區(qū)域創(chuàng)新共同體的府際合作機制及其建設(shè)發(fā)展對策：以成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈為例

劉 鑫，鄧斯嘉，賴彥釗

（1.西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院；2.西南交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，四川成都 610031）

建設(shè)創(chuàng)新型國家，不僅要重視創(chuàng)新高地建設(shè)，而且要重視區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。中國區(qū)域創(chuàng)新在近些年高速發(fā)展，地方政府在推動科技創(chuàng)新能力建設(shè)的過程中起到了舉足輕重的作用。區(qū)域創(chuàng)新中府際合作在最近幾年成為熱點問題，從《滬蘇浙共同推進(jìn)長三角區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)協(xié)議書》《長三角科技合作三年行動（2008—2010）》到“珠江三角洲地區(qū)科技創(chuàng)新一體化行動計劃”等一系列規(guī)劃文件的頒布，再到長三角區(qū)域創(chuàng)新共同體、京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體等建設(shè)理念的提出，創(chuàng)新合作相關(guān)議題已經(jīng)成為地方政府合作中的重點，并且得到了國家層面的支持與肯定。黨的十九屆五中全會提出要堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，科技創(chuàng)新成為在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下推動區(qū)域乃至全國創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。中國科技創(chuàng)新資源本身分布具有不均衡性，區(qū)域性的資源交換、整合與對接有利于區(qū)域整體創(chuàng)新發(fā)展。相較于傳統(tǒng)意義上的府際合作，府際創(chuàng)新合作是一個更加復(fù)雜的議題。在一般府際合作的框架內(nèi)，合作往往是基于共同問題和共同利益的驅(qū)動；但在創(chuàng)新合作中，政府將面對更高的外部性，合作的困難程度和阻力因此也更大。然而，現(xiàn)有研究對于地方政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域中的合作方式、受什么因素影響、如何實現(xiàn)區(qū)域地方政府間在科技創(chuàng)新合作中的自組織機制等問題的回答還比較少見。在推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新共同體的工作過程中，需要不同區(qū)域內(nèi)各地方政府部門發(fā)揮比較優(yōu)勢、協(xié)同合作［1］。在這個過程中，形成了復(fù)雜的府際合作網(wǎng)絡(luò)［2］。各地方政府以政策工具實現(xiàn)合作目標(biāo)，進(jìn)而形成合作網(wǎng)絡(luò)［3］，為推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的府際合作奠定基礎(chǔ)。

1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

1.1 府際合作

府際合作理論認(rèn)為，地方政府會因資源分布問題在某一發(fā)展階段主導(dǎo)尋求合作伙伴，合作形式表現(xiàn)為行政官員的互動交流及出臺合作政策文本等方面［4］。國內(nèi)學(xué)者對府際合作的動因做了6 個方面的總結(jié)：一是區(qū)域內(nèi)資源分布不同。資源分布的不同會促使地方政府基于資源要素的考慮，以發(fā)揮整合資源的優(yōu)勢為目的來尋求合作，可以提高區(qū)域內(nèi)整體的競爭力，帶來可觀的經(jīng)濟及社會效益［5］。這都在區(qū)域發(fā)展的實際中成為府際合作的共識［6］。二是合作所帶來的經(jīng)濟收益影響。大多數(shù)研究認(rèn)為府際合作的動力主要是經(jīng)濟收益的考量，若府際合作可以為地區(qū)帶來較高的經(jīng)濟收益，那么府際合作的達(dá)成就更加容易。從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，經(jīng)濟收益的影響能夠全方面地改善地方發(fā)展?fàn)顩r，所以府際合作會考慮經(jīng)濟收益的正面激勵，以能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化為目標(biāo)［7］。三是上級政府帶來的合作推動力。周黎安［8］、包宏［9］研究指出，在中國行政體制框架下，上級政府帶來的地方政府間合作的推動力體現(xiàn)為上級的統(tǒng)籌規(guī)劃、政府績效評估、政策文件激勵、政治集體動員等方面。四是上級政府的壓力。在中國行政體制范圍內(nèi)，上級政府對促進(jìn)地方政府合作表現(xiàn)出重要的作用，具體的影響方式包括統(tǒng)籌規(guī)劃、政治動員、績效評估、政策激勵等［10］。五是復(fù)雜動機的促使。顯然地方政府是否合作并不單一取決于某一種因素［11］，其合作的動機是復(fù)雜多變的，雖然內(nèi)源性動力因素對區(qū)域間地方政府的合作具有決定性作用［12］。六是府際合作的意愿與風(fēng)險的影響。合作意愿體現(xiàn)在政府的個體偏好上［13］。七是“條塊分割”造成的治理困境。為緩解條塊分割所帶來的治理困境，有研究提出需要創(chuàng)新思路，如整體政府與跨部門協(xié)同理論，探求如何化解“政府的自利性”行為，降低政府合作的阻力［14］。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新中的府際合作

