興企業快速發展以國有企業的相對低利潤高稅負(26)以1988年為例，全民所有制工業(國營工業)企業的利潤總額與年底固定資產原值之比約為10.1%，低于集體所有制工業企業和其他所有制類型工業企業的15.6%和21.6%；同時，全民所有制工業企業的利稅總額與利潤總額之比約為2.0，高于集體所有制工業企業和其他所有制類型工業企業的1.8和1.5。和中央財政高補貼為代價，導致眾多國有企業經營環境惡化，中央財政捉襟見肘，削弱了中央政府的宏觀調控能力。經濟增長的矛盾集中表現為1988—1989年的通貨膨脹，平均居民消費價格指數增長率達到18.4%，緊隨其后的是市場蕭條、企業虧損和增長停滯，中國進入三年治理整頓時期(1989—1991年)。在此期間，全國工業企業虧損比例平均超過15%，存貨增加額達到將近GDP的10%，GDP增長率平均跌至5.8%。

四、建立社會主義市場經濟體制

“質量型溫飽消費+伴有技術進步的粗放式生產”的技術經濟體系：1993—2001

1993年，黨的十四屆三中全會正式確立了建立社會主義市場經濟體制的發展目標。新一輪改革完成了價格并軌，形成了政府引導市場、市場引導資源配置的模式，初步建立了現代企業制度，在財稅體制、金融體制、外匯體制、社會保障等方面形成了市場經濟體制下宏觀調控的基本框架。

分稅制改革調整了中央與地方關系，激發了地方政府競爭，提高了中央政府的財政能力。分稅制改革使地方政府由企業所有者變為征稅者，要求地方政府開拓新的收入來源。地方政府依靠招商引資引入新稅基，通過勞動力、環保、工業用地及配套設施的優惠政策吸引外資和私營制造業，東部沿海地區首先建設了一批工業開發區，“以市場換技術”政策指導下外商直接投資成為20世紀90年代技術引進的主要方式。(27)康榮平：《90年代中國技術引進的新格局》，《管理世界》1994年第1期。同時，以土地征用及出讓為代表的預算外和非預算資金成為地方財政的新增長源，地方政府利用土地收入—銀行貸款—城市建設—征地的循環鏈條，形成了“經營城市”的增長模式，開啟了城市化進程，基礎設施投資的擴張使得相關行業迅速發展。(28)周飛舟：《以利為利：財政關系與地方政府行為》，上海三聯出版社，2012年，第236-240頁。中央政府財政收入提高，增強了中央政府政策調整和進行各種基礎性投資的能力。

建立現代企業制度的探索和配套要素市場的形成推動了企業的現代化進程，規模效應開始顯現，微觀經濟效率有所提升。(1)國有企業深化改革。國有企業以建立現代企業制度為目標，從政府部門的附屬轉化為獨立的市場主體，通過“抓大放小”促使大中型國有企業合并成國家控股的更大規模、更有競爭力的企業集團，小型國有企業通過破產、出售、拍賣、收購和合并等方式退出市場或民營化，淘汰了低效和過剩的產能；國有企業逐漸退出了不占有競爭優勢的領域，在具有競爭優勢和國民基礎性領域的規模效應增大，有利于重大技術創新的開展以及發揮穩定經濟的作用。(2)民營經濟加速發展。黨的十五大明確非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的重要組成部分，確立了以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度。地方政府將民營經濟作為新增長點，設立經濟開發區，吸收國內外資本。民營企業充分發揮優勢，填補了國有企業退出領域的空白，形成了高度協作的國有企業—民營企業的垂直產業結構。與20世紀80年代分散化、缺乏協調的情況不同，20世紀90年代中后期以來市場份額向行業優勢企業集中，重化工業和裝備制造業的大企業集團崛起，規模經濟開始出現，輕工業產業集群在東南沿海興起，專業化協作水平和大中小企業的社會分工程度提高，全國市場統一化程度有所提升。(29)中國社會科學院工業經濟研究所：《中國工業發展報告(2008)——中國工業改革開放30年》，經濟管理出版社，2008年，第530頁。(3)市場經濟宏觀調控體制的建立為企業現代化經營提供了必要條件。勞動力市場的形成釋放了國有企業內部的冗員，為民營經濟提供了勞動力；社會保障體系減輕了國有企業的福利支出責任；金融體系多元化發展為企業提供了新的融資渠道；外匯外貿體制深化改革允許私營企業經營外貿業務；(30)參見《關于賦予私營生產企業和科研院所自營進出口權的暫行規定》，《中華人民共和國國務院公報》1998年第28期。多元化的投資體制弱化了政府投資主體的角色，企業開始進行自主投資。

