基于第四代評價理論的高校課程思政教學評價負面清單規范研究*

劉永林

(北京信息科技大學公共管理與傳媒學院，100192，北京)

斯塔弗爾比姆認為，評價最重要的意圖不是為了證明，而是為了改進。[1]2020年教育部頒布的《高等學校課程思政建設指導綱要》(以下簡稱《綱要》)指出，要建立健全多維度的課程思政建設成效考核評價體系和監督檢查機制。當前，高校課程思政建設工作正在穩步實施，盡管當前自上而下高位推動在一定程度上強化了人們對課程思政的認識，但是進一步提升課程思政建設成效，落實立德樹人的根本任務，還需通過科學的教學評價過程。毋庸諱言，進一步強化高校課程思政教學的科學評價與管理，是推動課程思政教學高質量發展的重要保障。當前，高校課程思政教學仍存在評價目標不明確、評價內容不清晰、評價方式不科學等問題，對于進一步深化高校課程思政教學評價管理改革的訴求也日益強烈。顯然，如何在一般性課程教學評價與課程思政教學特點結合的基礎上，進一步探索高校課程思政教學評價體系已成為當務之急。當前，加快高校課程思政教學評價體系建設，在高校課程思政正向的教學評價目標、內容和方式已有雛形的情況下，急需從正向的“應當或可以做什么”走向負向的“禁止做什么”“不能做什么”，也即在高校課程思政教學評價中引入“負面清單”制度，建立健全高校課程思政教學評價負面清單規范。本研究在對地方高校課程思政教師、教學管理人員初步訪談的基礎上，結合有關“課程思政”研究成果發現，缺乏更具針對性的評價指標設計，且尚無高校課程思政正向教學評價之外的教學評價負面清單規范。本研究擬在第四代評價理論框架下，探索建構高校課程思政教學評價負面清單規范的基本原則與主要思路等等，進一步完善高校課程思政教學評價體系。

1 高校課程思政教學評價負面清單規范的意蘊與價值

任何評價一般都不會是簡單的客觀白描，而是特定情境下一定價值觀的反映，是“一種意義賦予，一種人的合目的性的主動建構”。[2]高校課程思政教學評價負面清單規范的意蘊與價值也不例外，其特定的意蘊與價值是利益相關主體在高校課程思政教學目標上的系統建構，是建立健全負面清單規范的邏輯起點。

1.1 高校課程思政教學評價負面清單規范的意蘊

如何理解“課程思政”“教學評價”“負面清單”等概念之意蘊，是本研究建構高校課程思政教學評價負面清單規范的重要基礎。一般而言，“課程思政”是課程與思政的有機結合，是指高校教師以立德樹人為根本任務，挖掘課程中具有思想政治教育作用的各類元素、資源等，以滲透的方式融入課程，從課程、教材、教法各方面全方位打造的思政教育網絡，做到全員、全過程、全方位育人，達到“凡有所學、皆有所益”的目標。[3]對于教學評價，一般是指依據規定的教學評價標準，對教學過程中的實際效果進行檢查與考核，為促進教學水平提升提供反饋信息的評價過程。[4]就負面清單而言，一般表現為一種“否定清單”“負面列表”，或“否定列表”，是一種與正面清單相對應而言的管理辦法，[5]主要反映的是一種法治思維和法治方式，通過法治的限權和賦權思維實現。其核心機制即是通過列出禁止或限制實施的事項或行為的清單，實現清單之外不可為之事項或行為，是區別于“正面清單”可為事項或行為的一種透明與開放的管理方式。

就高校課程思政教學評價負面清單規范而言，主要是指高校課程思政教學評價負向的，關于不可為之事項或行為的清單，以及如何制定與實施的相關規范要求。在高校課程思政教學評價中引入負面清單制度，從正向的可為之事項或行為轉向負向的不可為之事項或行為，從而建立健全高校課程思政教學評價負面清單規范，對切實推進高校課程思政建設具有重要的理論與實踐意義。