在區(qū)域創(chuàng)新中政府的作用不容小覷，政府作為推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵力量，如何打破區(qū)域間行政壁壘，通過更深、更緊密的合作來更好地促成區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素自由流動是值得研究關(guān)注的問題。Davis 等［15］提出成功的創(chuàng)新合作存在3 種機制：一是組織資源和能力的互補，二是深入而廣泛的創(chuàng)新探索，三是跨邊界網(wǎng)絡(luò)的多樣化參與者的重組輸入，強調(diào)了資源有效配置和多元主體參與對于創(chuàng)新合作的重要性。國內(nèi)學(xué)者從實證的角度進(jìn)行了地方政府區(qū)域創(chuàng)新合作的分析研究，如郭艷華［16］在研究珠三角區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新合作進(jìn)展時，著重分析了其中可能面臨的問題，但并未詳細(xì)探究區(qū)域內(nèi)政府間應(yīng)該如何協(xié)調(diào)政策、合作關(guān)系現(xiàn)狀如何；陳強等［17］則是意圖借鑒德國創(chuàng)新集群的發(fā)展經(jīng)驗，從德國聯(lián)邦政府與州政府的關(guān)系為切入點，從兩層級政府在建設(shè)創(chuàng)新集群的政策互動、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同及創(chuàng)新型平臺構(gòu)建上發(fā)揮的功能，得出有利于中國政府推動科技體制改革的具體措施；林海龍［18］分析了地方政府間的創(chuàng)新合作行為，并討論了在城市群不斷擴大的背景下，不同地方政府參與創(chuàng)新合作的動力機制。

1.3 創(chuàng)新共同體

美國大學(xué)科技園區(qū)協(xié)會于2008 年發(fā)布了《空間力量：建設(shè)美國創(chuàng)新共同體體系的國家戰(zhàn)略》研究報告，其中首次提出“創(chuàng)新共同體”，強調(diào)了創(chuàng)新的空間力量，把各個創(chuàng)新主體有效連接形成穩(wěn)定發(fā)展的合作網(wǎng)絡(luò)［19］。此后，創(chuàng)新共同體引起了全球范圍內(nèi)各地政府的注意，并不斷發(fā)展為國家創(chuàng)新發(fā)展政策文件中的關(guān)鍵詞。在創(chuàng)新研究視角下，共同體理念強調(diào)參與成員之間的互動關(guān)系及相互推動的作用［20］。Sawhney 等［21］把創(chuàng)新共同體認(rèn)為是以創(chuàng)新主體的廣泛參與為基礎(chǔ)，參與者為實現(xiàn)共同的創(chuàng)新目標(biāo)而努力。在創(chuàng)新共同體內(nèi)，參與者可以自由交流、分享創(chuàng)新相關(guān)要素。創(chuàng)新共同體作為一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具備較強的適應(yīng)能力，并且能夠隨著整體環(huán)境的變化而變化。總而言之，學(xué)者們支持創(chuàng)新共同體是有利創(chuàng)新發(fā)展的一種組織形式的相關(guān)觀點，認(rèn)為創(chuàng)新共同體由參與者構(gòu)成穩(wěn)定發(fā)展的社會網(wǎng)絡(luò)，以推動創(chuàng)新能力發(fā)展的共同目標(biāo)為基礎(chǔ)，能夠在不斷交流互動中產(chǎn)生新的創(chuàng)新觀點與思想。

