基于SWOT分析法的后疫情時代CASHL文獻傳遞和館際互借發展研究*

袁玉紅 於維櫻 陳永英

（1.復旦大學圖書館 上海 200433）

（2.中國科學院海洋研究所文獻信息中心 山東青島 266000）

新冠肺炎疫情的爆發和蔓延，對世界政治、經濟、文化、教育等各方面都產生了巨大的影響。隨著防疫工作的常態化，圖書館的業務轉型也迎來了機遇和挑戰。中國高校人文社科文獻中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，簡稱CASHL）在疫情防控常態化管理的后疫情時代，如何審時度勢，順勢而為，為用戶提供優質高效的文獻傳遞和館際互借服務，提高應變能力和可持續性，是將要面臨的戰略格局層面的大考。

1 CASHL文獻傳遞與館際互借服務現狀

CASHL作為教育部“繁榮發展哲學社會科學計劃”的一部分，承擔著為全國高校的教學、科研提供文獻支撐的職能，不僅擁有海量的資源，還擁有一支優秀的服務團隊。自2004年啟動文獻傳遞服務以來，經過17年的發展，CASHL已經逐步成為文獻共享的重要渠道。CASHL目前已擁有近900家成員單位，個人注冊用戶逾15.4萬個，培育了一批忠實的用戶。

從服務資源來看，CASHL依托2家全國中心（北京大學、復旦大學）、7家區域中心（武漢大學、吉林大學、中山大學、南京大學、四川大學、北京師范大學、蘭州大學）和8家學科中心（東北師范大學、華東師范大學、南開大學、山東大學、清華大學、廈門大學、浙江大學、中國人民大學），共17所綜合性高校圖書館豐富的館藏資源，涵蓋了圖書、期刊、開放獲取資源、數據庫、大型特藏、民國期刊、前瞻性課題報告、名師講堂、區域國別文獻和高校古文獻資源等，資源豐富且具有特色。

從管理模式來看，CASHL采用集中式管理模式，CASHL管理中心要對17家中心館的館藏建設情況進行調控，實現資源配置的最優化，同時查漏補缺，力求發揮人文社科外文文獻的戰略保障作用。CASHL文獻傳遞和館際互借服務主要面向高校用戶，用戶在建立賬戶時，采用注冊賬戶審核管理制度，一旦成為正式用戶，可在目次庫中找到所需文獻后發送文獻傳遞申請。對于文獻提供館，CASHL具有一套較為完善的管理流程和規范，每年對17家中心館進行評估，表彰優秀，以評促優，良性發展。

2 后疫情時代CASHL文獻傳遞和館際互借的SWOT分析

SWOT分析法是市場營銷領域經典的分析方法，最早是由美國舊金山大學的管理學教授韋里克（H.Weihrich）提出。SWOT是Strengths、Weaknesses、Opportunities和Threats的首字母縮寫，分別代表優勢、劣勢、機會和威脅。SW是內部因素，OT是外部因素。

2.1 優勢

（1）學術資源豐富。CASHL匯集海量資源，資源類型極其豐富且擁有一批特色資源，據《2020開世覽文閱讀報告》[1]統計，CASHL可提供服務的資源有6.2萬種紙質外文期刊、341.5萬種紙質外文圖書，14.1萬種外文電子期刊、112.1萬種外文電子圖書，以及246種大型特藏文獻等。此外還有民國期刊、前瞻性課題報告、區域國別文獻、高校古文獻資源等。CASHL人文社科資源優勢顯著。在疫情防控形勢最為嚴峻的階段，人們的出行受到了限制，因此，越來越多的圖書館意識到電子資源的重要性，數字化進程大大加快，數據庫數量不斷增加，各高校更注重特色資源數據庫的建設，這些數字化資源很大程度上豐富和完善了CASHL資源，增強了對教學科研的文獻保障。