1.2 高校課程思政教學評價負面清單規范的價值

高校課程思政教學評價負面清單規范，與其他負面清單制度一樣，隱含著與之匹配的制度價值。高校課程思政建設在一定程度上提高了人們對課程思政的認識，其中建設成效如何，還取決于后續的系列評價。[6]一般而言，高校課程思政教學評價是在對非思政課程的基礎性教學評價指標基礎上，旨在突出“立德樹人”的根本原則，通過疊加、嵌入和融合的方式進行的課程教學評價。當前，高校課程思政教學評價積累了較為豐富的研究成果，是高校課程思政教學評價負面清單規范建設的重要基礎，也是高校課程思政教學評價負面清單規范的價值之一。當前已有一些關于高校課程思政教學評價的內涵、原則和內容的基礎性探討。例如，認為高校課程思政教學評價主要應當圍繞目標、主體、內容、方法、過程進行，[7]在高校課堂教學評價中提出建立“六尚六忌”評價體系作為教學評價的正向標準與負面清單，[8]通過問卷調查設計包括教學態度與準備、方法與手段、內容與表達、管理與效果等維度的課程思政教學質量評價表，[9]構建以層次分析法為基礎的包括課程設計、師資隊伍、學生認知、發展評估和制度設計等內容的課程思政教學質量評價模型，[10]以及構建以MATLAB軟件和模糊層次分析方法為基礎的包括法制觀念、道德水平、愛國情懷和心理素質等內容的課程思政評價指標體系。[11]

與高校課程思政正向教學評價相結合，突出基于高校課程思政教學評價負面清單制度的評價，可以成為推進高校課程思政教學評價建設和提升實踐成效的關鍵著力點。高校課程思政教學評價負面清單以列舉的方式明示高校課程思政教學評價中不能觸碰的領域或不能超越的范圍，凸顯出獨特而鮮明的簡明性、底線性和逆向性特征。高校課程思政教學堅持“立德樹人”的目標，應與社會主義核心價值觀相悖的內容劃清界限，此也是高校課程思政教學評價的重要內容。因而，高校課程思政教學評價與負面清單制度具有價值取向上的同一性。高校課程思政教學評價負面清單規范明確列出課程思政教學行為的禁區，劃定失范行為界線，進行負面的警醒和規范，進而在教學管理實踐層面指明了如何確保價值觀要求落細落實。高校課程思政教學評價負面清單是對不可為之事項或行為的邏輯展開，是對正面清單的重要補充。

顯然，高校課程思政教學評價的負面清單規范化的價值基礎決定了其是否具備現實可行性和合理性。高校課程思政教學評價的負面清單以失范行為為切入點，為高校課程思政教學評價實施提供了新的規范管理模式。毫無疑問，高校課程思政教學評價負面清單與正向教學評價具有調控目標的一致性，兩者相互影響、相互支撐，以及在功能上具有互補性，使得高校課程思政教學評價負面清單規范化尤為重要。

2 高校課程思政教學評價負面清單規范的現實訴求與理論展開

加快高校課程思政教學正向評價指標體系與負面清單規范的融合，進一步完善高校課程思政教學評價指標體系，是推動教學評價體系轉變、提升教學評價效率的重要前提。在高校課程思政教學評價中探索引入“負面清單”模式，具有充分的現實訴求和較好的理論基礎。

2.1 高校課程思政教學評價負面清單規范的現實訴求

高校教師是課程思政建設的主力軍，全面推進立德樹人根本任務的落實，培養德智體美勞全面發展的社會主義建設者和接班人，需要高校教師與教學管理人員的共同努力。[12]在世界百年未有之大變局和中華民族偉大復興的背景下，高校課程思政建設中教師育人作用的發揮仍面臨不小的挑戰。一是課程思政育人素養亟需進一步提高。高校成為意識形態斗爭前沿陣地已是不爭的事實，近年來不斷出現部分高校教師在課堂、講座等公開場所宣揚歷史虛無主義或惡意傳播不良不實信息，對學生培養造成了嚴重負面影響。在當今時代轉換、國內外復雜形勢和多元價值沖擊的深刻影響下，一些高校教師政治信仰動搖，外加自身對馬克思主義理論和中國特色社會主義理論等知識積累有限，存在理解不深、信仰不定和落實不力的教學問題，嚴重影響學生確立正確的價值觀和人生觀，成為課程思政建設的主要挑戰。二是課程思政育人意識亟需進一步強化。一些高校教師仍存在育人意識上的偏差，認為將專業課上好就行，學生的思政教育是思政教師的工作，理解上的偏差和認識上的缺位造成了課程思政育人實效不足；還有一些教師思想懈怠，不愿增加備課量、搜集相關課程材料，怠于關注和分析時政；也有一些高校教師雖認識到課程思政育人的重要性，但在形式主義驅使下僅將其當作一項附加的任務，教學實踐中或是拿來主義或是隨意增加，課程思政更多偏重“量”而非“質”。三是課程思政教學能力亟需進一步加強。一些課程思政教學方法難以與時俱進，以至于出現“低級紅”“高級黑”的現象。[13]還有一些教師不能將課程特色與學生偏好相結合，從中華優秀傳統文化、人文素養、科學素養、勞動精神、職業理想和職業道德、世情國情黨情民情等方面提煉可融入課程思政育人元素，并不利于有效培養學生的家國情懷、文化自信、社會責任、法治意識等重要價值觀與核心素養。顯然，上述影響高校課程思政建設成效之不足，已經成為課程思政教學評價負面清單最直接的現實訴求。

