市場配置資源視角下高校專利運營能力提升的對策研究

呂鳳蘭周 治盧 奇

（1.南京工業大學科學研究院 江蘇·南京 210000；2.南京工業大學大學科技園管理辦公室 江蘇·南京 210000）

0 引言

“建設專利強國”作為中央部署的9個強國建設戰略任務之一，是我國專利事業發展的核心引擎。2020年，教育部、國家專利局、科技部聯合發布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）指導文件。專利運營是以實現專利經濟價值為直接目的、促成專利流通和利用的市場行為，作為專利建設體系的重要組成部分，在推進技術創新，深化供給側結構性改革過程中發揮著重要的推動作用。

專利作為專利的重要組成部分，其產出能力和水平是衡量高校科技創新能力的重要指標，是提升專利運營能力的本質要求。本文通過分析高校專利運營現狀，探索專利質量評估、高價值專利培育、分級分類、運營模式等影響因素與市場機制基本要素的銜接形式及市場資源配置方式，為系統闡述如何堅持企業的市場主體地位和專利的市場價值取向，優化創新高校專利資源配置方式，充分釋放高校專利運營活力，推動高校專利運營體系建設，提供實證分析和對策建議。

1 高校專利運營中心現狀分析

1.1 以運用為導向的創新成果有待突破

專利運營作為一種市場行為，科研成果與市場需求的脫節，以運用為導向的創新成果缺乏是制約專利轉化率偏低的重要因素[1,2]。如何增強科研人員樹立以市場需求為導向的意識，將專利創造、高價值專利培育，專利質量評估，分級分類轉化與專利市場化運營有效銜接，是解決目前高校專利創造質量不高，運營能力不足的重要手段。

1.2 全流程管理體制有待加強

大多數高校專利管理機構，采取行政管理的運作模式管理專利，管理內容相對簡單，專利管理往往局限在成果管理層面，專業化人才缺乏，全流程專業化管理水平有待提升[3]。因此需進一步充實高校職能部門專業人員管理隊伍，提高科研團隊專利管理能力，規范全流程管理過程，健全相關政策體系，充分協調高校校內外優勢資源，激發科研人員創新活力，形成部門聯動，多方參與的局面。

1.3 專利運用效益有待提升

高校專利中，專利的市場價值、技術價值等參差不齊，科學合理的質量評估體系及有效的分類推廣模式缺乏，專利運用效益水平有待提升[4,5]。因此，如何立足高校實際，建立專利評估實施細則，協同有關部門落實相關工作流程，規劃專利評估實施進展，進而建立有效的專利質量評估體系，對專利進行深度挖掘和篩選。同時，開展以價值分析為核心的分級分類管理方法，推進專利在數量、質量與效益上的優化布局，是開展專利轉化，提高專利運用效益的重要前提。

2 市場配置資源機理

市場配置資源是指在經濟運行過程中，市場機制根據市場需求與供給的變動引起價格變動從而實現對資源進行分配，組合及再分配與再組合的過程。市場機制則是供求、競爭、價格等要素之間相互聯系、相互制約的作用機理。市場機制作為解決資源優化配置的有效機制，其供求機制決定了資源配置流向選擇，價格機制決定了資源配置流量，競爭機制決定了資源利用率，反過來，競爭關系的展開，調整了供求關系，形成了新的資源配置格局，這就是市場經濟的市場機制配置資源的運行機理[6,7]。專利運營所涉及的資源主要包括科研人員、科研團隊、運營團隊、專家團隊等人力資源，科研平臺、校地校企平臺、學科型公司、運營機構、科技支撐機構、信息推廣平臺等物力資源，科研項目經費、專利導航與布局基金、高價值培育投入、預研資金、產業孵化、運營機構建設經費等財力資源，專利管理、評估機制、收益管理、市場化運作管理等政策資源。如何將供求、競爭、價格等市場機制作用于專利運營資源，發揮其資源優化配置功能，將專利創造與培育，專利價值評估，分級分類轉化，運營渠道拓展，市場化運營模式創新等核心要素有效銜接，是解決目前高校專利創造質量不高，運營能力不足的重要手段。市場資源配置視角下高校專利運營能力建設分析圖如圖1所示。

