“一帶一路”背景下中國(guó)企業(yè)境外用工法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理

摘要：伴隨著我國(guó)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略以及“一帶一路”倡議的深入開(kāi)展，越來(lái)越多的中國(guó)企走出國(guó)門(mén)參與到境外業(yè)務(wù)中。中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，逐步加深的認(rèn)知和實(shí)踐都促使中國(guó)企業(yè)越來(lái)越深刻認(rèn)識(shí)到境外用工合規(guī)管理的必要性和重要性，境外用工法律風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)管理是關(guān)乎企業(yè)或項(xiàng)目能否在當(dāng)?shù)胤€(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵性因素之一。以境外用工常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)研究為基礎(chǔ)，根據(jù)駐在國(guó)勞工領(lǐng)域法律法規(guī)構(gòu)建適合中國(guó)企業(yè)實(shí)際情況的勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范體系成為每一個(gè)涉外經(jīng)營(yíng)的必修課。

關(guān)鍵詞：海外勞動(dòng)用工;企業(yè)合規(guī);風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范

一、“一帶一路”背景下中國(guó)企業(yè)境外用工風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的研究意義

“一帶一路”倡議提出至今已有8年時(shí)間。8年以來(lái)，我國(guó)輸出境外的務(wù)工人員人數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)，其中一大部分務(wù)工人員參與了中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)工作。境外用工已然成為中國(guó)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)的重要人力保障;境外用工合規(guī)，更是保護(hù)勞工權(quán)利、實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的重要內(nèi)容之一。

我國(guó)境外用工常見(jiàn)的模式主要為以下三種：第一，境外工程承包。這是我國(guó)在“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中與沿線國(guó)家進(jìn)行合作的主要形式，員工和承包商的境內(nèi)單位簽署勞動(dòng)合同，形成勞動(dòng)關(guān)系，根據(jù)境內(nèi)單位的要求赴境外項(xiàng)目所在地開(kāi)展工作，所有用人單位的權(quán)利及義務(wù)均有境內(nèi)承包單位履行。第二，對(duì)外勞務(wù)合作。員工由對(duì)外勞務(wù)合作公司統(tǒng)一招聘、組織和派遣，主要服務(wù)對(duì)象為境外企業(yè)和機(jī)構(gòu)。勞務(wù)合同由對(duì)外勞務(wù)合作公司與境外用人單位簽訂，對(duì)員工的工時(shí)、工作環(huán)境、條件、地點(diǎn)等方面協(xié)商一致，然后進(jìn)行按合同約定進(jìn)行員工的外派。第三，境外派遣。這種用工模式較為新穎，即總公司向境外的子分公司直接派出對(duì)總公司管理方針和價(jià)值理念了解深刻的高級(jí)管理人員，可以降低投資中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資本增值。

境外派遣的模式也主要為以下三種：一是外派人員與總公司建立勞動(dòng)關(guān)系，與子公司無(wú)勞動(dòng)合同;二是與子公司建立勞動(dòng)關(guān)系，與總公司無(wú)勞動(dòng)合同;三是與總公司和子公司均建立勞動(dòng)關(guān)系。若雙重勞動(dòng)關(guān)系存在，原則上理應(yīng)僅認(rèn)為總公司與員工之間的勞動(dòng)合同有效，員工與子公司之間的勞動(dòng)合同一般是總公司的安排，屬于補(bǔ)充協(xié)議的范疇，是為了履行與總公司簽訂的主合同而簽訂，主合同才是認(rèn)定員工與公司之前勞動(dòng)關(guān)系的依據(jù)。

本文以“走出去”企業(yè)的用工重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為研究對(duì)象，采用實(shí)踐研究的方式，從識(shí)別和防范用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，以期探索和構(gòu)建一套符合本土化制度與文化的用工合規(guī)管理體系，助力企業(yè)化解海外勞務(wù)糾紛，防范海外用工風(fēng)險(xiǎn)。