（2）管理體系完善。哲學社會科學繁榮計劃是實施科教興國戰略的重要部署，CASHL是為了貫徹教育部哲學社會科學繁榮計劃而建設的，在教育部領導的支持關懷下，組建了一支由項目指導委員會、管理中心、專家咨詢組、中心館長聯席會和業務團隊組成的管理體系。CASHL管理中心領導由校領導和知名專家學者擔任，學術水平在國內一流，站位高遠，視野開闊，極具洞察力和創新精神。從資源協調采購、平臺建設、共享服務、宣傳推廣、服務評估等一系列成果來看，充分體現了CASHL完善的服務體系與強大的管理能力。

（3）服務團隊強大。CASHL服務團隊來自17家中心館，文獻傳遞和館際互借館員大都經過系統培訓，其中不乏資深館員，經過多年的積淀，具備了豐富的經驗，業務能力強，逐漸成為業內的專家。除此之外，CASHL與業內文獻提供服務機構廣泛合作，如與中國高等教育文獻保障系統（China Academic Library & Information System，簡稱CALIS）、中國社會科學院圖書館、上海圖書館等簽署了戰略協議，與北京地區高校圖書館文獻資源保障體系（Beijing Academic Library & Information System，簡稱BALIS）、澳門科技大學等相關行業機構也有業務合作，將資源與服務進一步整合，方便CASHL用戶直接查詢、便捷獲取。同時，全國具有服務能力的高校積極主動加入CASHL服務隊伍，如華中科技大學圖書館等主動提交館藏數據，這樣既極大地豐富了CASHL的資源，特別是一些小語種等稀缺資源，與CASHL資源形成互補，又加強了服務團隊的力量。

（4）服務方式安全便捷。文獻傳遞和館際互借服務不僅可以彌補單一圖書館的館藏缺陷，還能夠促進圖書館之間的文獻資源共享，同時能夠快捷高效地滿足用戶的文獻需求。CASHL文獻傳遞因其整個流程可以通過線上完成，用戶足不出戶，點擊鼠標，就可坐擁CASHL海量資源，大大降低了新冠病毒傳播的風險，在疫情期間乃至在疫情防控常態化背景下的后疫情時代，越來越多地受到用戶的青睞。疫情防控階段，管理中心還首次設立了“2020防疫臨時機構”，為成員館或非成員館的新用戶在線注冊提供綠色通道，方便用戶在抗疫期間快速獲得CASHL文獻資源。

2.2 劣勢

（1）資源覆蓋率不高。目前，CASHL雖然外文期刊資源豐富，但資源覆蓋率還不夠。據統計，2021年CASHL1 472種紙質外文期刊中，86%為核心刊，收藏質量非常高，覆蓋的學科領域也比較廣，但與SSCI和A&HCI總的期刊量比，覆蓋率不到30%。此外，從收藏的資源時間跨度來看，CASHL缺少年代久遠的回溯資源。這些都使得用戶的文獻需求無法在一個體系內得到全部滿足。

（2）資源整合程度低。目前CASHL還未做到真正的一站式檢索入口。例如，民國期刊或大型特藏的檢索入口雖然在CASHL主頁上進行了整合，但和CASHL圖書、期刊的檢索并非同一個檢索入口。館藏數據不夠精確，服務信息的揭示不夠深入，無法獲得書刊是否在架及出借規則等用戶關心的信息。后疫情時代，資源的整合與精準的揭示，并通過CASHL服務平臺和讀者進行互動，可以提高用戶獲取文獻的效率，提升用戶使用CASHL資源的滿意度。

（3）服務質量參差不齊。CASHL各地區服務館因借閱規則、設備條件限制、共享理念等的不同，文獻提供規則也存在差異。館員素質也有差別，導致實際服務水平及服務質量有很大差異。各合作單位計費標準、補貼標準與活動優惠也不盡相同。這些都給用戶在選擇服務館和結算費用時帶來很大困惑，直接影響了用戶的服務體驗和館員的工作效率。此外，CASHL的服務統計與質量評估也較為單一，電子資源與紙質資源的服務差異性無法在評估中體現，缺乏細化的計量指標和深入的統計分析，沒有對投入產出效益進行科學的分析。