當前，高校課程思政建設中，聚焦“隱性思政”存在原則理念不明確、與專業結合不緊密及育人主體思想素養欠缺等問題，以及教師課程思政建設的意識與能力、知識水平、教學能力、教學智慧以及思政經驗等不足，亟需通過負面清單予以規范。高校課程思政教學評價負面清單規范可以理解為相對于正面清單而言的否定列表，采用負面清單管理模式，通過劃定不符合課程思政教學的教學事項或行為范圍。在高校課程思政教學評價的負面清單中明確列舉失范行為及其規范措施，也即將違背高校課程思政教學的事項或行為表現列出，可以反映高校課程思政教學評價負面清單規范及其實現的較高的透明度，簡明扼要、易記易行。從內容來看，更是包含著對教師行為的基本要求，成為教師行為的外在約束，總體上是教師行為的反向參照且不能觸碰的正向規則。負面清單在內容與形式上列表的特性，反映到高校課程思政教學評價的相關規范時，既是最基本最簡潔的列表，也是應當遵守的最低要求，理應成為高校課程思政教學的“紅線”或“底線”。實踐中，大連市教育局頒布實施的教師違反職業道德行為十條負面清單、海南省教育廳頒布實施的中小學教師職業行為負面清單，充分反映了這些特點。

2.2 高校課程思政教學評價負面清單規范的理論展開

基于第四代評價理論視角，對高校課程思政教學評價的本質是在滿足多元價值訴求的基礎上對教學活動進行價值判斷的過程；同樣，高校課程思政教學評價涵蓋于教育評價中，從第四代評價理論所倡導的理念來審視高校課程思政教學評價負面清單制度具有一定的參考價值。最早產生于1980年代美國評價專家古貝(Egon G.Guba)和林肯(Yvonna S. Lincoln)的第四代評價理論，在兩位專家合著的《第四代評估》中闡述了第四代評價理論的基本內容，強調“價值多元性”，提出運用建構主義方法，在自然主義情境下，充分聽取各方不同的意見與建議，使得評價成為各利益相關主體之間持續調和價值分歧與觀點沖突，并最終達成共識的一個過程。其創新之處是提出評價，即是對被評價事項或行為賦予價值的過程，也是評價者與被評價者“協商”進行的“共同建構”過程。當前，課程思政教學評價并未完全聚焦服務育人的目的，而是一定程度上成為裹挾了技術主義、價值中立的判斷活動，忽視了課程思政在育人語境中扮演的倫理角色，偏離了教育教學評價目的旨向。[14]課程思政教學評價工作中長期存在短期化、碎片化和行政化現象，在一定程度上影響了高校課程思政的建設成效。第四代評價理論的評價目的即為優化教學活動，增強教學活動的適應性以更好地育人。[15]這與負面清單評價目的十分契合，充分發揮負面清單評價的管理與服務功能，為教師教學切實提供底線要求與行為依據，使教師從教學判斷與反思中獲得改進與發展，從而將促進課程思政育人與教師發展統一于負面清單規范評價之中。第四代評價理論促進了課程思政教學評價的管理價值與教育價值的兼顧與平衡，將課程思政教學評價目的轉變為促進教師提升和學生全面發展，評價形式從單向管理轉向共同治理，評價主體更注重多元利益主體參與，評價過程從“自上而下”轉向“上下結合”，從而更好地推動高校課程思政教學評價規范。

