新形勢下社會資本辦醫領域廉潔風險防控體系建設及機制優化
——以北京大學國際醫院為例

姚建紅

（北京大學國際醫院 北京 102206）

【關鍵字】社會資本辦醫；廉潔風險防控；北京大學

黨的十九大報告強調，建立優質高效的醫療衛生服務體系。高校附屬社會資本辦醫是我國醫療衛生服務體系的重要組成部分。社會資本辦醫機構由于投資規模多變、投資主體多元、人員結構復雜、管理范圍拓展，一些重點領域的管理存在著監管薄弱、廉潔風險突出等問題，給滋生腐敗問題留下了極大的權力尋租空間，廉潔風險防控任務艱巨復雜。

一、新形勢下深化社會資本辦醫領域廉潔風險的內涵

社會資本辦醫領域廉潔風險，是指社會資本辦醫機構在醫院經營管理過程中可能發生的違紀違法、損害職務廉潔性等行為。社會資本辦醫領域廉潔風險具有以下特點：

（一）客觀性

廉潔風險源于權力，是權力的衍生品、附屬物。只要有權力就存在濫用權力的可能性，就有廉潔風險。高校附屬社會資本辦醫其隸屬關系主要為高校附屬共建醫院，即名義上為附屬，實則所有權與經營權歸社會資本所有。社會資本辦醫運營模式區別于公立醫院，同時又兼具有企業屬性等多重特點，人員身份復雜多元，監管機制尚待健全，經濟體量日趨增大。其中招標采購、藥品采購、醫用耗材、對外合作等重點領域在社會資本辦醫領域廉潔風險防控方面既是一個新生課題，同時更面臨著諸多風險和挑戰，極易成為腐敗問題易發多發的高風險區域。

（二）嚴峻性

當前，社會資本辦醫機構廉潔風險防控形勢嚴峻。主要體現在對黨風廉政建設和反腐敗工作認識不深刻、廉潔發展理念樹立不牢固，不能正確處理廉潔與服務、廉潔與發展的關系；黨風廉政建設責任制落實不到位，重發展、輕廉潔，認為發展和經營是硬指標，而黨風廉政建設是軟任務，存在“抓硬放軟”流于形式、敷衍應付的現象；一些重點領域和關鍵環節權力運行監督和制約不到位，處于廉潔風險的高危區域；一些重點領域一定程度上還存在暗箱操作、權錢交易、以權謀私、假公濟私、損公肥私、貪污受賄等腐敗問題，導致廉潔風險防控責任落實不明確，監督管理流于形式，未來加強高校附屬社會資本辦醫機構廉潔風險防控任務異常艱巨。比如，2014年，中央巡視組對復旦大學反饋專項巡視情況，提到“校轄附屬醫院攤子大，權屬雜，監管難，極易誘發腐敗”。2017年中央巡視組對北京大學反饋意見時同樣提出“附屬醫院管理薄弱，廉潔風險突出”。

（三）可控性

廉潔風險與不可抗拒的自然力量不同，通過加強對權力的監管，可以轉危為安、化險為夷，把廉潔風險轉化為腐敗的幾率降到最低。廉潔風險一般分為思想道德風險（動機）、制度機制風險（機會）、履行職責風險（權力）等。社會資本辦醫機構的廉潔風險也是可預防的，只要綜合施策、對癥下藥、堵塞漏洞，就會降低廉潔風險發生的可能。當前的重點任務是，按照現代醫院管理制度要求，聚焦重點領域和關鍵環節，特別是醫院重大事項決策、重要干部人事任免、重大項目安排和大額度資金使用，以及涉及人、財、物等容易產生權錢交易的核心權力和關鍵環節，繪制權力運行流程圖；針對流程的關鍵節點，從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等多個維度查找權力運行風險點，確保風險查找無遺漏；圍繞各類廉潔風險點，有針對性完善防控措施和工作程序，實現對權力的監管由相對粗放向精細化轉變，從而有效降低社會資本辦醫領域廉潔風險的發生幾率。

