淺談組合透鏡領域巧用FT分類號的專利檢索策略

熊 戀，皮婉素

（國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430075）

1.引言

FT分類是日本特許廳為提高專利檢索效率而設立的內部分類系統(tǒng)，它通過多方面的“技術視點”來區(qū)分技術領域，從而對IPC進行了細分和重新劃分，這些“技術視點”包括目的、使用、結構、材料、制造方法、處理和操作方法、控制方法等等。發(fā)展至今，FT下設有約30多萬細分項目，是世界上分類最細的分類系統(tǒng)。FT分類以其獨有的特色在世界專利分類體系中占據重要地位，尤其在IPC的B部、G部、H部的眾多領域中，FT檢索體現出相當優(yōu)勢。在組合透鏡領域采用FT分類號將有利于提高檢索效率。

2.組合透鏡領域中運用FT分類號檢索的優(yōu)勢分析

FT分類號與常用的IPC分類號檢索、甚至是與關鍵詞檢索相比都具有明顯的優(yōu)勢，主要原因如下：

日本在組合透鏡領域具有較大的專利技術優(yōu)勢。在該領域，日本具有尼康、富士能、索尼、佳能等知名企業(yè)且具有較大的申請量。FT分類系統(tǒng)是日本專利局的內部分類系統(tǒng)，其僅涉及日本專利文獻和具有日本同族的其它專利文獻，巧用FT分類號不僅能有效地解決使用IPC分類號時的日本文獻檢索不全所帶來的漏檢狀況，而且有助于提高檢索效率。

FT分類號的細分程度很高，最有效地彌補了組合透鏡領域里關鍵詞難以表達對檢索造成的不利影響。組合透鏡領域中權利要求的常見撰寫情形如“透鏡組包括具有正光焦度的第一透鏡，其物側為凹面，像側為凸面……”，能提取的關鍵詞如“一”“二”“正”“負”“凹”“凸”等會給檢索帶來較多的噪聲。由于這一特殊性，各種分類號系統(tǒng)都針對透鏡的數目及符號、排列、用途進行了細分。然而，FT分類系統(tǒng)是專門用于計算機檢索的分類系統(tǒng)，它從技術主題的多個角度考慮分類類目，就組合透鏡領域而言，對應的FT分類號2H087從用途、功能、聚焦透鏡類、特殊效果、透鏡數目、正負配置、特殊的光學性能等角度進行了細分，構成了“立體分類”。

在針對組合透鏡的發(fā)明專利申請文件檢索過程中，首先要選準合適的FT分類號，其次根據檢索結果適當調整檢索思路，從而方便地實現快速檢索。

3.FT分類號實現快速專利檢索的應用實例

【案例1】權利要求：一種光學成像透鏡組，其特征在于，所述光學成像透鏡組由一物側至一像側依序包含：一具有負屈折力的第一透鏡，其物側面為凸面，其像側面為凹面；一具有正屈折力的第二透鏡，其物側面為凸面；一具有負屈折力的第三透鏡，其物側面及像側面至少其中之一為非球面，且所述第三透鏡的材質為塑膠；一具有正屈折力的第四透鏡，其物側面及像側面至少其中之一為非球面，且所述第四透鏡的材質為塑膠；以及一光圈，設置于所述第一透鏡與所述第三透鏡間；且所述光學成像透鏡組中具有屈折力的透鏡為四片；其中，所述第一透鏡的物側面曲率半徑定義為R1，所述第一透鏡的像側面曲率半徑定義為R2，所述第二透鏡的物側面曲率半徑定義為R3，所述第二透鏡的像側面曲率半徑定義為R4，所述第三透鏡與所述第四透鏡間的鏡間距定義為T34，所述光學成像透鏡組所具 有的系統(tǒng)焦距定義為f，所述第一透鏡的折射率定義為N1，所述第二透鏡的折射率定義為N2，且所述第三透鏡的折射率定義為N3時，滿足下列關系式：2.1＜(R1+R2)/(R1-R2)＜ 5.0 -1.5 ＜ R3/R4 ＜ 1.5 1.2 ＜ (T34/f)×100 ＜ 15.0 |N2+N3-2N1|＜ 0.15。

檢索過程：針對本申請的透鏡單元特點查找FT分類號，可輕易地獲得2H087/PB04（透鏡組的透鏡數目為4，膠合透鏡仍然分開算數目）、2H087/QA17 （透鏡組的第一片透鏡是負彎月型）、2H087/QA31（透鏡組的最后一片透鏡具有正屈折力）。將上述三個分類號進行與運算后有15個結果，瀏覽后卻沒有得到X/Y文件。經思考，透鏡組的第一片透鏡為負彎月型是針對本發(fā)明要的關鍵點，因而調整檢索思路，僅用前兩個FT號相與后得到645篇結果。此時瀏覽量過大，故選用兩個易于表達的關鍵詞非球面（aspheric+）和光圈（diaphragm?、aperture?）分別對分類號下的結果從不同角度進行瀏覽，調整后的檢索結果分別在150篇左右，能得到評述新穎性的X對比文件JP2007-219133A。