值得注意的是，教育教學活動的復雜性，決定了不能完全通過簡單的量化指標進行評價，基于高校課程思政正向教學評價中傾向于簡單的量化指標體系評價的情況，課程思政教學評價負面清單規范融合多元價值觀，應當成為高校課程思政教學評價體系的重要組成部分。長期以來，我國課程教學評價考核基本上實行的是“正面清單”，要求做什么，而非禁止做什么，或不能做什么。當前，在高校課程思政穩步推進過程中，將第四代評價理論應用于高校課程思政教學評價實踐，盡快制定高校課程思政教學評價負面清單規范有其必要性與重要性，這對于傾向于正向規范課程思政教學評價的指標體系具有極強的應用價值。顯然，如果高校課程思政教學評價完成從正面清單到負面清單的規范轉向，負面清單規范將使廣大已為師者和將為師者，在明白為師者“應知應會應做”內容的基礎上，更加清晰地掌握“規范禁止則不可為”的課程思政教學評價的負面清單內容。這將在已有課程思政教學評價正向規范和負面清單規范的基礎上，全面激發教師自律、自省、自我提升教師立德樹人育人的內在動力。負面清單的建構過程同時也是第四代評價理論應用的過程，充分回應是評價的出發點，共同建構是評價的本質，協商是共同建構的途徑，也是重視高校教師教學評價的利益相關者的體現。相較于正面規范，負面清單規范具有前瞻性強、透明度高以及可復制和可推廣等突出優勢，也是從正面倡導到反向規制、從柔性要求到剛性約束和個人自律與社會他律的有機統一。

3 高校課程思政教學評價負面清單的基本設計

“制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范。”[16]加快推進高校課程思政教學評價的負面清單編制及其實施，是進一步提升新時代高校課程思政教學評價水平和實效的重要舉措。新階段，進一步制定高校課程思政教學評價的負面清單，應當構建高校課程思政教學負面清單編制的基本準則與主要內容，宏觀勾勒出負面清單規范的基本設計圖景。

3.1 編制負面清單的主要依據

全面推行高校課程思政教學評價負面清單規范，是推進高校課程思政教學評價的重要舉措與任務。當前，教育部應加快制定《高校課程思政教學評價負面清單編制指導意見》(以下簡稱《指導意見》)，作為高校課程思政教學評價負面清單編制的主要依據。高校課程思政教學評價負面清單涉及學校、教師和學生等多方利益相關主體的切身利益，尤其對教師課程思政教學評價涉及教師考核、職級升等、職稱評審以及其他專業發展，編制高校課程思政教學評價負面清單的“上位法”依據，應當包括符合思想政治理論、符合憲法法治和符合課程思政專業等要求的相關依據。第一，符合思想政治要求的依據。主要包括習近平新時代中國特色社會主義思想，習近平總書記關于教育的重要論述，特別是在學校思想政治理論課教師座談會上的重要講話精神，黨和國家的教育方針，社會主義核心價值體系，《新時代愛國主義教育實施綱要》以及《新時代公民道德建設實施綱要》等等。第二，符合憲法法律等要求的依據。即以憲法法律法規規章以及黨內法規等的一般性規范體系依據。《憲法》中有關教育的規定，以及教育法、高等教育法、教師法、未成年人保護法等法律，還有教師資格條例、事業單位人事管理條例、事業單位工作人員處分暫行規定、中國共產黨紀律處分條例等行政法規、規章、黨內法規。第三，符合課程思政專業要求的依據。主要包括國家層面的一般性政策規范體系依據和專門性政策規范體系依據。例如，《中共中央國務院關于全面深化新時代教師隊伍建設改革的意見》《教育部關于全面深化課程改革落實立德樹人根本任務的意見》等立德樹人規范類；《高等學校教師職業道德規范》《新時代高校教師職業行為十項準則》《教育部關于建立健全高校師德建設長效機制的意見》《教育部關于高校教師師德失范行為處理的指導意見》等師德建設規范類；《中共中央國務院關于進一步加強和改進大學生思想政治教育的意見》《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于深化新時代學校思想政治理論課改革創新的若干意見》《高等學校課程思政建設指導綱要》《教育部關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》等直接的課程思政規范類。

