中藥產業技術創新戰略聯盟組建模式的選擇探討
——以發達國家聯盟模式為視角

華 東，史安娜

(1.河海大學商學院，江蘇 南京 210098；2.南京中醫藥大學衛生經濟管理學院，江蘇 南京 210023)

一、引言

“十三五”期間，國家已將中藥產業列為國家戰略性產業并予以大力扶持，中藥產業迎來了快速發展的良好契機。我國中藥產業是具有原創科技優勢的朝陽產業，但制約中藥產業快速發展壯大的核心問題還是中藥產業鏈整體技術創新水平低下[1]。在經濟全球化的浪潮下，市場對中藥企業技術創新能力提出了更高的要求，越來越多的企業已經認識到只靠單打獨斗很難在激烈的競爭中勝出。產業技術創新戰略聯盟(以下簡稱“聯盟”)是一種以企業為核心的協同創新組織形態，從20世紀20年代始于西方國家之后，至今已經成為國家和地區實施創新驅動戰略以及推動科技成果轉化的重要平臺，被各國高度重視。我國中藥企業規模普遍偏小，聯盟這種協同創新組織形態非常適合我國中藥產業整體創新水平的提升。中藥產業技術創新戰略聯盟(以下簡稱“中藥聯盟”)的組建能夠極大提升中藥產業自主創新能力和核心競爭力，促進中藥產業優化升級，進而推動醫藥經濟整體結構調整。隨著越來越多的聯盟包括中藥聯盟的誕生，聯盟在發展過程中也暴露出很多棘手的問題，發展持續穩定性低下就是其中之一。美國麥肯錫咨詢公司調查了自20世紀90年代以來800多家參與聯盟的美國企業，只有40%的聯盟生存達4年以上，而僅僅只有14%的聯盟能夠生存10年以上，得出聯盟失敗率約為50%~60%[2]。我國學者蔣國平也做了相同的調查，得出我國聯盟的失敗率在50%以上[3]。本文以發達國家聯盟模式為視角，界定了我國中藥聯盟的概念并提出了中藥聯盟的組建模式，以期為中藥聯盟的穩定運行提供理論依據和參考。

二、中藥聯盟的概念

對于聯盟的概念，國內外學者都有各自的觀點。1985年，哈佛大學教授波特界定了聯盟的定義，他認為產業技術創新戰略聯盟是聯盟主體基于成本、效率以及競爭優勢等因素而建立的一種優勢互補、風險共擔、要素雙向或多向流動的松散型關系網絡組織[4]。這個定義明晰了聯盟的邊界、組成要素及各要素內在利益關系以及運行機制等，因而被學界普遍認可。Williamson從交易費用的角度提出聯盟是相對于層級組織可供選擇的另一種組織關系，可以有效規避市場風險[5]。Teece和Pisano認為聯盟是多個企業為了共同的戰略目標組成的具有資源共享、優勢互補特征的排他性合作行為[6]。張堅認為聯盟是一種以知識傳遞、共享和整合活動為基礎的動態合作關系[7]。李新男認為構建新型聯盟應從要素組成、組織形態、運行機制及組織任務四個方面開展，遵循“市場驅動、政府引導”的原則[8]。2009年，科技部、財政部等六部委聯合頒布《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》，將產業技術創新戰略聯盟定義為:由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。

結合上述不同學者及我國政府部門對聯盟的定義，本文將中藥產業技術創新戰略聯盟定義為:以中藥企業為核心的由中藥企業、高校、科研院所或其他機構組成的一種優勢互補、風險共擔的協同創新組織形態。

