煙草專賣打假打私現狀智慧監管模式改進

李俊 姜旭 郭軍 張高豪 張藝海

涉煙打假打私已成為打擊煙草非法貿易的必要保障措施。隨著煙酒商店、茶樓等零售業態在數量上逐年上升，全面監管的難度逐漸增大，并且違法犯罪行為也越來越網絡化、信息化、專業化。2017年國家煙草局印發“互聯網+”行動計劃，要明確構建行業大數據平臺。人工智能與大數據在煙草行業的擴展已經勢不可擋。本文分析了大數據、人工智能等先進信息技術應用在卷煙打私打假的現狀及其智慧監管平臺建設的發展趨勢，針對新形勢下煙草專賣打假打私的難點問題提出一種可行的智慧監測平臺建設方案以及監管策略，為煙草行業構建煙草專賣全局監測和預警模型提供參考。

一、新形勢下煙草專賣打假打私的現狀

互聯網信息產業的興起對假私非煙草制品的稽查工作帶來全新的沖擊。以往針對傳統的非法煙草制品交易打擊手段已然難以取得顯著功效，與之對應的犯罪交易形態借助網絡信息傳播的快捷與低成本，已形成了網絡寄遞渠道銷售新形式。面對這類新型的挑戰，如何對其進行有效的行政監管、查處與打擊成為一個熱點問題。近年來，通過對各種渠道的涉煙犯罪行為打擊處理，我國煙草專賣監管取得不小的成果，但在涉煙犯罪方式越發隱蔽和多樣的大環境下，結合當前所了解到實際工作開展過程中的問題，大致仍有以下幾處痛點：（1）缺乏規范化的數據信息收集-管理-運用的機制。僅僅是傳統的市場監管手段（群眾舉報、專項行動、市場檢查）已經不能滿足當下對新型犯罪形勢的需求。（2）缺少主動偵查、預警產出的條件和能力。（3）煙草專賣執法人員欠缺在案件偵查過程中，對多維數據的綜合研判能力，部分人員有待提升對案件數據的處理能力和研判技巧，豐富偵查思路。

大數據、人工智能等先進信息技術的迅猛發展為煙草專賣打假打私監管水平的提升指明了方向。目前，人工智能在煙草的生產、物流和銷售環節上都有在逐步地被應用推廣。特別在煙草打私打假方面，隨著科技進步與互聯網的發展，官方打擊力量需要借助人工智能技術跟上時代步伐。例如，福建煙草大數據體系就能利用涉煙物流等大數據對販煙案件進行管理與打擊。李天舉等人通過Stacking式集成學習的方式，結合XGBoost、LightGBM、xDeepFm、隨機深林等算法對上海煙草數據進行異常數據挖掘，得到了近乎3倍的提升結果。吳英昊等人利用SVM對零售商銷售數據進行異常檢測，完成了對市場監管的探索。據調研，國內一些地區的煙草專賣局已開展了打假打私智慧監管平臺的建設。例如，2018年以來，安徽省煙草專賣局大力推行“智慧專賣”，綜合利用大數據、“互聯網+”、人工智能等高新技術建設智慧型監管平臺，實現全省專賣管理工作統一業務、統一流程和統一指揮，從而達到專賣管理的全程可控，向更高質量、高水平發展。可見，構建煙草專賣案件數據分析和智慧監管平臺勢在必行。

二、智慧監管平臺建設

在新時代信息技術背景下，針對上述提到的痛點問題，提出一種可行的智慧監測平臺建設方案。

總體目標：以煙草自有物流、案件、銷售、專賣戶等數據為基礎，開辟多維度數據采集通道，構建自有數據管理中心和信息化監控平臺;結合煙草行業專家研判經驗，依托統計學、運籌學以及機器學習等數據挖掘算法，提升卷煙打私打假辦案稽查整體管理能力，實現監管立體化、監管智能化、決策科學化和打擊精準化。

1.優化案件稽查流程。構建完善的業務流程。針對傳統以職能為中心的管理模式的問題，對業務流程進行重整、反思、優化完善，以便在當今衡量質量的關鍵上取得突破性的改變。通過梳理各環節專賣管理工作，使煙草專賣局日常工作數據化、信息化，簡單高效搭建彼此協同配合的渠道;以數據挖掘結果為導向，為專賣工作的管理和決策提供科學、高效的支撐。

2.完整的數據管理閉環。以煙草自有數據為驅動，無需依賴公安涉密數據，為專賣市場監管提供了更高的自主性和實時性。增設市場一線數據采集入口，形成完整的數據流轉閉環，即數據導入—》數據篩選—》數據分析—》任務分析—》數據采集—》數據沉淀—》數據導入。打通煙草專賣三大系統：專賣系統、營銷系統、內管系統的數據屏障，構建數據信息通聯融合，從而實現用數據描繪客觀世界的畫像，發現隱藏在關聯關系中的線索。采集所涉及數據概括如下：

①內部信息系統涉及煙草經營戶檔案庫（包括許可證號、企業（字號）名稱、經營地址、負責人（經營者）姓名、聯系人姓名、身份證號、工商營業執照編號及有效期、供貨單位、租賃開始期限與截止期限、零售戶地址、特殊群體類型、零售業態等）、訂單信息庫（包括許可證號、預訂人姓名、電話、地址、訂單時間、卷煙規格等）、卷煙信息數據庫（包括煙草品牌、廠家、規格、煙型等）、商戶信息數據庫、12313舉報信息庫（包括舉報時間、舉報地點、被舉報人員（許可證號）、舉報卷煙規格等）、涉煙犯罪前科人員信息庫。