（4）宣傳與合作亟待加強。宣傳合作方面，CASHL在部分高校的宣傳不到位，宣傳方式上缺乏創新，通常使用主頁、官微、海報、大屏、宣傳冊等傳統方式，沒有將CASHL資源與學科的特點緊密結合，走入課堂、走入院系，進行深層次的推廣，導致其服務知曉度不高。CASHL目前還缺少國外合作伙伴，沒有和國外文獻機構建立合作關系，使得資源短板問題突出，國內無館藏的文獻也無法通過CASHL平臺得到滿足。

2.3 威脅

（1）潛在競爭者風險。CASHL文獻傳遞和館際互借目前面臨數據庫商、搜索引擎、資源開放獲取和網絡文獻互助等的競爭壓力，競爭方資金與技術實力雄厚，且對市場需求敏銳度高，用戶可以快速通過這些渠道獲取文獻。當然，這些競爭方提供的文獻獲取服務多為電子文檔，只有文獻傳遞，沒有館際互借服務。此外，還有一些潛在進入者與替代者，比如博物館、檔案館、網絡中心等非營利機構，它們通常會以自身特有的資源，通過文化傳播的形式，提供無償服務。這些競爭者分流了CASHL用戶，削弱了CASHL的競爭優勢。

（2）版權風險。著作權、數字化版權問題也對文獻傳遞工作產生一定的影響，相關法律都對圖書館數字化形式的復制行為進行了嚴格限制，這些限制有可能將諸多文獻傳遞活動置于侵權（包括知識產權和著作權）風險之中。

2.4 機遇

（1）挑戰和危機為CASHL整合各類資源提供契機。不管是來自外部相關同行的挑戰，還是網絡文獻和版權風險帶來的危機，這些挑戰和危機一定程度上也為CASHL業務發展帶來了機遇。信息資源供應商數量多，提供的產品有重復，用戶需在不同的平臺上檢索獲取文獻，這就為CASHL整合各類資源與服務提供了良好的契機。開放獲取資源數量龐大且質量良莠不齊，需要專門機構進行持續的整理。CASHL可以通過資源整合，為用戶提供一站式檢索，提高文獻傳遞和館際互借服務的效率，降低用戶獲取文獻的成本。

（2）競爭者的創新理念和服務方式為CASHL提供了學習提升的機會。商業競爭者與替代者提供了更易于檢索的途徑和更便捷高效的服務模式，CASHL可以通過學習、整合與合作的方式，發揮其文獻服務的專業性與不可替代性，深入挖掘、精確定位用戶需求，使服務效果直達目標用戶。

（3）國家戰略有助于推動CASHL發展。“一帶一路”倡議、“雙一流”建設等國家重大項目對人文社科提出了更高要求，哲學社會科學在當前百年未有之大變局的歷史背景下，具有不可低估的戰略地位和不可替代的重要作用。因此，我國哲學社會科學的文獻資源保障能力就顯得尤為重要。國家戰略的制定，為CASHL的可持續發展提供了保障。

3 后疫情時代CASHL文獻傳遞與館際互借發展對策

全球范圍的疫情，對當今世界格局產生很大影響，國際利益和國際關系也隨之發生變化。習近平總書記2020年3月10日在湖北省考察新冠肺炎疫情防控工作時指出：“要危中尋機、化危為機，把這次疫情防控中暴露出來的短板和弱項加快補起來，把疫情防控中催生的新業態新模式加快壯大起來。”后疫情時代，需要敏銳地洞悉各種變化帶來的可能性以及可能造成的不利影響，提前謀劃，強優勢，補短板，為我國人文社科研究，提升學科領域的國際地位，提供強有力的文獻保障。