圖1：市場資源配置視角下高校專利運營能力建設分析圖

3 高校專利運營體系建設路徑分析

3.1 強化申請預評估、開展定制推廣，實現供需精準對接

建立以市場需求為導向的專利申請預評估機制，開展以菜單式為特色的定制推廣服務，實現供需精準對接，是供求機制調節專利供給與市場需求矛盾的有效途徑。

3.1.1 強化申請預評估

一是構建專利申請預評估體系。針對預申請專利，結合國家地方行業發展及企業轉型升級需求，聘請專業化評估機構，圍繞是否屬于專利保護的對象及范圍、是否具備專利三性（實用性、創新性、新穎性）、是否具有市場前景或產業化價值評價維度，采用定性定量分析方法，設立評價指標、評價系數、評價權重、計算方式。根據不同學科方向和研究領域，優選專利試驗集和測試集對評價體系進行驗證和校正。二是落實評估實施細則和工作流程。從實施主體、部門協同、評估辦法、評估流程、產權確權、經費管理、跟蹤管理、資源保障等方面，細化評價流程，制定階段任務，明確責任分工。在確保評價對象的同時，兼顧可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國家利益和重大社會公共利益等特殊專利處理。三是制定專利申請預評估發展規劃。結合高校目前現狀和目標實施難易程度，合理規劃實施進度。在初期階段，組織學科專家、專利申請、金融投資、市場開發等領域專家，建立以校內資源為主的專利申請預評估機制；在中期階段，優選第三方評估機構，建立學校管理部門開展專利申請前審核與第三方評估機構代理質量審核反饋機制相結合的專利申請預評估機制；在長遠階段，探索委托第三方評估機構開展高質量專利撰寫、專利評估、專利申請等全流程服務工作機制，進而形成一套具有可操作性、系統全面的專利申請預評估工作機制。

3.1.2 開展定制推廣

一是構建供需數據庫，包括專利信息、專家信息庫、需求信息庫。專利信息庫主要包括專利基本信息以及專利申請預評估信息，按照技術領域、專利三性、市場應用等設置文字檢索范圍；專家信息庫包括專家基本信息、承擔的橫縱項目、成果獲獎信息、論文著作等，通過對接高校科研信息管理系統，確保信息的及時更新和維護，同時構建專家知識網絡拓撲圖，促進學科交叉融合，包括研究領域、科研項目、專利論文等信息的關聯性匹配，高校科研人員能力水平分析；需求信息庫通過采集地方產業發展、園區企業、國家及地方科技計劃項目、校地校企合作等數據信息，設置關鍵詞檢索，按照研究領域、目標階段需求進行分類整合。二是開發信息定制推廣平臺。在供需數據庫的基礎上，面向企業、科研人員、政府等對象，根據用戶屬性設置操作權限，提供相應的可操作界面。通過管理端可控，實時采集用戶信息和用戶檢索路徑，對供需數據庫進行更新維護，對用戶需求進行梳理分類，根據信息匹配程度，采用梯隊推廣模式，及時將市場信息和技術供給信息推送至用戶的手機、郵件客戶端口，并設置反饋端口，便于管理端和用戶端的線上線下互動互聯，提升科研智能化、信息化管理水平，為用戶提供“菜單式”定制推廣服務，實現供需信息的精準對接。供求機制對專利運營資源優化配置具體如表1所示。

表1：供求機制對專利運營資源優化配置表

3.2 開展可行性研究，實施分級分類，評估市場價值

建立基于市場分析的可行性研究機制，開展以價值分析為核心的分級分類管理方法，科學評估專利價值，是價格機制調節專利供求關系的前置條件。

3.2.1 加強可行性研究

隨著市場經濟的逐步發展和市場競爭日益激烈，市場愈加是企業得以生存發展的基礎，是項目投資開發的動力。因此，準確、有效的市場分析成是確定合理的建設規模和產品方案、決定投資與否的重要環節，是項目可行性研究的重要前提[8]。因此，建立以市場分析為前提的可行性研究機制，將有利于掌握目前專利的市場定位和未來走向，指導科研人員及時調整科研方向，明確技術投入重心和經費分配方案，為科學評估專利價值，推動后期市場化運營提供保障。然后由于目前高校專利專業化運營人員不足，且大多數都從事職能管理，缺乏專業性知識。因此有必要采用節點輻射的形式，以學校專利運營團隊為牽引，以學科單位專業團隊為分支，以科研人員為個體，在建立績效獎勵機制的基礎上，聘請專業團隊，面向不同案例、不同研究方向，指導學校專利運營團隊和學科單位專業團隊開展可行性研究分析和報告撰寫。以特色學科和重點科研團隊為試點，由學校和學科單位組織相關科研人員結合現有基礎，形成前瞻性研究、應用性研究、產業化應用三個方向的可行性研究報告，在形成典型示范的基礎上，推廣至其他相關科研人員或者團隊。