上述研究為本研究提供了良好的理論基礎(chǔ)支撐，但現(xiàn)有相關(guān)研究大多集中在政府與其他創(chuàng)新主體應(yīng)該如何構(gòu)建合作關(guān)系，而較少研究區(qū)域間政府與政府在創(chuàng)新合作上的聯(lián)系。如何在克服科技創(chuàng)新外部性的前提下考慮多個主體間跨行政區(qū)協(xié)作關(guān)系，在理論上構(gòu)建一條府際合作框架下地方政府間科技創(chuàng)新合作的分析路徑并解釋其內(nèi)在機制，對這一問題的探討還相對不足。

2 “區(qū)域創(chuàng)新共同體”概念生成與解釋

2.1 宏觀層面：國家意志主導(dǎo)的區(qū)域創(chuàng)新合作

中央政府對地方政府的行為有著重要的影響，具體到區(qū)域發(fā)展問題，則表現(xiàn)為中央對區(qū)域發(fā)展的引導(dǎo)、協(xié)調(diào)及統(tǒng)籌規(guī)劃。不管是長三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)及成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)（見表1），還是城市高新技術(shù)示范發(fā)展區(qū)建設(shè)等區(qū)域發(fā)展政策的出臺上，都是由中央政府首先對區(qū)域功能進(jìn)行定位，尤其是從國家視野出發(fā)來對各區(qū)域發(fā)展的主體功能進(jìn)行清晰定位與規(guī)劃，從而構(gòu)成了各個區(qū)域發(fā)展的框架與指南。從這個意義上說，區(qū)域內(nèi)各地方政府的創(chuàng)新合作及創(chuàng)新成效是在國家意志的指導(dǎo)下開展與獲得的，體現(xiàn)著國家意志的重要作用。在國家意志指導(dǎo)下區(qū)域內(nèi)各地方政府的行為在一定程度上受到中央政府的權(quán)威約束與影響，但是不足之處是宏觀層面的指引落實到地方行為上依然會存在難以突破行政區(qū)壁壘的問題。《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求各地方政府認(rèn)識到區(qū)域在創(chuàng)新發(fā)展中的主動性和重要性，尊重技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域?qū)用娴募垡?guī)律，共同建設(shè)若干具有區(qū)域輻射能力的區(qū)域創(chuàng)新中心［22］。從宏觀層面上來看，國家意志主導(dǎo)下的區(qū)域創(chuàng)新合作正在發(fā)揮著重要作用。

表1 中國四大城市群及其區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展定位

2.2 中觀層面：區(qū)域創(chuàng)新合作中的地方政府行為

從中觀層面來探究府際創(chuàng)新合作可以從兩個方面著手，一方面是從各地方創(chuàng)新資源稟賦、上級政府壓力以及條塊分割的困境來探討府際創(chuàng)新合作的動機，另一方面是從具體的正式或非正式的地方政府合作行為來探討。在宏觀層面國家意志的指引下，各地方政府為落實中央要求，依靠地方上已有的創(chuàng)新資源，積極尋求與區(qū)域內(nèi)地方政府的合作，以正式的府際創(chuàng)新合作協(xié)議與非正式的各類合作活動為基礎(chǔ)，從而完成國家意志下的區(qū)域創(chuàng)新合作，達(dá)成區(qū)域創(chuàng)新合作的成效，穩(wěn)步推動我國形成高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域格局。有學(xué)者從經(jīng)濟體制角度探討了“行政區(qū)經(jīng)濟”，認(rèn)為中國經(jīng)濟整體運行被各個地區(qū)的行政區(qū)劃所分割，導(dǎo)致區(qū)域之間信息溝通受阻，相對而言各區(qū)域較為獨立［23］。而創(chuàng)新需要活力，一定程度上需要自由流通的創(chuàng)新環(huán)境，由此區(qū)域創(chuàng)新合作與區(qū)域行政產(chǎn)生了不可避免的沖突［24］。科層制下的行政區(qū)約束勢必會對區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建產(chǎn)生治理盲區(qū)，因為行政區(qū)是在有界限的狀態(tài)下所形成的政府治理形態(tài)［25］，這就造成地方政府只能在其行政轄區(qū)內(nèi)行使權(quán)力，只關(guān)注本地區(qū)范圍內(nèi)事務(wù)的特點。加之各地政府橫向之間缺乏互動，造成了條塊分割困境。