二、當前高校附屬社會辦醫重點領域廉潔風險防控管理現狀

（一）思想認識上有待提高

高校附屬社會資本辦醫開展廉潔風險防控管理工作尚處于初級階段，有些醫院管理人員受傳統思想觀念影響，民主和監督意識較為淡薄，不愿意主動接受監督，認為開展廉潔風險防控工作就是對問題的主動暴露、手中權力的淡化，影響個人利益，缺乏公立醫院開展廉潔風險防控的主動參與意識，對廉潔風險防控的意義和作用思想認識上重視不夠，存在思想認識誤區，認為開展此項工作是領導干部、重點部門和關鍵崗位的事，自己無權無職，沒有腐敗的機會，沒必要對廉潔風險防控工作付出太多，導致在開展工作中流于形式，存在重發展、輕廉潔的現象，從而消極應付，有的甚至存在抵觸情緒。

（二）工作合力上有待加強

做好高校附屬社會資本辦醫廉潔風險防控工作必須要做到各方力量的齊心協力和共同參與。但實際工作中，高校附屬社會資本辦醫機構尚未建立全面配套的風險管理防控體系，廉潔風險防控管理機制不健全、不完善。近年來，高校附屬社會資本辦醫雖正在逐步加強黨的組織建設，以強化黨組織的政治領導作用，但實際情況卻是黨組織在高校附屬社會資本辦醫機構中面臨整體覆蓋率偏低，“重經營、輕黨建”現象比較普遍，其地位和作用尚未得到充分重視與發揮，黨內監督體系尚待健全。設立紀檢部門的，能夠按照職責牽頭組織和推進廉潔風險防控工作，但相關權力行使、業務流程過程中的責任主體在參與配合的積極性和主動性上還比較欠缺，初步建成的廉潔風險防控管理體系也僅僅停留在嵌入或者只是部分嵌入重點領域的業務流程中，無法有效發揮風險防控的預警作用。由于和公立醫院在管理模式上的差別，加之編制體制的原因以及主要領導的重視程度等，高校附屬社會資本辦醫在廉潔風險防控工作整體推進上還缺乏參與的主動性和積極性，相對于高校附屬醫院的廉潔風險防控工作一定程度上還存在很大差距，開展風險防控的工作合力上還需進一步加強。

（三）風險查找上有待完善

高校附屬社會資本辦醫重點領域的廉潔風險防控與高校附屬醫院不同，具有一定的特殊性。其中，高校附屬醫院重點領域的風險點查找主要是對照崗位職責、業務流程、制度建設和外部環境等方面可能引發廉潔風險的問題，逐一進行排查，形成重點明確、權責清晰、流程規范、措施有力、制度管用、務求實效和簡便易行的廉潔風險防控制度，確保醫院在招標采購、藥品采購、醫用耗材以及對外合作等方面按制度流程運行，努力使醫院預防腐敗在流程的各個環節。而高校附屬社會資本辦醫重點領域則往往存在防控制度不健全，風險防控流程運行上缺少相關預警信號，工作可控性較差，醫院管理人員自由裁量權較大，風險點查找具有很大的不確定性、不可預測性。隨之帶來的廉潔風險點多面廣。這都給做好廉潔風險防控工作帶來極大的挑戰，實際工作中往往導致廉潔風險點識別不夠，查找不準確不全面，難以建立完善有效的廉潔風險識別機制。

（四）權力職責上有待明晰

高校附屬社會資本辦醫重點領域由于廉潔風險防控機制尚未建立健全、風險防控流程不完善清晰、風險防控目標及標準、質量尚不明確，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，導致在廉潔風險防控工作中不同程度地存在權力清單查找不完整、職權目錄編制不全面、權力運行流程繪制不科學等問題。主要表現在：崗位職責方面，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的風險；業務流程方面，可能造成權力失控和行為失范的風險；制度機制方面，缺乏行之有效的監管機制，可能導致權力失控的風險。總體來看，高校附屬社會資本辦醫還難以按照廉潔風險點的多少、權力重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度等，由崗位責任人及科室按照“高、中、低”三個等級來評定廉潔風險點，實現對權力運行流程各個環節的控制和監管，形成權責明晰、易于操作、便于監督、公開透明、廉潔高效的運行風險監測體系。