二、“一帶一路”企業(yè)境外用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范手段

在境外用工方面，企業(yè)的人力資源和法律事務(wù)部門(mén)往往多將目光聚集在如何應(yīng)對(duì)勞務(wù)糾紛，如今則是開(kāi)始重視企業(yè)用工合規(guī)，從招聘環(huán)節(jié)到解除勞動(dòng)關(guān)系完全按照合規(guī)要求進(jìn)行，做到用工風(fēng)險(xiǎn)的事先防范。如何從源頭防范此類風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)海外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要課題。“一帶一路”建設(shè)中的中國(guó)企業(yè)積累了許多相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，基于此，要從根本上防控用工風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)該掌握當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法規(guī)的調(diào)查方式，了解當(dāng)?shù)赜霉ぶ贫龋芯烤惩鈫T工入境限制，避免誤判用工成本。企業(yè)用工合規(guī)體現(xiàn)在方方面面，如招聘合規(guī)、試用合規(guī)、合同合規(guī)、補(bǔ)償合規(guī)等，全環(huán)節(jié)的合規(guī)才能切實(shí)降低企業(yè)用工方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.“一帶一路”沿線國(guó)家勞動(dòng)法律調(diào)查方法

企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)境外用工合規(guī)，就必須充分了解當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)法律。如何進(jìn)行法律盡職調(diào)查，成了企業(yè)“走出去”面臨的重點(diǎn)和難點(diǎn)。不同的語(yǔ)言體系和法律體系，不固定的法律文本更新頻率，都為法律盡職調(diào)查帶來(lái)了困難，進(jìn)而埋下風(fēng)險(xiǎn)。

目前世界上的勞動(dòng)法律體系普遍分為兩種：第一是普通法系，以判例法為主，主要適用國(guó)家為英美等發(fā)達(dá)國(guó)家。普通法下案例居多，查找起來(lái)較為繁瑣復(fù)雜，且建立勞動(dòng)關(guān)系的雙方約定的權(quán)利較為均衡，典型例子為美國(guó)的自由解雇制度;第二的大陸法系，以成文法為主，主要適用國(guó)家為德國(guó)日本等國(guó)。大陸法下成文的法律法規(guī)居多，表述清楚，便于查找和遵循。兩相對(duì)比，大陸法更偏向于保護(hù)員工的權(quán)利，普通法則均衡許多;在大陸法下，解雇一名員工需要履行許多程序。日本、德國(guó)等適用大陸法的發(fā)達(dá)國(guó)家，一般都會(huì)設(shè)立專門(mén)的企業(yè)用工監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門(mén)，而某些欠發(fā)達(dá)的國(guó)家在勞動(dòng)法律法規(guī)方面則形成國(guó)家高標(biāo)準(zhǔn)立法、企業(yè)普遍性違法、執(zhí)法機(jī)關(guān)選擇性執(zhí)法的形勢(shì)。

境外用工法律的盡調(diào)雖然困難不小，但仍有一些了解當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法律的途徑供企業(yè)參考使用：一是當(dāng)?shù)卣绕涫钱?dāng)?shù)氐膭趧?wù)和商務(wù)主管部門(mén)通常會(huì)在官網(wǎng)公示相關(guān)制度，也會(huì)提供郵件咨詢方式;二是當(dāng)?shù)胤ㄔ和ǔ?huì)公布相關(guān)案件的判決;三是當(dāng)?shù)氐墓?huì)網(wǎng)站或我國(guó)的駐當(dāng)?shù)厥桂^、領(lǐng)事館的網(wǎng)站通常會(huì)有相關(guān)法律的披露;四是商務(wù)部、各地商委及中信保的對(duì)外投資指南;五是咨詢當(dāng)?shù)氐谌筋檰?wèn)，如律師事務(wù)所，來(lái)了解當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法律和用工風(fēng)險(xiǎn)。《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》第一章第三條規(guī)定，境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際條約、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范和企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等要求。就境外用工合規(guī)而言，企業(yè)需要遵守其與員工簽訂的勞動(dòng)協(xié)議。