從具體實踐來看，地方政府會根據(jù)實際合作的需求采取不同的合作機制。在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的過程中，地方政府會基于自身合作收益的考量，基于本區(qū)域的創(chuàng)新社會特征，為暢通創(chuàng)新要素的自由流動形成區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展合力，尋求與其他區(qū)域政府合作，以聯(lián)席會議、合作協(xié)議、共同宣言等合作形式構(gòu)建起區(qū)域創(chuàng)新的政府合作網(wǎng)絡(luò)，即形成政府間的集體行動。

2.3 微觀層面：政府和市場兩種機制下的區(qū)域創(chuàng)新共同體理念

政府對創(chuàng)新資源的合理配置影響區(qū)域的發(fā)展，同時市場對創(chuàng)新合作的影響也不容忽視，缺乏對市場規(guī)范管理是影響地方政府創(chuàng)新合作的重要原因。區(qū)域府際創(chuàng)新合作的發(fā)展基礎(chǔ)是市場一體化，區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展更加離不開要素自由流動的市場環(huán)境。市場對創(chuàng)新資源的配置與作用是對科層制下政府配置資源行為的最好補充，可以有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新合作的進(jìn)程。歷史經(jīng)驗告訴我們，在創(chuàng)新領(lǐng)域僅僅單一依靠市場或政府都是不可取的，在推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的過程中，科層制與市場制的有效結(jié)合能夠打破行政要素壁壘與創(chuàng)新要素的壁壘，實現(xiàn)區(qū)域有效創(chuàng)新合作。從微觀層面上來看，政府與市場即科層制與市場行為共同造就了區(qū)域內(nèi)各地方政府創(chuàng)新合作。本研究將區(qū)域創(chuàng)新共同體視為一種區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新合作的共同意識，樹立起此意識的區(qū)域內(nèi)各地方政府會為構(gòu)建起行政要素與創(chuàng)新要素都充分流通的區(qū)域創(chuàng)新共同體組織形式努力。

在中國建設(shè)科技強國的背景下，區(qū)域創(chuàng)新共同體是一個具備鮮明時代特征的理念，為形成區(qū)域增長極提供新的思路，其話語創(chuàng)新性與內(nèi)在價值為府際合作提供了目標(biāo)指引和路徑參考。區(qū)域創(chuàng)新共同體強調(diào)地方政府維護(hù)自身及區(qū)域整體利益，倡導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新行為主體在合作創(chuàng)新活動中利益共享、責(zé)任共擔(dān)，其所體現(xiàn)出的理念與智慧能夠給區(qū)域內(nèi)各地方政府探討合作創(chuàng)新提供解決問題的思路。區(qū)域創(chuàng)新共同體關(guān)鍵在于能夠平衡各方利益、化解合作沖突與風(fēng)險，關(guān)注創(chuàng)新主體之間的關(guān)系。區(qū)域創(chuàng)新共同體是一種理念、一種意識、一種行動、一種組織形式，是一定區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體樹立起共同創(chuàng)新發(fā)展、提升區(qū)域創(chuàng)新能力的意識，通過共商共建共享的合作方式形成緊密聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)，構(gòu)建起突破創(chuàng)新要素與行政要素壁壘的一體化創(chuàng)新合作組織形式。