（五）防控制度上有待健全

高校附屬社會資本辦醫機構在涉及人、財、物等重點領域的廉潔教育、風險預警及處置、檢查考核、監督問責等方面的防控制度體系方面還存在不足，主要體現在：一是并未針對本部門、本崗位廉潔風險易發高發環節制定行之有效的制約性規定；二是多數制度多以原則性規定內容為主，不具體，可操作性不強，且缺少問責機制；三是制度多為內部的自律性規定，既為“運動員”又為“裁判員”，不能夠充分發揮制度的監督制約作用。風險防控制度機制上還不夠健全，已制定的廉潔風險防控制度尚待固化為日常業務流程，從而形成環環相扣的權力運行監控機制，從程序上實現對權力的有效監督和廉潔風險的有效防控，真正實現把權力關進制度的籠子里，從制度機制上有效遏制重點領域腐敗現象易發多發的勢頭。

三、北京大學國際醫院廉潔風險防控管理的實踐探索

（一）提高廉潔風險防控思想認識

北京大學國際醫院是目前國內最大的社會資本出資興辦的非營利性綜合三級醫院，是國內醫院信息系統最早達到HIMSS（美國醫療信息和管理系統學會）7級的醫院之一，是“北京大學第八臨床醫學院”。北京大學國際醫院按照“強化廉潔風險意識，完善廉潔風險防控機制，推動醫院健康發展”的總體要求，以崗位風險防控為基礎、以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，積極探索建立權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、預警及時的廉潔風險防控機制，以不斷提高社會資本辦醫重點領域預防腐敗工作的科學化水平。

（二）優化廉潔風險防控流程方法

北京大學國際醫院細化風險防控流程，盯緊權力運行各個環節，完善發現問題、糾正偏差、精準問責有效機制。一是在事前預防上，加強廉潔風險信息整合。按照權責一致的要求，摸清職權底數，編制《職權目錄》，通過定期、不定期收集廉潔風險初始信息，在關鍵的業務流程節點，設置廉潔風險“嵌入式”預警提醒，整合形成滿足跨部門需求的廉潔風險防控數據，構建廉潔風險防控可視化、實時化、在線化的“信息源”。二是在中期監控上，加強廉潔風險危害評估。運用定性及定量評估方法，對醫院重點領域廉潔風險發生的可能性和風險損失的影響程度進行分析、評估，確定高、中、低風險級別，積極探索、量身打造以崗位為點、流程為線、制度為面的廉潔風險防控機制，對不同級別的廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到人。三是在后期處置上，加強對發現的廉潔風險問題整改。通過完善制度規范、規范權力運行、推進民主公開、實行責任追究等舉措對權力運行進行制度約束、過程監控和事后問責，將醫院廉潔風險防控工作納入年度考核范圍，并與年度績效考核掛鉤，強化廉潔風險防控評價反饋機制。

（三）健全廉潔風險防控體制機制

2018年，北京大學國際醫院被遴選確定為建立健全現代醫院管理制度試點醫院。醫院研究制定了《北京大學國際醫院廉潔風險防控管理工作實施方案》，明確了廉潔風險防控管理工作的目的意義、指導思想、工作目標、實施范圍、工作內容和方法步驟，通過層層動員，將廉潔風險防控責任層層分解落實到各項工作、各個環節、各個崗位，確保了廉潔風險防控管理各項任務落到實處。明確了醫院廉潔風險防控管理工作領導機構由醫院黨風廉政建設責任制領導小組一并擔任，具體負責醫院廉潔風險防控管理工作的領導、協調、監督、檢查、考核和推進等工作。按照突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，緊緊圍繞深入查找風險、構建三道防線、深化三個體系、實行重點突破的目標任務，在全院各科室、各部門以及全體黨員干部特別是重點領域負責重要部門、重點崗位和關鍵環節的人員中，分別圍繞動員部署、清權確權、查找風險、制定措施、分級負責、檢查考核六個階段開展工作。

（四）加強廉潔風險防控制度建設

按照建立健全現代醫院管理制度的要求，逐步構建符合醫院實際的廉潔風險防控長效機制，推動形成行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的管理體制，先后制定出臺了《北京大學國際醫院科室落實“三重一大”實施制度》《北京大學國際醫院廉潔意見回復工作制度》《北京大學國際醫院關于重點領域廉政事項協作監督機制的辦法》等工作制度和辦法。針對重點領域高風險權力，繪制了《廉潔風險防控權力運行流程圖》，統一編制印發了《北京大學國際醫院廉潔風險防控管理工作手冊》，用于指導和督促醫院中層以上管理人員和行使管理權力關鍵崗位人員的廉潔風險防控意識和能力。目前，以關鍵崗位為點、以關鍵程序為線、以關鍵制度為面的醫院廉潔風險防控管理網絡體系已初步形成。

