電網企業科研價值評估體系構建

華斌 程凡 陸啟宇 李永

（1.國網上海市電力公司，上海 200120；2.上海久隆企業管理咨詢有限公司，上海 200050）

當前，電力企業面臨科技成果轉化率低、科技成果止步于成果報獎問題突出、科研管理體制不健全、科技成果與市場結合度不高、科技成果轉化投入不足、市場機制不完善以及中介機構不健全、發展不平衡等問題。必須深入探究電網企業科技成果價值增值過程，理清科研價值產生的關鍵環節和重要影響因素，構建多維科研價值評估體系，更加合理有效地分配科技創新資源，提升科研效率和價值水平。

1.理論研究

1.1 F-D分析法

魚骨圖法簡稱F-D（Fishbone Diagram），又稱特性圖或樹枝圖，因形如魚骨而得名，是日本東京大學的Ishikawa教授設計的一種找出問題原因的方法。魚骨圖清晰明了地表明了相對問題的各種原因，指出了影響問題解決的因素，使決策者對問題有整體的把握。魚骨圖法通常有3種類型：（1）整理問題型魚骨圖，主要對目標問題進行匯總、分類，各要素和特征值之間主要是結構構成關系，不存在具體的原因關系。（2）原因型魚骨圖，主要對問題的原因進行追蹤分析，問題特征值一般用“為什么”來寫，魚頭一般在右。（3）對策型魚骨圖，針對收集和整理好的問題，結合實際情況進行對策分析，魚頭一般在左，特征值一般以“如何提高或改善”進行描述。魚骨圖法一般采用實地調研并結合專家討論進行開展，從分析目標出發，逐層找尋關鍵因素，抽絲剝繭，層層深入，直到最底層影響因素結束[1]。

3個基本的魚骨圖雖然各自都能清楚地表達對問題、原因和對策的分解羅列，但是它們各自的功能相對單一。在實際的管理活動中，對策的制訂往往與存在問題及其原因相對應，制作對策魚骨圖時必須與原因魚骨圖相結合，才能明確問題求解的整體思路，達到相應的分析需求。

1.2 邏輯框架法

邏輯框架法（LFA）是由美國國際開發署（USAID）在1970年開發并使用的一種設計、計劃和評價的方法。目前有2/3的國際組織把它作為援助項目的計劃、管理和評價方法。這種方法從確定待解決的核心問題入手，向上逐級展開，得到其影響及后果，向下逐層推演找出其引起的原因，得到所謂的“問題樹”。將問題樹進行轉換，即將問題樹描述的因果關系轉換為相應的手段—目標關系，得到所謂的目標樹。邏輯框架匯總了項目實施活動的全部要素，并按宏觀目標、具體目標、產出成果和投入的層次歸納了投資項目的目標及其因果關系[2]。

邏輯框架法可應用于項目策劃設計、風險分析、評估、實施檢查、監測評價和可持續性分析中，已成為一種通用的方法。通過應用邏輯框架法來確立項目目標層次間的邏輯關系，用以分析項目的效率、效果、影響和持續性。

2.科研價值階段分析

科研價值通過科技項目的投入、運作、產出以及成果轉化推廣帶來的各種效益來體現，科研項目自立項到執行再到結項涉及諸多評價因素。

科研項目立項時，評審專家會參考項目的研究基礎，主要包括項目的市場需求分析、人力和資金投入等，判斷科技項目是否可以正常實施。

科技項目執行過程中，較為重要的評價因素有項目執行情況、項目異動情況、項目經費使用情況等方面內容。其中，項目執行情況包括項目執行進度安排、項目試驗情況、項目人員數量等；項目異動情況中包括正常執行、推遲、撤銷；項目經費使用情況包括下撥的款項的使用情況。

科研項目完成時所涉及的評價因素較多，包括發表論文數目，發表專著的數目、申請專利的數目、培養科技的人數等，既涉及項目研究的直接產出，又涉及項目研究的后續產出。其中，直接產出內容涉及成果的發表、學術交流、項目獲獎、專利授權及人才培養情況等。后續產出內容涉及社會價值情況及項目結項后獲得榮譽稱號等。項目成果獲獎是對科研成果水平的肯定及獎勵。項目成果獎項分為國家級獎勵、省部級獎勵、其他獎勵等。