②外部信息系統涉及涉煙犯罪高危人群庫、涉煙犯罪高危地區庫、快遞點部數據庫（包括企業編碼、企業名稱、快遞公司、詳細地址、固定電話、經營范圍、經營狀態等）、涉煙寄遞物流數據庫（包括快遞公司、單號、發件人、發件人電話、發件人地址、收件人、收件人電話）、假煙專車信息庫、案件信息數據庫（包括卷宗號、案由、案情、涉案物品、涉案地點、涉案時間等）。

③專家經驗與數據科學相結合的數據挖掘關鍵算法。結合專家研判經驗，構建動態預警分析模型。核心功能包括：a.真煙異常流動風險預警，機器學習非法流通煙特征，異常風險預警，明確布控目標;b.假私煙重點監管區域判定， 智能分析假私煙稽查目標，確定重點監管區域和嫌疑對象;c.動態全局監控統計，可按需對關鍵數據進行動態統計和可視化展示，隨時掌控全局;d.小程序客戶端，一線稽查員通過手機小程序接收稽查任務，并可簡便快捷的進行取證、數據采集和任務反饋。涉及的人工智能算法包括打假打私數據流聚類算法、數據流頻繁模式挖掘算法、打假打私數據流分類挖掘算法等。

④可視化技術。將數據用統計圖表、網絡圖等方式呈現，經過數據的采集、分析、治理、管理、挖掘在內的一系列復雜數據處理，設計出一種表現形式，展現各部門，各渠道，某時間段內掌握或已打擊的假私非卷煙量值、高危人員、高危地區、流入流出情況、案件數值統計等實時信息，提供線索、人員、地區的關鍵節點，輔助完成深入的下鉆分析和戰略部署?？梢暬瘮祿Ｏ到y支持篩選、分組、窗口分析、碰撞、取異、合并、拆分、偏離和裂變9種數據分析方法，除了支持對案件數據的分析外，還能夠實現模型的運行控制、模型數據替換與模型數據服務數據等功能。

⑤提高打擊涉煙犯罪的指揮協同能力。通過涉煙大數據基礎庫導入匯集各類型數據，逐步建立轄區內各類高危涉煙重點信息庫;采用深度學習對各種走私制假案件歷史數據進行學習，實現走私制假案件的預測機制;以數據分析為向導，整合海量數據挖掘各種煙草專賣信息，建立快速響應、集中化管理、分級式負責和各級聯動的煙草專賣打私打假智慧監管體系。

三、監管模式的改進

1.多渠道拓寬涉煙情報信息網絡。拓寬情報信息網絡需要做到以下幾點：①數據分析“尋”信息，有效識別監控重點，實現從“憑經驗上市場”轉變為“帶著問題上市場”;②處罰（處理）案件“查”信息，定期對以往查獲的涉案卷煙進行對比，總結涉煙違法行為發生的規律特點，結合轄區市場狀況、消費特點、零售戶密集程度等因素，分析確定需重點監管的零售戶;③部門協作“享”信息，聯合公安、市監、郵政等部門的市場監管機制，不斷提升運用情報信息指導和推動案件偵辦的能力和水平;④物流快遞“挖”信息，對轄區內物流、快遞等企業進行核查統計，建立涉煙違法企業“黑名單”并實施重點監管。

2.多舉措提高市場監管效能。對通過數據分析和挖掘確定的重點零售戶，注重從檢查頻率向檢查時效轉變，憑借監測平臺的優勢加強錯時檢查、交叉檢查，打破以往檢查規律，摸清非法購煙渠道，不斷提高市場監管的針對性和實效性;加強重點區域監管，進一步健全和完善“政府領導、部門聯合、多方參與”的工作機制，充分發揮聯合打假打私長效機制，對假私非卷煙的運輸、倉儲、銷售等環節進行全面打擊;加強對物流站點的監管，健全多部門協作機制，從組織機構、監管內容、監管方式等方面制定工作方案，通過智能分析決策系統研判得出的物流快遞企業涉煙情報，及時聯合公安、快遞等部門開展聯合檢查行動，有效切斷非法煙草專賣品運輸通道，努力實現物流寄遞專項治理的新突破。

3.向先進省份學習和借鑒。卷煙市場監管是一項復雜的工程，只有認真學習、借鑒，才能形成工作動力。深入開展卷煙打假打私工作必須緊緊圍繞省市局煙草會議提出的工作方針，創新監管方式和手段，提高發現案源、查辦案件的敏銳性，擴大信息來源渠道，加強源頭監管，不斷總結、提高打假打私工作的科學化、法治化、常態化水平。

四、總結

通過“互聯網+”、大數據、人工智能等先進信息技術的應用，以及智慧監管模式的推行，可以實現信息的智能化管理、高效指揮調度，從而充分應對和解決了新形勢下卷煙打假打私工作中出現的新情況、新問題;建立和完善了跨部門跨區域打假打私聯合工作機制;持續提高了打假打私工作的科學化、法制化、常態化水平。[基金項目：貴州省貴陽市煙草專賣局（公司）“大數據背景的打假打私數據流管控模式的探索與研究”（2021-06）]

（執筆人：李俊 ? 姜旭 ? 郭軍 ?張高豪 ?張藝海）

（作者單位：貴陽市煙草專賣局（公司））