四、新形勢下社會辦醫領域廉潔風險防控機制建設

（一）構建“四防四控”廉潔風險防控體系

探索以社會資本辦醫機構崗位為點、以流程為線、以制度為面的“四防四控”廉潔風險防控體系，提高社會資本辦醫機構廉潔風險防控的規范化、精細化、科學化、國際化水平。

“四防”是防控內容和重點。“四防”包括：一是防控“業務決策風險”，即堅持和加強黨對醫院的領導，保證決策的科學民主。二是防控“物資管理風險”，即指防控在招標采購、藥品采購、醫用耗材采購等領域中出現的廉潔風險。三是防控“財物管理風險”，即防控在醫院的不動產、動產、無形資產、醫院價值管理中出現的廉潔風險。四是防控“形象風險”，即防控醫院在經營管理中可能出現的違紀違法行為，維護醫院良好形象。

“四控”是防控的方式方法?！八目亍卑ǎ阂皇恰翱煽亍?，即通過廉潔風險識別和評估，把需要防范的廉潔風險量化為具體防控指標，落實控制責任和要求。二是“時控”，即通過大數據信息化防控平臺，對潛在廉潔風險進行動態監控、實時預警。三是“管控”，即劃分風險等級，采取防控措施，堵塞制度漏洞，管住權力運行。四是“長控”，即持久抓、見長效，持之以恒、久久為功。

構建“四防四控”廉潔防控體系的目的是，以醫院經營管理等領域存在的廉潔風險為導向，以紀法為準繩，以風險管理的理念和方法，從制度建設、流程管理、職責分工等多維度，排查易發腐敗的薄弱環節和導致不廉潔行為的可能性，關口前沿、精準發力，抓早抓小、防微杜漸，構筑起規、紀、法三道防線。

（二）健全廉潔風險防控責任體系

1.健全組織領導體系

在醫院黨風廉政建設責任制領導小組的統一領導下，將廉潔風險防控納入醫院全面從嚴治黨責任體系和全面風險管理體系之中，建立各級黨組織履行主體責任、紀檢監察部門履行監督責任、班子成員“一崗雙責”、職能部門各負其責、相關部門齊抓共管，一級抓一級、層層抓落實的廉潔風險防控組織領導體系。

2.明晰責任分工

按照“分層防控、分類防控、分級防控、統一領導”的原則，建立職能部門、監督機構、領導機構三級風險防控組織體系。

第一級是職能部門。醫院各個職能部門認真執行相關規定，貫徹落實醫院廉潔風險防控要求，負責本部門廉潔風險的識別、報告和防控，結合職責崗位情況，常態化開展廉潔風險梳理和防控措施制定，將防控任務融入崗位、融入日常業務和管理。第二級是監督部門。醫院的財務、物資、黨辦、人事、審計、后勤、信息等部門要健全相關制度，加強對各項醫療活動的監督和關鍵領域權力的管控；醫院紀檢監察部門發揮“再監督”作用，監督各部門落實廉潔風險防控重點任務，并負責對主要廉潔風險防控措施的落實情況進行監督檢查、評價考核。第三級是黨委（黨組）。醫院黨委（黨組）加強對醫院廉潔風險防控的領導，組織各部門開展廉潔風險排查，研究確定醫院經營管理中存在的主要廉潔風險，定期聽取廉潔風險排查和防控情況的報告。

3.建立協同監督格局

在醫院黨委（黨組）領導下，探索建立醫院監督工作委員會。立足社會資本辦醫機構特點，建立紀檢監察、審計、法務、財務、人事等專業部門聯動工作機制，研究分析醫院主要廉潔風險，立項開展協同監督項目。持續構建黨委（黨組）全面監督、紀檢（監察）機構專責監督以及專業監督、職能監督貫通融合、協調協同的橫向全覆蓋、縱向全鏈接、全院一盤棋的大監督格局。突出政治監督，以黨委牽頭日常監督巡察、專項檢查等為抓手，重點加強醫院各級黨組織履行主體責任情況、落實黨風廉政建設責任制情況、遵守黨的六大紀律情況、科室“三重一大”決策制度執行情況的監督檢查。緊盯醫院重大事項決策、重要干部人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等重點領域、重要崗位和關鍵環節履職行權行為的監督。