2.“一帶一路”沿線國(guó)際勞動(dòng)法律制度

國(guó)際性質(zhì)的勞動(dòng)法律主要包括國(guó)際公約、區(qū)域法律、雙邊協(xié)議、單邊措施等。一帶一路沿線65個(gè)國(guó)家中除不丹及巴勒斯坦，皆為國(guó)際勞工組織成員國(guó)。國(guó)際勞工組織出臺(tái)的一系列標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定沒(méi)有強(qiáng)有力的懲戒措施支撐其實(shí)施，所以各國(guó)對(duì)這些規(guī)定的遵守以自愿為主。

區(qū)域法律方面，一帶一路沿線國(guó)家包含歐盟、東盟等組織的成員國(guó)，這些組織通常都會(huì)出臺(tái)針對(duì)成員國(guó)的勞工利益保障措施，如東盟國(guó)家勞工部長(zhǎng)會(huì)議達(dá)成的《聯(lián)合公報(bào)》等，均是保護(hù)勞工權(quán)益的集中體現(xiàn)。

雙邊協(xié)議方面，有些發(fā)達(dá)國(guó)家將貿(mào)易協(xié)議與員工保護(hù)相關(guān)聯(lián)，對(duì)東道國(guó)勞工標(biāo)準(zhǔn)提出要求，如美國(guó)要求柬埔寨的紡織工業(yè)工作條件“基本達(dá)到”國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)，才會(huì)增加柬埔寨對(duì)美國(guó)的紡織品出口配額，這在一定程度上促進(jìn)了東道國(guó)的用工合規(guī)。

單邊措施方面，普惠制是代表性措施，這一制度起到了保護(hù)勞工權(quán)益的作用。發(fā)達(dá)國(guó)家將勞工標(biāo)準(zhǔn)納入普惠制，為進(jìn)口本國(guó)的貨物設(shè)置了最低勞工標(biāo)準(zhǔn)。

3. 外籍員工準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”沿線許多國(guó)家因其勞動(dòng)力本身較為豐富，因此對(duì)境外輸入的勞務(wù)人員往往審批非常嚴(yán)格，如嚴(yán)控工作簽證配額，從而保護(hù)本國(guó)勞務(wù)人員的就業(yè)利益;除了新加坡、阿聯(lián)酋等國(guó)對(duì)勞動(dòng)力的需求較高，有些國(guó)家甚至拒絕外來(lái)務(wù)工人員來(lái)當(dāng)?shù)貏?wù)工。

對(duì)境外勞務(wù)人員的限制主要體現(xiàn)在以下方面：第一，行業(yè)限制，即某些行業(yè)禁止外籍員工進(jìn)入，或設(shè)置較高的準(zhǔn)入條件。如菲律賓許多行業(yè)禁止外籍員工進(jìn)入，以建筑行業(yè)為例，建筑項(xiàng)目往往不允許聘用外籍建筑工人，因?yàn)榻ㄖと寺毼槐镜貑T工通常都可勝任，缺乏必須聘用外籍員工的合理性和必要性。第二，本地員工比例，即對(duì)本地員工和外籍員工的雇傭比例有明確規(guī)定。如哈薩克斯坦每年會(huì)依據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口來(lái)制定外籍員工的配額，馬來(lái)西亞一般要求當(dāng)?shù)貑T工占比70%以上。第三，外籍員工雇傭補(bǔ)償，即如企業(yè)要雇傭外籍員工，需向政府繳納一定數(shù)額的補(bǔ)償金，主要用于培訓(xùn)本地勞工和補(bǔ)償外籍員工進(jìn)入市場(chǎng)給本地員工帶來(lái)的就業(yè)沖擊，如印尼根據(jù)雇傭外籍員工的人數(shù)需繳納每個(gè)職位每月100美元的補(bǔ)償金。第四，勞動(dòng)力市場(chǎng)測(cè)試，即招聘外籍員工前須證明本地勞工無(wú)法滿足職位要求。以經(jīng)合組織為例，將近70%的成員國(guó)都有類似的測(cè)試要求，來(lái)保護(hù)本地員工的權(quán)益。