3.1 加大投入力度，提升戰略保障能級

新冠疫情的不斷演化與發展對文獻保障提出了新的需求。新冠疫情之下，國際關系出現分化，以美國為首的國家開始從文明沖突角度試圖對中國進行“經濟脫鉤”“文化脫鉤”；美國的一些出版物比如會議文集、科技報告等文獻已很難獲取，甚至部分大學出版機構對中國經典著作外譯進行抵制，英國、韓國的一些大學有跟隨美國的跡象，與中國搞“文獻脫鉤”的現象隱現。這一新現象對我國的文獻保障體系提出了新的課題。以美國為首的西方國家意圖的“知識屏障”客觀上將會影響我國文獻資源的獲取以及保障。

CASHL是為我國哲學社會科學教學科研提供外文文獻及相關信息服務的最終保障平臺，其建設目標是“國家人文社會科學文獻信息資源平臺”。作為全國性的、唯一的人文社會科學外文文獻資源保障體系，應積極發揮平臺的國家戰略保障作用：在當前百年未有之大變局情況下，應積極爭取國家的扶持，持續加大經費投入，盡可能地提升資源覆蓋率；積極采取措施應對國外數據庫資源的安全性問題；統籌考慮資源的學科、年代、語種、區域分布等；保障優勢資源，查缺補漏，補齊短板，最大程度提升文獻保障的能級；在全面建設引進文獻資源體系的同時，努力打造中國人文社會科學走向世界的成果平臺，積極參與中國特色哲學社會科學話語體系的建設[2]，以適應我國不斷上升的國際地位，為中國軟實力的提升提供強有力的支撐。

3.2 升級平臺功能，應對未來轉型發展

CASHL文獻獲取平臺已運行十多年，疫情爆發以來，用戶使用服務的場景及用戶需求日益多樣化，對服務平臺的終端設備、系統兼容性、界面的友好度及功能拓展上都提出了新的要求。因此，CASHL應調研用戶需求，考慮應對后疫情時代的戰略發展，對現行服務平臺進行升級改造或開發新的交互平臺以滿足用戶的多樣化需求。

首先，CASHL應完善PC端的平臺，支持多協議兼容，盡可能簡化文獻傳遞和館際互借的申請流程，讓用戶可以用最便利的方式提交請求，在一個界面下集檢索、創建、發送、管理和跟蹤館際互借和文獻傳遞請求于一身，提升服務的快捷性。其次，CASHL應進一步開發移動端服務。目前CASHL雖已實現通過移動端提交文獻傳遞申請，但在界面友好度、全文獲取的方式等方面都尚有較大的提升空間，CASHL應與專業的設計公司合作，打造視覺效果優美，具有人文氣息和具有時代特征的服務平臺。再次，CASHL應開發平臺的新型功能，如全文下載服務的快捷支付、即時咨詢、文獻統計分析的可視化等功能，提升服務的便利性。目前，CASHL已經著手計劃新平臺的開發與建設，相信新平臺將為用戶和文獻提供服務工作者帶來更好的使用體驗。

近期，OCLC（Online Computer Library Center，聯機計算機圖書館中心）宣布即將推出新的WorldCat Discovery API[3]。OCLC多年來一直致力于產品升級，此次OCLC采用基于API的云基礎架構，目的是使自己的服務更受歡迎。CASHL應與類似機構進行對標，借鑒其成功經驗和做法，不斷提升平臺功能和用戶體驗。

此外，CASHL應借鑒百度學術、超星的讀秀百鏈等文獻互助平臺，當申請者發出申請后，服務提供者可以通過搶單形式，最快速度地響應申請者的需求。這種搶單模式，相比于CASHL原有模式，更能體現將用戶放在首位的服務理念，能夠激發服務提供者的積極性，提升服務效率和用戶滿意度，持續培育用戶的粘性。