項目成果發表情況指項目完成后發表的論文及專著情況，論文及著作是科研產出的重要內容之一。期刊分為國際期刊及國內期刊，一般而言，影響因子高的期刊，相對要求也高。將期刊根據影響因子的高化，分為以下幾種：國際期刊、國內核心期刊、國內一般期刊、被SCI收錄的期刊、被EI收錄的期刊、被ISTP收錄的期刊。著作也類似地分為中文著作與外文著作，項目成果發表情況包括刊登在不同級別雜志論文的數目以及能夠被不同的檢索工具所檢索得到的論文或者著作的數目[3]。

專利授權情況包括申請的國內專利數目、批準的國內專利數目、申請的國外專利的數目及批準的國外專利的數目。

開展科研項目研究工作的一個很重要的功能就是人才培養，高水平科研能培養高水平人才。人才培養情況主要包括：獲得國家級、省部級、國網級科技人才獎的數量。

學術交流是指項目課題為紐帶，組織開展國際及國內其他高等院?；蜓芯克g的合作與交流。學術交流能使科研人員了解學術前沿，掌握先進方法和觀念，推動科研工作，促進科研創新。具體指標包括：國際或國內會議特邀報告次數、國際或國內會議分組報告的次數、舉辦國際學術會議次數、舉辦國內學術會議的次數，出國參加學術會議的次數，見圖1。

圖1 電網企業科研價值流程分析

3.電力行業創新型企業評價體系構建

3.1 構建過程

構建電網企業科研單位科技成果增值評估指標體系的過程如下。

（1）明確評估對象，確定評估目標、評估原則和評估思想等約束條件。（2）分析相關影響因素，進行指標的分解，通常根據總目標自上而下逐層遞階地進行指標分析，全面網羅可以反映目標準則（上一層指標）特性的所有指標，形成基礎性指標集。（3）按照指標構建原則和評估原則進行指標的篩選和優化，得到結果性指標集。判斷末端指標細化程度，決定是否繼續進行指標分解。（4）末端指標細化程度和可測量程度若未達到要求，則繼續進行指標的分解與優化，直至滿足要求獲得最終完整的評價指標體系。

3.2 指標體系

根據上述對電網企業科研價值形成階段及因素分析，以科研階段為基礎，從科研立項階段、科研實施階段、成果產出階段、成果的轉化應用階段對應的不同價值因素入手，在影響因素分析基礎之上結合指標構建原則，將指標進行凝練、修和整合，構建電網企業科研價值評估指標體系。指標體系共分為3級，一級指標4項，二級指標12項，三級指標57項。具體指標見表1。

表1 電網企業科研價值評估體系

4.影響因素分析

通過AHP分析得出一級指標與二級指標因素在整個科研價值評估體系中的權重，如表2所示。

表2 一級指標與二級指標因素所占權重

從整體來看，在衡量和評估電網企業科研價值時，在一級指標中，直接貢獻維度占比51.61%、間接貢獻維度占比21.06%、資源投入維度占比16.01%、科研基礎維度占比11.32%。在二級指標中，技術標準、技術專利、人員投入、高質量發展、實物成果、市場基礎等維度指標占比較大，在進行科研價值評估時應重點考慮。在三級指標的權重分析中，排在前10位的指標是市場適應度、技術優越性、專業科研人員比重、技術標準的趨勢符合度、R&D人員全時當量、客戶滿意度提升、技術標準的可持續性、培養青年科技專家人才數量、牽頭發布的國際標準數量、技術專利的市場轉化能力等指標。

5.結論

通過以上分析可知，為了提升科研價值，在電網企業在科研項目的前期市場調研、立項時就要注重該項目的價值分析和預估，一方面要在企業內部形成一套連貫、暢通的科研成果管理體系；另一方面，在科研成果生產和轉化的過程中，要更加注重對科研項目的投入，包括人力、物力和財力的投入。不單單以可見的、實物性的、技術性的成果為重要目標，更重要的是為企業培養多樣化的、專業性的科研技術人員，提升企業科技創新價值提升的可持續能力。