（三）完善廉潔風險防控工作機制

1.風險辨識

以崗位為基礎，以流程為依托，定期、不定期地收集醫院廉潔風險初始信息，進行有效的篩選、提煉、組合、分類，梳理形成醫院廉潔風險信息表，理清醫院各個崗位涉及的主要業務、問題易發多發的關鍵環節，排查環節中隱藏的權力事項。風險辨識應當體現“四防四控”要求，每年進行一次集中風險識別，同時通過對關鍵業務流程的實時監控，保持風險防控信息和數據的持續更新。

2.風險評估

邀請相關專業部門深度參與，通過集體評議、專家咨詢、組織審定等方式，對醫院經營管理中廉潔風險進行分析、評估。按照“風險大小=該風險可能發生的幾率×該風險發生的后果”，確定排查處理的風險點的風險等級，形成醫院廉潔風險評估表。特別是重點關注權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量權過大，可能造成權力濫用的風險，以及由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險。

3.風險控制

為保證醫院廉潔風險可控在控，從組織建設、制度建設、管理規范、理念宣貫、聯動監督考核等防控角度，針對每一個風險點制定風險防控措施，給出綜合性的整改舉措及管理提升建議。建立重大風險啟動預警機制，及時制定風險管理策略和風險解決方案，落實到醫院的每個部門、流程和崗位中。

4.風險報告

風險報告強調建立醫院廉潔風險信息逐級報告機制。按照“主責部門——監督部門——監督委員會”的次序，建立逐級廉潔風險信息報告機制。下一級應當按照規定定期將風險評估情況、無法化解的風險及時向上一級有關部門報告。遇到突發風險立即報告。此外，要強化監督促改。各個監督部門應當對風險控制措施進行經常性的監督檢查，確保防控有效。醫院紀檢監察部門應當加強再監督檢查，嚴肅執紀問責。

（四）建立醫院廉潔風險大數據防控平臺

依托醫院物聯網建設，以“開放共享”的數字生態實現多系統信息融合、多專業數據共享，依托“互聯網+”“大數據”等科技化、信息化手段，分層次、分階段將風險防控納入醫院管理流程、嵌入操作程序，把紀律和法律要求融入醫院經營管理的各個環節，構建統一的“互聯網+智慧監督”體系。

醫院廉潔風險大數據防控平臺在運行中具有以下特點：一是開展事前防控。大數據防控平臺與醫院業務數據平臺有機融合，在關鍵的業務流程節點，設置廉潔風險“嵌入式”預警提醒。以彈窗式信息提醒的方式，強調廉潔紀律的嚴肅性和重要性，開展潛在廉潔風險實時預警。通過事前防控的方式，減少廉潔風險行為發生的可能性。二是實施事中介入。按照廉潔風險發生的幾率大小和可能造成的危害程度，對各業務流程環節的廉潔風險點進行分析和評估。相關職能部門、監督部門收到廉潔風險預警后，開展分類處置。針對中風險預警信息，向相關部門進行信息推送，提醒所在部門領導及時關注，通過談話提醒、檢查考核等方式，防止中風險向高風險演變。針對高風險預警信息，組織相關領導成立工作專班，采取有效性防控措施，加強制度建設，及時疏導風險。三是實施事后閉環。建立廉潔風險預警信息應用機制，按季度梳理醫院各大業務板塊風險預警信息，并向相關業務部門發布，要求其針對高風險預警信息，優化業務流程，完善規章制度，健全防控措施，將整改效果納入業績考核。

此外，要逐步加強對財務管理、人事管理、物資管理等信息平臺的建設，構建全方位、多層次、精準化的廉潔風險預警、糾偏實時監控體系。

（五）強化監督執紀問責力度

把廉潔風險防控貫穿于醫院經營管理業務全過程，與干部考核、黨建考核一并進行。通過黨風廉政建設責任制考核，檢查各級黨組織落實“一崗雙責”、開展廉潔風險防控等情況。暢通黨風廉政問題線索反映渠道，加強信息共享和處置會商，及時發現和解決醫院廉潔風險防控中存在的問題。堅持黨紀國法面前人人平等，紀檢監察部門嚴肅執紀，對發現的違紀違法問題，依紀依法進行處置。