20世紀90年代，“八五”和“九五”計劃提出要促進經濟結構優化，振興支柱產業和發展高科技產業，提高產品質量和技術以適應市場需求，“質量型溫飽消費+伴有技術進步的粗放式生產”的技術經濟體系逐步形成。隨著耐用消費品普及和收入水平提高，居民的溫飽型消費轉為質量型增長，城鎮耐用消費品進入追求高質量、高檔次、多功能的更新換代期，同時出現了以空調、電話、電腦為代表的新一代耐用消費品，(31)中國社會科學院工業經濟研究所：《中國工業發展報告(1999)——告別短缺經濟的中國工業》，經濟管理出版社，1999年，第101頁。上一代耐用消費品持有量在農村家庭中快速增長。(32)數據顯示，這些耐用消費品在農村家庭中的保有量均是20世紀90年代才開始顯著增加的。為了滿足居民消費需求，20世紀90年代的粗放式生產伴隨著技術進步，產品質量得以優化，產業結構升級和技術水平的全面提高是20世紀90年代經濟增長的基本動力，(33)呂鐵：《論我國工業發展的階段轉換》，《學習與探索》2000年第1期。這主要歸功于政府主導的內涵式投資。為了緩解基礎工業對經濟增長的瓶頸制約，中央政府加大了對能源、交通通信等部門的投資，同時價格并軌后基礎工業產品價格提高，吸引了其他社會資金，1992—1996年間基礎工業投資在全社會固定資產投資中的占比從14.62%上升至49.02%。(34)數據參見中華人民共和國國家經濟貿易委員會編：《中國工業五十年——新中國工業通鑒》第8部(上卷)，中國經濟出版社，2000年，第97頁。在國家產業政策(35)產業政策包括扶植集成電路、電腦、程控電話交換機、電腦數控機床、自動化大型測量儀器、高精度鑄造設備等高新技術產業。和地方政府關于引進外資的競爭作用下，上游元器件和裝備工業發展起來，加之企業改革帶來的規模效應，下游消費品加工業已經有能力吸收和消化引進的技術，高技術含量、高附加值的產品迅速增長，國產品牌的質量和檔次明顯提高，產品質量和功能已經能與國際接軌。1996年，國產品牌的彩色電視機、電冰箱、洗衣機和空調的市場占有率分別達到67%、99%、89%和64%。(36)數據參見盧荻：《變革性經濟增長——中國經濟的結構與制度分析》，經濟科學出版社，2001年，第99頁。在國內經濟下行周期和亞洲金融危機的雙重壓力下，1993—2001年的GDP平均增速依然達到9.9%，(37)經濟增速呈下降趨勢是為應對20世紀90年代初的經濟過熱，實施經濟“軟著陸”的成果，經濟發展速度恢復到合理區間，通貨膨脹被有效抑制。與20世紀80年代相比再上了一個臺階，居民消費和投資對GDP的貢獻率此消彼長，投資在1993年達到了59%的水平。