三、中藥聯盟的構成要素

中藥產業各創新主體相互聯結組建中藥聯盟，必須具備一定的內外部要素，這是組建聯盟的基本條件，如圖1所示。

(一)內部要素

1.各類創新主體

中藥聯盟創新主體為中藥企業、高校、科研院所及其他提供創新資源的創新組織。中藥企業是必須存在的創新主體，對聯盟組建起到關鍵作用。從中藥聯盟實踐可以發現，中藥聯盟核心企業即盟主以中藥飲片加工企業及中成藥生產制造企業居多，實力雄厚，掌握著較為充沛的創新資源，而產業鏈上游及下游的中藥企業成為盟主的較少。聯盟組建之前，各類型中藥企業之間可能互為競爭對手，聯盟組建之后，競爭對手轉變為合作伙伴，相互之間也從單純競爭關系轉變成更為復雜的競合關系。聯盟只要繼續運行，競爭就必然存在，由此可能導致機會主義行為的產生[9]。高校及科研院所等學研方加入中藥聯盟，可以獲得中藥企業的資金支持，科研經費能夠得到保障，能為聯盟技術創新活動提供最新學術研究成果。同時，學研方通過與企業的合作從而掌握相關領域的市場動態，能夠更有效地展開理論向實踐轉化的過程，培養出來的高端人才可以為企業發展提供后繼人力資源。其他創新主體如中介組織、金融機構等加入聯盟，能為聯盟創新活動及穩定運行提供相應資源，也能更好地促進創新成果的市場轉化、推廣及應用。

2.創新項目

中藥聯盟組建的客體要素是需要有適合協同創新模式的創新項目。中藥技術創新領域涉及許多環節，包括基礎理論研究、中間技術轉化及技術應用開發等，各環節形成上下游鏈條關系?；A理論研究主要包括科學機理發現、共性技術形成及原型試驗等創新活動，中間技術轉化涉及理論技術轉化形成生產性技術等活動，技術應用開發涉及中藥產品產業化及市場化等活動。因中藥企業是中藥聯盟組建的主導者及核心創新主體，故中藥聯盟所涉及的技術創新活動更多是聚焦在中間技術轉化及技術應用開發等環節，這些環節與市場關聯緊密，更容易產出創新成果。在創新項目的選擇上，需要匹配協同創新模式的各種特征，這些特征主要包括主體多元化、組織網絡化、資源多樣化及關系平等化等。創新項目可以來自國家中醫藥創新工程、各級政府招標項目、中藥企業內部創新需求及學研方的學術研究。

(二)外部要素

中藥聯盟的組建需要適合中藥聯盟形成和發展的外部環境。外部環境不屬于中藥聯盟內部構成要素，但屬于必不可少的外部要素。外部環境復雜多變，與中藥聯盟組建密切關聯的包括經濟環境、政治環境及社會文化環境。隨著國家經濟的快速發展及社會公眾健康保健意識的提高，人們對中藥產品的需求愈加旺盛，中藥市場也愈發廣闊。宏觀經濟環境整體向好，為中藥產業發展注入了源源不絕的動力。市場需求的提高和國內外競爭壓力對中藥企業提出了更高的創新要求，在當前中藥企業難以獨自承擔技術創新所需技術和資源的情況下，組建中藥聯盟開展協同創新順應了宏觀經濟發展的趨勢，也能更好地滿足市場需求。在政府層面，中醫藥發展國家戰略的提出為中藥聯盟的組建從政策及制度方面創造良好的外部環境，有利于中藥聯盟從無序、分散和自發運行向組織緊密、目標一致及協同有序的方向發展。對規模較大、風險較高或者涉及國家安全的創新項目而言，單純依靠市場力量推動聯盟組建難以成功，政府的政策引導及資金支持必不可少。社會文化環境是影響中藥聯盟外部要素中的最復雜及最深刻的變量，中醫藥文化傳承悠久，已經深刻融入中國傳統文化中，是中藥技術創新的思想源泉。社會公眾對中醫藥文化理念普遍接受程度較高，中藥新產品新技術也更容易被市場所認可。

四、發達國家和地區的聯盟模式

發達國家和地區如美國、日本和歐洲在產業技術創新戰略聯盟建設方面已經取得長足進步，聯盟發展已經進入成熟階段，在聯盟組建、管理、運行方面具有豐富的經驗。

(一)美國

美國產業技術創新聯盟的發展歷程十分漫長，在具體實踐中產生了多種聯盟模式，大致可以分為政府引導模式、工程研究中心模式和產學合作模式三種類型。

1.政府引導模式

此種聯盟運行模式主要為國家層面戰略性創新需求服務。表現為在聯盟組建時，由政府牽頭、企業參與，政府給予直接的資金支持或提供融資渠道；在聯盟運行過程中，政府部門會提供各種便利條件給予支持，會通過國家科技計劃項目等方式為聯盟提供技術創新平臺，引導聯盟的創新以及發展方向。