4. 用工成本誤判

如果不重視各國(guó)之間的用工制度差異，很可能造成用工成本的誤判。從而影響正常業(yè)務(wù)開(kāi)展。在阿曼，工資一般以單雙周為單位發(fā)放，而非國(guó)內(nèi)的以月為單位;公共假期一年為12天，但譬如開(kāi)齋節(jié)之類的節(jié)日具體日期并不是固定的，這種不確定性往往會(huì)導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)安排的困難，尤其是有固定工期、需要嚴(yán)格遵循計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè);同時(shí)，齋月中穆斯林員工每天工作時(shí)長(zhǎng)降低為六小時(shí)，還有朝圣假提供。與中國(guó)相比較，阿曼的帶薪休假更加豐富。若“走出去”的企業(yè)對(duì)這種法律差異不加了解，很容易造成用工成本的誤判。

三、“一帶一路”企業(yè)境外用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)常見(jiàn)情況

1.違規(guī)簽訂合同

未簽訂正式勞動(dòng)合同。我國(guó)“走出去”的企業(yè)中有大量的工程企業(yè)，這些企業(yè)在“一帶一路”沿線建設(shè)了許多項(xiàng)目，其中一些項(xiàng)目工期較短，因此可能會(huì)雇傭大量的臨時(shí)員工。雇傭臨時(shí)員工時(shí)，不少企業(yè)選擇不與其簽訂正式的勞動(dòng)合同，因此這部分員工的勞動(dòng)權(quán)益通常無(wú)法得到保障或被侵犯，極易引發(fā)勞務(wù)糾紛。一旦產(chǎn)生糾紛，往往涉及跨境訴訟，十分復(fù)雜。

勞動(dòng)合同內(nèi)容不合理。通常情況下，各國(guó)的勞動(dòng)法都有一些強(qiáng)制性條款，如必須在勞動(dòng)合同中明確約定工作時(shí)間、內(nèi)容、薪資待遇、休假等必須在勞動(dòng)合同中有明確約定。但各國(guó)對(duì)這些一般性條款的規(guī)定可能不盡相同，如果忽略當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)規(guī)定，未在勞動(dòng)合同中進(jìn)行約定，很容易引發(fā)勞務(wù)糾紛。

2.違規(guī)履行合同

由于文化差異和語(yǔ)言障礙等因素，我國(guó)走出去的企業(yè)與當(dāng)?shù)貑T工簽署勞動(dòng)合同后，有時(shí)會(huì)產(chǎn)生對(duì)約定的權(quán)利義務(wù)認(rèn)知不同的問(wèn)題，從而導(dǎo)致勞務(wù)糾紛。以坦桑尼亞為例，2016年坦政府提高紡織業(yè)最低工資標(biāo)準(zhǔn)并規(guī)定要給予紡織業(yè)工人津貼補(bǔ)助，中國(guó)在坦一家紡織廠的當(dāng)?shù)貑T工即要求其支付工資差額。但是，根據(jù)勞動(dòng)合同約定，短期工人是無(wú)法獲得差額工資補(bǔ)助的，因此這部分員工認(rèn)為自己的合法權(quán)益遭到侵犯，進(jìn)行罷工并造成一定騷亂。合同在履行時(shí)可能產(chǎn)生各種爭(zhēng)議，但若情勢(shì)失控，將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大損失。

3.違規(guī)解除合同

解除勞動(dòng)合同是雇主的一項(xiàng)權(quán)利，但若不能合理合規(guī)使用，極易導(dǎo)致惡意解雇等行為，損害勞動(dòng)者的權(quán)益。世界各國(guó)對(duì)解除勞動(dòng)關(guān)系通常規(guī)定嚴(yán)格，如解雇的理由必須正當(dāng)合法，如果缺乏對(duì)解雇行為的合理論證，被無(wú)理解雇的員工有權(quán)提起仲裁或訴訟，通過(guò)法律手段保障自己的利益。在巴西，對(duì)孕婦、工會(huì)成員和遭遇工傷事故的員工進(jìn)行裁員是違法的。我國(guó)在境外設(shè)立的企業(yè)如果對(duì)當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)規(guī)定不加以學(xué)習(xí)和了解，在解雇員工時(shí)便存在違法當(dāng)?shù)胤傻娘L(fēng)險(xiǎn)，增加勞務(wù)糾紛發(fā)生的可能。