1998年我國徹底告別短缺時代，消費需求成為經濟增長的主要制約，技術含量低的一般加工制造業生產能力嚴重過剩，深加工的高技術產品難以滿足消費需求。(38)劉志彪、王建優：《制造業的產能過剩與產業升級戰略》，《經濟學家》2000年第1期；呂鐵：《中國工業結構調整與升級三十年的歷程和經驗》，《社會科學戰線》2008年第5期。另外，市場化改革帶來的收入兩極分化(39)例如，國有企業“減員增效”導致大規模的工人下崗、工人收入和福利削減等問題。收入分化主要體現在城鎮內部，最高收入與最低收入家庭可支配收入之比從1993年的3.8增長到2001年的5.4。數據來自1994年和2002年的《中國統計年鑒》。導致居民消費能力分化，一部分居民有消費能力沒有消費需求，另一部分居民有消費需求沒有消費能力。(40)在消費需求的制約下，投資增長也開始放緩，企業和地方政府不愿投資、銀行不愿貸款，1993—1996年間，固定資產投資平均增速為31.0%，而在1997—1999年間驟降至9.3%。同期，亞洲金融危機的爆發惡化了中國經濟發展的外部環境，1998年出口總額在改革開放后首次出現了負增長。為了穩定經濟，1998年起中國政府實行了擴張性的宏觀經濟政策，大規模發行國債支持基礎設施建設，國有經濟固定資產投資增速在1997年和1998年反超集體經濟和個體經濟，在危機期間起到了投資穩定器的作用。但投資的收入效應沒有啟動消費，反而成為進一步擴大投資的壓力，經濟增長沒能擺脫消費制約，1998—2002年上半年，中國的經濟增長主要依靠中央政府直接投資拉動。(41)呂煒：《體制性約束、經濟失衡與財政政策——解析1998年以來的中國轉軌經濟》，《中國社會科學》2004年第2期。

五、完善社會主義市場經濟體制

“大規模標準化消費+大規模生產”的技術經濟體系：2002—2011

2002年黨的十六大提出要“建成完善的社會主義市場經濟體制和更具活力、更加開放的經濟體系”，(42)中共中央文獻研究室：《改革開放三十年重要文獻選編(下)》，中央文獻出版社，2008年，第1249頁。包括推進產業結構優化升級，加快城鎮化進程，促進“農村富余勞動力向非農產業和城鎮轉移”，(43)鞏固和發展公有制經濟的同時促進各種所有制經濟在市場競爭中發揮各自優勢、共同發展，全面提高對外開放水平，“在更大范圍、更廣領域和更高層次上參與國際經濟技術合作和競爭”(44)中共中央文獻研究室：《改革開放三十年重要文獻選編(下)》，中央文獻出版社，2008年，第1251、1254頁。等等。深化經濟體制改革的措施為中國融入全球生產網絡充分發揮比較優勢和城鎮化的迅速發展提供了必要條件。

2001年末中國加入世貿組織標志著對外開放進入了深度融入全球生產網絡的新階段。中國能夠在全球制造業轉移的浪潮中抓住機會，以生產和加工模塊化組件的方式融入全球生產網絡，并迅速獲得跨越式增長源于三個條件：第一，堅持對外開放戰略和市場化改革為中國加入世貿組織提供了制度基礎；第二，大量廉價且受過教育的農村剩余勞動人口釋放；第三，完整的工業體系和基礎設施建設使投資可以快速轉化為生產能力。融入全球生產網絡后，中國貿易量迅速增長，加工貿易于21世紀初開始迅速增長(見圖2)。(45)1981—2008年數據來自《新中國六十年統計資料匯編》的1-52表《按貿易方式和商品類別分全國進出口貿易總額》；其他年份數據來自CEIC數據庫的月度加總，其中加工貿易包括進料加工與來料加工貿易。經過核對，發現兩個數據序列的重合部分(1993—2008年)誤差微小。2002—2007年間，中國的加工貿易占進出口總額平均約為47.5%，而1981年該數值僅為6%。(46)然而，2008年以后，隨著外需疲軟，加工貿易額迅速下跌，一般貿易的增長遠超過加工貿易。深度融入全球生產網絡，有利于中國通過“干中學”促進產業升級，(47)黃群慧：《改革開放40年中國的產業發展與工業化進程》，《中國工業經濟》2018年第9期。推動工業化進程和經濟增長。此外，承接國際產業轉移催生了對勞動力的剛性需求，促使勞動力向城市集中，是中國城鎮化進程加速發展的國際因素。