3.2 編制負面清單的基本準則

在《指導意見》中，作為國家層面指導性的一般規范性文件，為高校制定負面清單規范提供框架性的思路與原則性的要求。總體上，《指導意見》應全面系統涵蓋負面清單的編制標準、負面清單公布主體和形式、負面清單實施的流程和監督程序等方面的內容。編制負面清單的指導意見，應當堅持“突出重點、兼顧全面”的工作模式，圍繞“一般框架”和“特殊具體”兩個層面展開，明確負面清單編制目錄一覽表及填寫說明，厘清工作思路，明確編制方法。具體而言：第一，以尊重與回應多元利益相關者訴求作為高校課程思政教學評價負面清單編制的基本立場。高校課程思政教學評價作為一種價值判斷，其涉及的利益相關主體多元，每個利益主體均有自身特有的價值訴求，關系到黨和國家的教育方針政策要求、社會對高校人才培養的價值訴求，學校管理與培養教師的價值訴求、教師教學與育人的個人價值訴求，學生學習與發展的個人價值訴求，等等。因而負面清單的編制需要綜合多元主體的價值訴求，在起草、征求意見的過程中吸納各個主體的意見與建議，切實尊重和反映多元價值。第二，以價值協商與共識為高校課程思政教學評價負面清單編制的指導原則與方法。從價值多元出發的共同建構是消解價值沖突的真正方法，并將共商作為建構的基本路徑。根據第四代評價理論，高校課程思政教學評價負面清單編制應由以往管理者控制下的預設與確定調整為由多元價值主體共商制定，并在評價實施全過程中動態、開放和持續調整，確保負面清單的標準與準則是與時俱進且民主協商形成。第三，明確高校課程思政教學評價負面清單結構要素范圍。負面清單的內容是推行清單規范的基礎，應將負面清單事項或行為名稱、類型、設定依據、評價等級、評價主體、評價程序、監督主體、救濟方式等設定為負面清單的“規定動作”。在保證負面清單結構要素的“規定動作”的基礎上，各高校可以根據學科、專業和課程的實際情況，設置“自選動作”。第四，堅持一般負面清單制度原理，制定統一的負面清單事項分類標準，建構一般高校課程思政教學評價負面清單的框架結構，推進分類分層具體設計。在對負面清單制定過程中應根據課程思政教學評價活動的特性和范圍進行界定，按照同一標準對課程思政教學評價內容進行科學分類，結合各高校課程思政教學評價的實際情況，列舉課程思政教學評價一票否決的事項或行為類型，突出高校課程思政教學評價的負面清單事項或行為的特殊性。

3.3 明確負面清單的主要內容

在《指導意見》中，高校課程思政教學評價涉及的事項或行為的類型是核心內容。總體上，以現有的國家專業教學質量標準、高校人才培養方案等思政教學體系為基礎，綜合人才培養規范、教師職業規范、教學專業規范和違規處理規范，提取關于課程思政教學評價事項或行為的底線或紅線，精心析取、科學分類，從而形成分類多級的評價指標體系。一是聚焦“立德樹人”核心內涵，與人才培養規范相銜接，劃定人才培養的底線或紅線。二是聚焦教師師德建設關鍵內容，與教師職業規范相銜接，劃定教師思政的底線或紅線。在以課程思政教學的基礎上，結合師德負面清單、教師失職行為規范等行為類型，進行審慎分類與歸總。例如，進一步細分為履行崗位職責、教學態度、教學方法、教學內容、教學效果和職業道德等類別。三是聚焦思政教學體系主要內容，與教學專業規范相銜接，劃定教學活動的底線或紅線。全面覆蓋課程設置、教學大綱核準和教案評價的重要內容，涉及課程目標設計、教學大綱修訂、教材編審選用、教案課件編寫等事項，包括課堂授課、教學研討、實驗實訓、作業論文等行為。四是聚焦教學違規違紀重要內容，與教師評價規范相銜接，劃定教師評價的底線或紅線。明確針對負面清單教學行為的評價標準，負面清單中不同行為的處理形式、處理方式與處理權限，以及高校課程思政教師出現負面清單中行為后處理機構、調查受理程序、審議聽證程序等處理程序；此外，還應當進一步具體規定調查期限、回避、審議期限、聽證安排、當事教師陳述與申辯的權利及申訴救濟途徑等。

4 結語

如何通過制度創新鞏固高校“立德樹人”的共同理想信念、價值理念、道德觀念，從而使其成為高等教育治理現代化和推進教育法治的精神動力，才是高校教育教學評價制度建構的“硬道理”。因此，高校課程思政教學評價負面清單規范的設計應立足實際，兼顧長遠，突出預見性和前瞻性，重在可執行，貴在可持續，核心在于融合性，切實將高校課程思政教學評價的內容、要求、目標等貫穿評價指標體系建構全過程，將其負面清單規范的優勢轉化為課程思政教學與人才培養質量“雙升”的真正效能。