4.工會(huì)管理

“一帶一路”的建設(shè)過(guò)程中，罷工成了中國(guó)境外企業(yè)遭遇的常態(tài)。潘玥等人曾針對(duì)印尼做了一份問(wèn)卷調(diào)查，受訪企業(yè)中將近80%認(rèn)為印尼的勞工問(wèn)題對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)影響重大，而影響因素中“工會(huì)的施壓”占據(jù)壓倒性比例。在緬甸，政府頒布了《勞工組織法》《解決勞動(dòng)糾紛法》等法律，給予工人及工會(huì)組織很大的權(quán)利，罷工在當(dāng)?shù)氐耐赓Y企業(yè)中屢見(jiàn)不鮮。特別在一些大型項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中，因缺乏與當(dāng)?shù)厝罕姾头钦M織等有效溝通，造成大規(guī)模群體性罷工事件，既不利于企業(yè)本身的經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)，也有損中國(guó)企業(yè)在緬甸的聲譽(yù)和形象。

四、“一帶一路”企業(yè)用工合規(guī)管理應(yīng)對(duì)措施

（一）國(guó)際化管理

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立國(guó)際化用工管理的思維，構(gòu)建合理的跨境次區(qū)域國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工合作體系。既要結(jié)合不同國(guó)別地區(qū)勞動(dòng)力生產(chǎn)要素中的優(yōu)勢(shì)，又要充分利用周邊欠發(fā)達(dá)國(guó)別地區(qū)的廉價(jià)勞動(dòng)力達(dá)到與國(guó)內(nèi)資本技術(shù)的結(jié)合，提高跨境次區(qū)域勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素利用效率。

（二）長(zhǎng)效型治理

1.研究當(dāng)?shù)胤伞Ｆ髽I(yè)在走出去前，必須對(duì)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行全面的調(diào)研和研究，對(duì)潛在用工風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)知，并與本國(guó)的勞動(dòng)法律法規(guī)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)當(dāng)?shù)赜霉ひ?guī)定中較為嚴(yán)苛的部分，如合同的簽訂、員工的準(zhǔn)入等加以重視，防止因?qū)Ξ?dāng)?shù)胤裳芯坎粔蚨鴮?dǎo)致違規(guī)，從而引發(fā)糾紛爭(zhēng)議。對(duì)于已在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的企業(yè)，要強(qiáng)化盡職調(diào)查工作、吸取教訓(xùn)。如果企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)貪撛谟霉わL(fēng)險(xiǎn)了解地不夠透徹，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)有的放矢地進(jìn)行評(píng)估和出具評(píng)估報(bào)告。要未雨綢繆，根據(jù)評(píng)估報(bào)告有針對(duì)性地做好預(yù)案，建立相對(duì)完善的海外用工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

2. 建立長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)政策變化保持敏感度，及時(shí)根據(jù)最新政策要求調(diào)整境外用工策略。一帶一路沿線國(guó)家背景多樣、文化多元，因地制宜地建立相應(yīng)的合規(guī)管理制度顯得尤為關(guān)鍵。同時(shí)，應(yīng)積極加強(qiáng)與駐在國(guó)政府和審計(jì)機(jī)構(gòu)的友好溝通往來(lái)，多層次深入尋求其在政策和法規(guī)方面給與指導(dǎo)，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生。

五、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)用工管理國(guó)際化的推進(jìn)是大勢(shì)所趨，是國(guó)家戰(zhàn)略和市場(chǎng)發(fā)展的需求，是中國(guó)企業(yè)走出去、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段。加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目所在國(guó)的社會(huì)環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析研判能力，完善境外用工風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，秉持依法合規(guī)、誠(chéng)信相待的理念，構(gòu)建完備的境外用工制度體系，在開(kāi)放和兼容并蓄中分享機(jī)會(huì)和利益，實(shí)現(xiàn)海外業(yè)務(wù)拓展實(shí)踐中的互利共贏。

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作者簡(jiǎn)介：梁恩廣（1977.9-），男，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，法學(xué)院在職人員高級(jí)課程研修班學(xué)員，工作單位中鐵國(guó)際集團(tuán)有限公司。