圖2 1981—2019年中國進出口貿易結構

地方政府以“經營城市”為主要競爭手段，城鎮化快速推進。隨著市場一體化進程加快和要素流動性增強，地方政府為提高收入，爭奪各類要素和資源的競爭強化。(48)陶然、陸曦、蘇福兵、汪暉：《地區競爭格局演變下的中國轉軌：財政激勵和發展模式反思》，《經濟研究》2009年第7期。得益于土地出讓制度改革，(49)2004年，城鎮經營性建設用地出讓全面實施“招拍掛”。地方政府憑借土地征用、開發和出讓建立了規模龐大的土地財政，推動了城鎮化，包括建立開發區、建設新區新城、城市擴展、舊城改造、建設CBD等，(50)周飛舟：《以利為利：財政關系與地方政府行為》，上海三聯出版社，2012年，第236-240頁；李強、陳宇琳、劉精明：《中國城鎮化“推進模式”研究》，《中國社會科學》2012年第7期。基礎設施建設加速增長，城鎮固定資產投資份額從2002年的81.6%增加至2011年的97.1%，增速也從20世紀90年代末的10%左右增加至2011年的25.3%，在2009年還達到30.4%。常住人口城鎮化率穩步增長，在2011年首次突破50%，產生了大量住房剛性需求，推高了房價，形成了巨大的投資空間，帶動了房地產市場的繁榮。(51)劉民權、孫波：《商業地價形成機制、房地產泡沫及其治理》，《金融研究》2009年第10期；蘇紅鍵、魏后凱：《改革開放40年中國城鎮化歷程、啟示與展望》，《改革》2018年第11期。商品房銷售額從2002年的0.6萬億元增加至2011年的5.9萬億元。

21世紀頭十年，“十五”和“十一五”計劃提出要優化工業結構，增強國際競爭力，加強基礎設施建設，發展面向生活消費的服務業等，形成了“大規模標準化消費+大規模生產”的技術經濟體系。融入全球生產網絡帶來了出口擴張，提供了大量就業崗位，工資收入穩步增長，形成了生產擴張—收入增長—消費增加的良性循環，促使大規模標準化的消費市場形成。居民消費整體上具有模仿型排浪式特征，消費結構從“吃、穿、用”等基本消費向“住、行”等提高生活質量的消費轉變。(52)呂鐵：《中國工業結構調整與升級三十年的歷程和經驗》，《社會科學戰線》2008年第5期。為了與國際生產標準接軌，以可互換零部件和流水線生產為特征的大規模生產方式日趨成熟，與國內大規模標準化消費模式相匹配。得益于20世紀90年代中后期企業改革形成的國有企業—民營企業垂直結構，加工貿易業、房地產業、汽車行業以及基礎設施建設的快速發展通過產業鏈上下游關聯效應帶動上游產業產能擴張，實現了國民經濟的良性循環。2002年下半年開始，經濟增長進入新一輪上升周期，2002—2011年，GDP平均增長率為10.7%，其中2002—2007年間，經濟增長同時顯現出規模效應和增長率效應，是改革開放以來增速最快、持續時間最長的“黃金增長期”。這一階段的經濟高速增長主要依靠大量出口和投資，出口和固定資本形成對GDP增長的平均貢獻率分別達到30.0%和49.9%，而居民消費平均貢獻率下降為31.6%。

2008年全球經濟危機的爆發，我國加工貿易和一般貿易額在2009年經歷了暴跌(見圖2)，當前技術經濟體系受到外需疲軟的直接沖擊，經濟增長增速逐漸放緩。為抵御2008年金融危機的影響，中國政府采取了極為寬松的貨幣政策和財政政策(4萬億計劃和10萬億信貸政策)，短期內經濟中的流動性迅速擴張，雖然令中國在2008—2011年得以維持10%左右的增長率，規避了經濟硬著陸的風險，但2011年以后，政策對實體經濟的刺激效果越來越有限，反而使得一、二線城市住房價格普遍加速上漲，成為經濟脫實向虛的導火索。隨著限購令等平抑樓市泡沫的政策出臺，過剩的流動性轉向金融市場尋找投資機會，造成資產價格泡沫和金融市場的震蕩，大量資金在金融體系內自我循環，不僅加大了金融體系的風險，還進一步加重了實體經濟的融資困難，推高了實體經濟增長的成本，加劇了金融、房地產業和實體經濟的失衡。

六、破舊再立新：進入新常態的中國經濟

2012年中國經濟步入新常態，經濟增速跌破8%且連續8年下降，2019年經濟增速約為6.1%。制造業固定資產投資明顯放緩，從2012年的21.3%下降到2017年的3.1%。實業投資意愿下降導致了脫實向虛，金融和房地產企業的利潤份額自2008年起逐漸超越了第二產業，非金融地產上市企業的金融利潤份額迅速攀升。(53)數據來自于Wind上市公司財務數據庫，經計算而得。其中，金融利潤份額即投資收益、公允價值變動損益和匯兌凈收益之和與利潤總額之比。與此同時，當今世界正經歷百年未有之大變局，西方主要國家民粹主義盛行、貿易保護主義抬頭，經濟全球化遭遇逆流。受新冠肺炎疫情影響，逆全球化趨勢更加明顯，全球產業鏈供應鏈面臨重大沖擊，風險加大，我國經濟面臨著發展和安全的雙重考驗，“大規模標準化消費+大規模生產”的技術經濟體系的矛盾開始顯現。