2.工程研究中心模式

此種模式表現為由美國科學基金會牽頭成立工程研究中心，以高校實驗室為基礎，通過與企業合作開發國家急需的關鍵技術。工程研究中心所需資金主要由美國科學基金、企業及高校按比例分擔，此外，企業還免費提供創新所需科研儀器等硬件設備。工程研究中心主要關注應用技術領域的研究開發，也兼顧培養具新型工程人才的任務。

3.產學合作模式

此種模式表現為企業與高校聯合創新，高校為企業提供智力支持，目的是為企業解決技術難關，滿足企業市場競爭及戰略發展的需要。不同于前兩種模式的是，政府部門不參與產學合作模式的資助與管理，企業與高校的合作更多是市場規律運行的結果。此種合作形式在美國產業技術創新聯盟中最為普遍。

(二)日本

20世紀60年代初日本頒布了《工礦業技術研究組合法》，隨之產業技術創新戰略聯盟開始發展起來。日本產業技術創新戰略聯盟大致可以分成技術研究組合模式、混合研究模式和技術標準聯盟三類。

1.技術研究組合模式

此種模式是日本最早期采用的聯盟模式。各創新主體聯合成立創新組織，是介于公益組織與企業法人組織之間的一種特殊非營利法人組織。該組織為某個特定科研目標而臨時成立，科研經費以成員分擔方式籌措，目標達成后組織即宣告解散。成員之間合作形式有水平合作與垂直合作兩種。水平合作形式表現為聯盟成員各自選派科研人員參與任務分配，獨自完成相關任務，聯盟最后對研究成果進行匯總。這種合作形式分工明確，但割裂了研究人員之間的溝通和交流，聯系比較松散。垂直合作形式表現為所有研究人員聚集在一起，對研究項目開展集中攻關，成員之間的聯系相較于水平合作更為緊密，更有利于重大科研項目的解決。

2.混合研究模式

20世紀80年代后期，日本產業技術創新戰略聯盟發展呈現了水平和垂直相結合的趨勢，合作形式表現更為靈活，主要有三種:一是受托研究方式。表現為高校接受政府或企業的委托開展專項科學研究，取得科研成果后獲取相應的報酬。雙方以契約連接，研究結束后契約自動解除。二是受托研究員方式。表現為企業聘請高校學者為顧問，為企業提供技術指導、講座及人才培養等。三是共同研究方式。表現為企業與高校合作開展專項研究，企業提供資金和人力支持，高校提供智力支持，研究地點一般設立在高校實驗室或專門的研發中心，研究成果歸高校和企業共有。

3.技術標準聯盟

這種聯盟模式主要出現在信息通信領域，表現為以擁有較強研發能力和關鍵技術知識產權的企業作為聯盟核心，聯合多個企業制定技術標準，并將技術標準市場化作為聯盟戰略目標，是一種以建立技術標準為根本任務的特殊聯盟形態[10]。

(三)歐洲

歐洲的聯盟各具特色，其模式主要表現為技術轉移模式、戰略整合模式和網絡中心模式幾類。

1.技術轉移模式

該模式重點關注聯盟內部的技術轉移過程，通過聯盟制度設計鼓勵聯盟成員積極共享創新經驗和知識，從而加速技術的滲透及擴散，有利于相關產業整體技術水平的快速提升。例如德國弗勞恩霍夫應用研究促進協會(FhG)就是此種模式的典型。該聯合體在開展技術研發的同時，也關注研究成果的產業化過程，通過發放技術許可證和建立專門化機構等方式開展多樣化和專業化的技術轉移服務。

2.戰略整合模式

該模式在歐洲的聯盟中最為普遍，即聯盟成員提供具有互補性的創新資源，共擔創新風險，共享創新成果。該模式能夠加強聯盟成員地緣性合作關系，有效促進聯盟整體競爭力水平的提高。例如1989年由荷蘭歐得公司及法國卡西諾公司牽頭成立的“歐洲零售業聯盟”，有效整合了聯盟成員的技術優勢，幫助聯盟成員降低創新成本，通過獨具專利產品和技術的推廣從而創造了巨大的經濟效益。

3.網絡中心模式

該模式表現為以具體研究項目為合作前提，企業、高校及科研院所通過網絡中心等虛擬組織形式開展聯合創新活動。該模式在一定程度上減輕了對時間及地域的依賴，用明確的技術轉移措施及知識產權歸屬條件等強化了技術研究力量以及保障了聯盟的穩定運行。