3.3 豐富系統資源，提高文獻保障能力

疫情防控常態化為高校圖書館帶來了諸多影響，后疫情時代CASHL應思考如何進行資源體系重構以提高后疫情時代平臺的文獻保障能力。

資源是服務的基礎，CASHL除了自身籌措經費購買資源外，應發展多種類型的圖書館加入成員館，并進一步整合成員館的館藏資源，借助成員館的力量壯大自己的保障能力。同時，CASHL還應廣泛加強國內和國際聯系和合作，特別是與國外文獻機構的合作，充分利用外部資源，打通和拓寬獲取文獻的渠道，做高校系統文獻提供的最終保障。此外，還需對資源進行高效整合，凸顯CASHL學術資源高地作用，以便提升終端用戶體驗，提高工作效率。

梁南燕在其《CASHL的運行現狀及其發展研究》一文中指出，CASHL作為專業性的文獻提供平臺，有必要對文獻資源進行高效整合，將CASHL建成一個國家級的全方位的多語種的人文社科文獻資源信息平臺，以滿足讀者不同的學術研究需要[4]。在資源類型方面，不局限于目前的圖書、期刊、縮微、特藏等文獻, 還應進一步豐富如音頻、視頻資料、手稿、網絡資源等；在資源揭示方面，CASHL需要進一步向精確揭示發展，如目前期刊揭示的信息與實際館藏不符的情況很多，導致服務滿足率降低，從而影響服務質量與終端用戶的體驗。

3.4 拓展創新服務，激發CASHL全新生機

當新冠疫情爆發時，圖書館作為公共空間，受到了很大的影響，國內幾乎所有的圖書館都暫停了空間服務，CASHL的成員館積極努力，利用高素質服務團隊優勢，不斷創新服務理念，與教學和學科建設緊密結合，采取各種措施，以彌補用戶對圖書館實體文獻和實體空間使用減少所帶來的影響。美國OCLC系統的圖書館通過Capira Curbside提供的移動應用功能，定制專門工作流程實現定點取書服務，其街邊取書的工作流程實現了疫情期間館際互借服務的持續[2]。國內多家高校在疫情期間采購了電子閱讀本，減少了紙本圖書流通帶來的病菌傳播風險。北京語言大學圖書館在書庫內安裝消毒燈[5]，復旦大學圖書館采購了圖書消殺菌設備，提供圖書殺菌服務，最大限度降低疫情風險。

后疫情時代，需要梳理CASHL現有的特色服務，不斷拓展、創新服務內容，挖掘平臺的潛在價值，和學科專家合作加強版權研究，科學合理規避版權問題，尋找新的服務增長點。CASHL可以成為知識發現者、信息素養教育者、學術出版素養促進者、文化傳播者等多重角色，從文獻傳遞升級為知識傳遞。

在云技術、物聯網迅速發展的背景下，網絡服務模式不斷創新，CASHL和各成員館應開展培訓，提高館員素質和技能，從而提升服務質量和水平。隨著CASHL的不斷發展，資源和服務的數據將越來越龐大，CASHL可以利用云技術進行數字資源的整合、組織、關聯、儲存、導航甚至可視化服務。并且充分利用云端大數據，進行數據融合、挖掘和利用，分析了解用戶借閱需求、閱讀習慣，針對用戶的個性化需求定制不同的服務，并對服務模式進行趨勢分析和預測，以便找到更好的服務營銷模式來應對未知的危機和挑戰。

4 結語

后疫情時代賦予了CASHL新的使命。2022年將迎來高校文科圖書引進專款項目40周年和期刊項目20周年。在百年未有之大變局的歷史背景下，CASHL項目所致力的保障國家人文社會科學文獻、繁榮發展高校哲學社會科學的目標，其意義更為深遠。相信隨著國家對CASHL項目的投入不斷加大，資源保障范圍持續增加，高校資源共建、服務共享理念的不斷深化，CASHL專家及服務團隊創新精神和服務能力的不斷提升，國際合作的不斷深入，CASHL將更好服務國家發展戰略，為人文社會科學教學科研、人才培養提供全面和最終的文獻信息資源保障。