首先，外需下降引致全面產能過剩。金融危機爆發后全球經濟下行、需求縮減的同時我國勞動力供給縮減和資源環境約束趨緊，加工貿易成本提高，我國企業出口競爭加劇，加工貿易額在2010年到2018年期間幾乎陷入停滯(參見圖2)。下游加工貿易企業投資緊縮傳導到上游行業，導致上游重化工業企業同樣出現產能過剩，由于重化工行業固定資本投入大，產能縮減不易，產能過剩現象更為嚴重。2016年，我國煤炭開采和洗選業以及黑色金屬冶煉和壓延加工業的產能利用率分別為59.5%和71.7%，均低于全國工業平均水平。(54)參見《中華人民共和國2017年國民經濟和社會發展統計公報》，2018年2月28日，http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201802/t20180228_1585631.html.其次，國內收入分化使得全國統一的大規模消費市場讓位于標準化、個性化并存的多元消費市場，大規模生產方式并不適應消費模式的變化，導致消費不足與消費外溢并存。由于在出口導向型部門就業的勞動者長期面臨國際競爭，收入提高有限，2020年我國約6億人每月收入1 000元左右。(55)參見李克強：《多策并舉 把脫貧的底線兜住》，人民網，2020年5月28日，http://lianghui.people.com.cn/2020npc/n1/2020/0528/c432788-31727931.html.低收入群體依然維持著有限的標準化消費。中高收入群體在經濟增長的過程中迅速崛起，形成了個性化多樣化需求，但當前大規模生產方式只能生產標準化產品，造成中高收入人群消費外溢，2018年中國進口消費已達到2萬億人民幣，是本土消費的4.4%。(56)參見國家統計局發布的《中國非競爭型投入產出表(2018)》。由于大規模生產方式下生產專一化產品的專用機器投資沉沒成本很高，生產方式轉變艱難且漫長，是導致我國制造業投資意愿下降的根本原因。最后，我國大量關鍵裝備、核心技術和資源能源依賴進口，面臨各類“卡脖子”和瓶頸問題。2019年，我國半導體進口量達到2.24萬億人民幣，在最重要的非資源型六大工業進口品中占比高達63.9%。(57)“最重要的非資源型六大工業進口品”為海關總署統計的2019年“全國進口重點商品量值表”中前六大非資源型進口商品，包括半導體(集成電路和二極管及類似半導體器件)、汽車及零配件、醫藥品、自動數據處理設備及部件、液晶顯示板，參見http://www.customs.gov.cn/customs/302249/302274/302275/2833811/index.html.同時，2018年我國石油和天然氣、金屬礦的進口和國產使用量之比已經分別達到143%和82%。(58)數據來自《中國非競爭型投入產出表(2018)》，https://data.stats.gov.cn/ifnormal.htm?u=/files/html/quickSearch/trcc/trcc01.html&h=740，由筆者計算而得。