分析：本文作者還嘗試了利用IPC分類號做檢索，卻遇到一些困難。首先，在IPC分類系統(tǒng)中無法查找到能合適地表達本發(fā)明透鏡組的正負配置的分類號，G02B9/34是有4個組件的透鏡組，然而其二點組的分類號G02B9/36（按“+--+”號排列的）和G02B9/58（按“-++-”號排列的）均與本發(fā)明透鏡組的透鏡排列不符。EC分類號中細分有G02B13/00M1A4（透鏡組數目為4且至少一個非球面），但也沒有表達出透鏡的正負配置。其次，IPC分類號都沒有將復合透鏡和簡單透鏡進行區(qū)分，而本發(fā)明顯然是簡單透鏡，這導致利用IPC分類號檢索時，需瀏覽的文獻量較大且存在較多的噪音。本文作者構建了檢索式(negative s (first or "1")) and (positive s (second or "2")) and (negative s (third or "3")) and (positive s (fo?rth or "4"))對相關的 IPC 分類號下的文件進行限制，卻無法檢索到可用的對比文件。

因而，在檢索簡單透鏡時，推薦查找FT分類表，首先確定出表達透鏡數目的分類號A，然后結合發(fā)明點確定出表達某片或某幾片透鏡結構的分類號 B(B1or B2or B3…)，其次將這兩部分的分類號進行與運算（A and B），并視檢索式瀏覽量的情況采用不易引起噪音或漏檢的關鍵詞來進一步構建檢索式。

【案例2】權利要求：一種廣角透鏡，其特征在于，具備從物體側依次配置的、具有負光焦度的第一透鏡組、孔徑光闌、具有正光焦度的第二透鏡組，所述第一透鏡組由4片以上的透鏡構成，所述第二透鏡組由4片以上的透鏡構成，且在所述第二透鏡組的最靠像側配置負透鏡。

檢索過程：權利要求保護的透鏡組在透鏡數目上無法確定，只能查找到FT分類號2H087/QA36（透鏡組的最后一片透鏡具有正屈折力），該分類號下的文獻僅有79篇，未能找到X/Y文件。結合本發(fā)明說明書的技術方案可發(fā)現，本發(fā)明的申請人對第二透鏡組的最靠近像側面的鏡面的形狀都做了特別的限定。因而，審查員做了第一次檢索思路的調整，換用了FT分類號2H087/QA06（透鏡組的最后一個鏡面凸向物側）替代了2H087/QA36。此FT分類號下有4522篇文件，結合本發(fā)明所要解決的技術問題，可從技術效果和用途的角度選用廣角（wide 1w angle）和監(jiān)視照相機（surveil+）兩個關鍵詞進行限定，共有112篇文件，經瀏覽后未能找到X/Y文件。審查員試圖在FT 分類號 2H087/ LA00（功能）和 2H087/ KA00（用途）下查找到與本發(fā)明的透鏡組匹配的分類號，但未能找到。因而，審查員做了第二次檢索思路的調整，從本申請的日本同族所給出的FT分類號中獲得2H087/ LA03（反遠距或反向望遠透鏡）和2H087/ KA06（投影儀），將三個FT分類號進行相與運算后得到評述新穎性的X文件JP2004-184870A。

分析：FT分類號的細分通常會體現申請文件中的發(fā)明點，當檢索結果不理想時，我們應從發(fā)明構思的角度及時地調整檢索思路，從而選用到更合適的FT分類號。而且，對于組合透鏡領域，當每片透鏡的結構及透鏡間的組合關系一旦確定，它即決定了透鏡的各種用途。但申請人在撰寫時有可能只會強調透鏡的某一方面用途，審查員受此影響，檢索思維會被局限。但日本在組合透鏡領域具有顯著的技術優(yōu)勢，并且日本對屬于本國的FT分類系統(tǒng)更加了解，所以我們要學會及時地參考日本同族給出的FT分類號。本案例中，日本同族給出了2H087/LA03（反遠距或反向望遠透鏡）和2H087/ KA06（投影儀），初看會覺得跟本申請所聲稱的功能和用途相差甚遠，但翻閱技術資料后就會得知反遠距透鏡一般都是前負后正的廣角透鏡組，此類透鏡組主要就是用于劇院的投影儀中。

因而，在檢索復合透鏡時，推薦先查找表達透鏡數目的FT號A，當復合透鏡組的透鏡數目是不確定的時候，應及時結合發(fā)明點確定出表達某片或某幾片透鏡結構的分類號B(B1or B2or B3…)，然后根據同族、背景技術或現有技術資料確定出能合適地表達透鏡用途的分類號 C(C1or C2or C3…)，其次將這幾部分的分類號進行與運算就能構建出合適的檢索式( (A and B and C)或 (B and C) )，必要的時候再采用合適的關鍵詞。

4.結語

FT分類號檢索在組合透鏡領域中占據重要地位，為了提高檢索效率，與IPC分類號相比，專利審查員可優(yōu)先選用針對性強、細分全面的FT分類號。而且，組合透鏡領域中FT的細分規(guī)則不屬于“按照單個特征的簡單歸類”的情形，其細分的FT分類號所表示的技術特征是“同時涉及”的，因而需要多用“與運算”來提高檢索式的命中率。在選取“與運算”的FT分類號時，第一選用表達透鏡數目的分類號，第二結合發(fā)明點確定表達透鏡形狀或結構的分類號，第三從整個技術方案出發(fā)、站在本領域技術人員的角度并同時合理借鑒日本同族所給出的分類號從而確定出表達組合透鏡用途的分類號。當僅用分類號檢索的瀏覽量過多時，可選用不易引起噪音或漏檢的關鍵詞，如非球面，光圈等，來進一步構建檢索式。在檢索過程中要實時地調整檢索策略，同時注重審查經驗的累積，逐漸加強檢索能力，實現更準更快地檢索。