3.2.2 實施分級分類

一是專利分級。在建立基于市場分析的可行性研究機制的基礎上，采用專利發明人自評和第三方專業機構評估相結合的方式，從技術、法律和經濟三個維度對專利自身價值進行分析，根據分析結果確定專利的級別[9]。關于發明人自評，主要從技術先進性、侵權可判定性、與標準相關性方面進行評價；關于第三方專業機構評估，可參考由國家專利局發布的《專利價值分析指標體系操作手冊》，主要從先進性、適用范圍、可替代性、成熟度等技術價值度，專利穩定性、可規避性、專利侵權可判定性、有效期等法律價值度，市場應用、市場規模、政策適應性等經濟價值度，采用層次分析法和權重賦值法進行定量分析，同時組建專家團隊進行定性判別。在兩種評估結果的基礎上，從公共專利、一般專利、基礎專利、戰略性專利角度，明確專利分級。二是專利分類。以市場需求定位為導向，對不同級別的專利，從科研人員、專利成果、市場接受度、市場進入狀態、市場預期效益、政策導向、未來預警角度，開展系統性、全方位的供求關系匹配分析。最終，針對不同級別不同類別的專利，采取不同的管理和處置措施，推動資源優化配置，順應市場供求關系，加快專利的實施轉化。價格機制對專利運營資源優化配置具體如表2所示。

3.3 培育高價值專利，樹立品牌形象，提升核心競爭

建立以學科交叉融合為核心的高價值培育體系，樹立以“專利布局+運營轉化”為管理模式的品牌形象，提升專利運營核心競爭力，是競爭機制調節專利資源配置利用率的關鍵要素。

表2：價格機制對專利運營資源優化配置表

3.3.1 培育高價值專利

加強專利學科交叉融合，是將“選題、研制、工藝、組件、設備”等過程有效融入專利創造、培育、運用以及產品整個階段的推進器。因此，以專利高質量授權、市場容量大、穩定性好、不可規避性強、侵權可訴性強為培育目標，推行交叉成果共享獎勵機制，在專利申請預評估工作的基礎上，梳理學科交叉內容和研究方向，鼓勵并引導科研人員、科研團隊之間加強交流合作，聯合開展專利檢索、分析布局、專利申請、轉化運營等工作，形成學科交叉聯合專利。同時，高校設立高價值專利培育資金，面向國家地方發展需求以及市場，按目標、按階段、按額度對潛在的高價值專利進行專利導航、布局、申請、保護、推廣、運營、轉化、孵化投資，推動形成一批具有市場競爭力的核心專利技術，并通過關鍵技術及成套裝備的應用帶動相關產業技術水平的整體提高。

3.3.2 樹立品牌形象

“專利布局+運營轉化”管理模式是將專利布局作為專利申請、高價值專利培育、專利運營的前提條件，將專利運營作為專利管理的最終目的，該模式是針對教科技〔2020〕1號文件，解決專利數量質量“雙提升”矛盾的有效方式。一是合理的專利布局。立足高校科技人才優勢資源，面向特色學科方向和代表性科研成果，協同校內外信息服務機構，加強專利分析、導航、預警，然后組織學科、市場、代理等專家團隊，有策略地、深入地進行專利挖掘，再結合高校中長遠發展目標，有目的地、系統地進行專利布局[7]。二是可持續的運營轉化。高校通過整合組建集“專利創造與保護、成果轉化與技術轉移、成果報獎與評價”職能為一體的成果轉化與專利服務中心，下設專利、產學研合作、成果評價等管理科室，協同校內相關職能部門、學科單位，聯合各類校內外科技支撐機構，整合校地、校企創新載體資源，在打造專利運營轉化組合拳、組建由上至下專利運營團隊的基礎上，以市場需求為導向，通過深化高校政產學研協同，建立從專利創造到專利轉化再到專利實施的全過程運行機制，推動高校與行業、企業全方位、實質性合作，使高校科技優勢與行業發展需求實現無縫對接，將協同創新的優勢資源轉化為行業發展驅動力和核心競爭力，形成專利運營轉化合力，是高校提升自主創新核心競爭力，樹立品牌形象的重要推手，是高校強化示范效應，推動專利可持續運營轉化的發展目標。競爭機制對專利運營資源優化配置如表3所示。

表3：競爭機制對專利運營資源優化配置表

4 結語

高校專利市場化運營是充分運用市場機制引導高校創新要素和企業生產要素配置的流動與對接，將價值鏈延展技術鏈和創新鏈，形成企業、高校資源互補、互惠共享的良好局面，是增強專利創造能力，提高專利運營效率，推動專利產業化程度的關鍵途徑。本文基于市場資源配置視角，探索了高校專利運營體系建設有效路徑，為進一步優化創新高校專利資源配置方式，提高要素配置效率，激發高校科技創新活力，推動高校專利市場化運營貢獻一點力量。