恢復經濟增長動力亟須通過深化改革促進技術經濟體系轉變。近年來，中國政府堅持貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念，以推動高質量發展為主題，以深化供給側結構性改革為主線，以改革創新為根本動力，以滿足人民日益增長的美好生活需要為根本目的，統籌發展和安全，為構建更加完善的高水平社會主義市場經濟體制陸續推出了多項改革政策和指導意見，以期構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局，促進新技術經濟體系的形成。隨著出口和投資放緩，國內消費成為新時期經濟增長的主要拉動力，新發展格局將滿足國內需求作為發展的出發點和落腳點，以擴大內需作為促進經濟增長的基本路徑，將中高端消費作為經濟增長的首要新動能，把擴大中等收入群體規模作為提振消費的重要政策目標。為適應國內需求結構的變化，供給側結構性改革從生產端入手，重點是解放和發展社會生產力，用改革的辦法推進結構調整，促進產能過剩有效化解，促進產業優化重組，降低企業成本，減少無效和低端供給，同時堅持創新驅動，大力推進關鍵核心技術創新和基礎創新，加快發展新技術、新產業、新產品，加快企業轉型升級，推進傳統制造業的數字化、智能化、網絡化轉型，增加公共產品和服務供給，擴大有效和中高端供給，增強供給結構對需求變化的適應性和靈活性。實踐表明供給側結構性改革去產能效果顯著，2019年煤炭開采和洗選業以及黑色金屬冶煉和壓延加工業的產能利用率較2016年分別提高了11.1%和8.3%。(59)參見《中華人民共和國2019年國民經濟和社會發展統計公報》，2020年2月28日，http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/202002/t20200228_1728913.html.與此同時，一些代表性企業(如華為)堅持自主創新，瞄準高端市場，推出個性化多樣化產品，在國內外市場的占有率不斷上升。為破除經濟中阻礙技術經濟體系轉變的體制結構因素，高水平市場經濟體改革還通過優化國有企業布局、促進民營企業發展等措施激發各類市場主體活力，堅持有為政府和有效市場相結合，建立高標準的市場體系，深化現代財稅金融體制改革，提升政府經濟治理能力等。“十四五”時期，中國將繼續努力探索恢復經濟增長動力的有效路徑，未來有望在建立高水平社會主義市場經濟體制的改革方案下，形成“多層次動態消費+智能化網絡化生產”的技術經濟體系。

七、結 語

本文初步構建了一個“經濟體制改革—技術經濟體系”互動的分析框架，分析了中國經濟轉型增長的動態過程，表明經濟增長過程是不斷變革經濟體制，根據社會需要調整生產方式以形成新技術經濟體系的過程。中國經濟轉型增長的實踐可概括為以下基本經驗。

第一，堅持發展是第一要務。發展是改革的目的，也是穩定的保證，生產力的發展主要表現為工業生產的持續發展。工業生產方式的不斷革新是經濟增長的核心力量，中國的工業生產能力在質和量的方面都有了顯著提升，不斷滿足人民日益升級的消費需求。堅持實業興邦、制造強國的發展道路，使中國在全球金融自由化的環境下免于落入金融化的陷阱。面對經濟新常態，“堅持發展仍是解決我國所有問題的關鍵這個重大戰略判斷”，(60)習近平：《堅持歷史唯物主義不斷開辟當代中國馬克思主義發展新境界》，《求是》2020年第2期。“大力提升自主創新能力，盡快突破關鍵核心技術”，(61)習近平：《在經濟社會領域專家座談會上的講話》，共產黨員網，2020年8月25日，http://www.12371.cn/2020/08/25/ARTI1598310923548272.shtml?from=groupmessage.推進工業轉型升級，走高質量發展的道路，促進社會生產力不斷向前發展。

第二，堅持問題導向原則。改革是由問題倒逼而產生，又在不斷解決問題中深化，中國共產黨堅持走自上而下和自下而上相結合的漸進式改革道路，從實際問題出發，隨時總結改革經驗，“摸著石頭過河”。黨深刻認識到要通過深化經濟體制改革和制定中長期規劃來解決發展進程中的一系列突出矛盾和問題，“重要領域和關鍵環節改革取得突破性進展，主要領域改革主體框架基本確立。”(62)中共中央黨史和文獻研究室：《十九大以來重要文獻選編(上)》，中央文獻出版社，2019年，第3頁。隨著新的社會需要模式的形成，人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展是未來深化改革要解決的首要問題，中國政府已經提出構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。

第三，堅持發揮黨的能動性優勢。黨一直以來都將實現好、發展好、維護好廣大人民的根本利益作為一切工作的出發點和落腳點，解決人民需求是貫穿于整個經濟轉型增長過程的主線，是發展的首要目標。黨的能動性優勢保證了增長過程中的政治、經濟、制度等各方面資源被有效吸納、整合與動員。在黨的統籌、組織和協調下，社會各界利益主體結成命運共同體，堅持全國一盤棋，集中力量辦大事，共同應對經濟建設過程中的風險和挑戰。黨的能動性優勢在自我凈化、自我完善、自我革新和自我提高的過程中得以延續。