五、國外經驗的啟示及我國中藥聯盟組建模式的選擇

(一)中藥聯盟組建模式的影響因素

從美國、日本以及歐洲發達國家產業技術創新聯盟的實踐中不難發現，聯盟模式隨著聯合創新的發展不斷深入拓展，其發展路徑可以歸納如下:在聯盟興起的早期階段，由于企業自主創新能力的不足，高校及科研院所在聯盟中創新地位突出，聯盟模式主要以政府及學研方主導類型居多，聯盟目標主要關注國家創新需求及學研方的基礎研究等領域；隨著聯盟這種創新形式被廣泛接受，企業創新需求及研發能力也在不斷提升，企業與學研方之間的共同合作意愿得到極大增強，雙方合作方式從深度到廣度明顯呈現多樣化，聯盟運行逐漸由企業為主導者，聯盟目標更多關注于企業戰略的實現、人才的培養及創新能力的提升。

1.政府的積極引導和扶持

聯盟在組建及發展階段，需要政府給予引導和扶持，為聯盟運作創造良好的外部環境。這些扶持包括提供資金和優惠條件、制定寬松的產業政策、創建評估體系和知識產權保護體系以及給予法律支持等。政府并未取代企業作為創新主體的作用，而是積極發揮企業的主觀能動性，成為企業開展創新活動的后盾。

2.企業自主創新意識的增強

完善的市場環境使得許多企業尤其是大企業普遍具備積極主動的創新精神和創新意識，這是推動社會整體科技進步的內在動力。主動創新意識的存在促進了企業在資金、人才及儀器設備等創新資源上的大量投入。這些資源不但投入了市場應用研發等領域，也大量投入了基礎研究中，使企業更具發展潛力，不過度關注短期利益的攫取。

3.聯盟模式靈活及參與主體多樣化

靈活的聯盟模式使得各創新主體都能找到滿足自身創新需求的聯盟類型以及合適的聯盟伙伴。不論是大公司、中小企業、高校還是科研院所，都可以尋找到適合自身經營情況的聯盟定位，在聯盟中占有一席之地并能充分發揮出創新實力。聯盟并不是只有實力雄厚的大公司及創新組織才能參與，中小企業以及小型創新組織仍然可以加入聯盟，衡量的標準主要是創新主體是否能夠提供互補性的創新資源。在實踐中，中小企業以及小型創新組織靈活的經營機制能夠更好地適應市場競爭要求，成為技術創新重要的參與主體。

4.保持創新網絡的開放性

聯盟屬于復雜的創新網絡系統，需要內外部進行物質和信息等各種資源的交換，網絡的開放性是聯盟穩定運行的重要保障。相比較美日兩國的聯盟，歐洲國家由于政治和經濟上的緊密聯系，其聯盟在開放性上明顯呈現跨國家、跨地域的特點，故虛擬網絡中心模式的聯盟類型更是普遍存在。聯盟這種創新模式順應了歐洲政治經濟一體化的大趨勢，得到了政府的大力支持，也有利于整合各國獨特的優質創新資源，提升產業競爭實力。

(二)我國中藥聯盟組建模式的選擇和確立

我國中藥企業規模普遍偏小，布局分散，行業集中度較低，獨立開展技術創新的能力偏弱。結合對上文國外聯盟模式的探討，本文認為適合我國中藥產業當前實踐的中藥聯盟模式主要為中藥企業主導下的產學研合作模式。

中藥聯盟的核心企業為中藥企業，聯盟成員也以中藥企業為主體，與高校及科研院所開展聯合創新活動。核心企業可以是中藥產業鏈上種植、生產及經營的各類型企業，或者是集合了產業鏈多個環節的中藥企業集團[11]。核心企業承擔著聯盟盟主的角色，有針對性地選擇合作伙伴組建聯盟。合作伙伴可以來自但不局限于中藥產業，可以是擁有中藥產業鏈某個或全部環節的跨行業企業、高校、科研院所、中介組織及金融機構等。中藥聯盟的組建模式如圖2所示。

圖2 中藥聯盟的組建模式

中藥聯盟合適的組建模式能夠提升各類創新主體組建聯盟的主觀能動性，極大增強聯盟運行的穩定性和運行效率。中藥聯盟運行不穩定會對中藥產業技術創新活動造成諸多負面影響，使聯盟收益減少，并容易導致聯盟解體，難以實現聯盟組建的初衷。