綜上，建構(gòu)起區(qū)域創(chuàng)新共同體理念下的府際合作機制框架（見圖1）。府際合作經(jīng)歷理念躍升，從一般性區(qū)域創(chuàng)新合作轉(zhuǎn)變?yōu)橐詤^(qū)域創(chuàng)新共同體建設(shè)為目標(biāo)的府際合作，后者與前者不同之處在于以共同體意識為指引，具有較高的合作緊密度，能夠突破行政壁壘與創(chuàng)新要素壁壘。在此理念下的府際合作機制相應(yīng)地形成了兩個層次，即政府機制與市場機制，兩者并不是割裂的關(guān)系，而是在區(qū)域創(chuàng)新合作的背景下更加緊密結(jié)合、雙向互動的兩種機制。傳統(tǒng)意義上的府際創(chuàng)新合作更多強調(diào)上層政策協(xié)作而忽略下層實質(zhì)性研發(fā)合作的開展。政府與市場的結(jié)合，也能克服政府行為下創(chuàng)新資源條塊分割、市場行為下同質(zhì)化競爭或者市場失靈。而區(qū)域創(chuàng)新共同體作為當(dāng)代區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展背景下的組織形式，可以有效地將政府與市場兩種機制結(jié)合起來，發(fā)揮互補協(xié)同效應(yīng)。落實到表征層，用府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)刻畫傳統(tǒng)意義上的府際創(chuàng)新合作行為，而有關(guān)府際間的研發(fā)合作實際情況則用專利合作網(wǎng)絡(luò)來刻畫。府際協(xié)議合作與專利合作共同構(gòu)成創(chuàng)新視域下府際合作關(guān)系研究的新方式，即用雙合作網(wǎng)絡(luò)探究在府際創(chuàng)新合作中區(qū)域創(chuàng)新共同體情況，探究政府機制與市場機制的雙向作用發(fā)揮機制。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新共同體理念下的府際合作機制框架

3 構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的府際合作網(wǎng)絡(luò)分析

3.1 研究對象描述

成渝地區(qū)是中國重要的產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)、人口的集聚地，是增強國家綜合實力、推動西部地區(qū)快速發(fā)展、提升內(nèi)陸開發(fā)水平的重要支撐。從區(qū)位、資源優(yōu)勢來看，成渝地區(qū)人口密集、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚、創(chuàng)新能力強、市場空間廣闊、開發(fā)程度高，域內(nèi)包括全國唯一的科技城綿陽，在國家科技發(fā)展大局中具有獨特而重要的戰(zhàn)略地位。為了推動區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展，國家層面先后出臺了《成渝經(jīng)濟區(qū)區(qū)域規(guī)劃》等系列重要文件，成渝地區(qū)內(nèi)部也簽訂了《關(guān)于加強兩省市合作共筑成渝城市群工作備忘錄》等系列重要的府際協(xié)作協(xié)議，成渝地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新共同體的政策文本逐年穩(wěn)定增加，交流協(xié)作日益密切。成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)為成渝城市群創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展帶來新的歷史機遇，其發(fā)展經(jīng)驗與不足能夠為府際合作與區(qū)域創(chuàng)新共同體關(guān)系的探究提供良好的實踐案例和跟蹤樣本。

3.2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

3.2.1 政策協(xié)議文本數(shù)據(jù)

近些年對政策文本的研究為探索政府或者部門行為和政府間關(guān)系及行動提供了新的途徑，本研究通過分析省部級政府和政府部門聯(lián)合發(fā)布的政策文本，采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法研究成渝地區(qū)地方政府的關(guān)系結(jié)構(gòu)、合作特點，試圖描繪區(qū)域創(chuàng)新共同體中府際合作的狀態(tài)、特點，為區(qū)域創(chuàng)新共同體構(gòu)建提供參考。本研究所涉及的府際協(xié)議是指成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈內(nèi)36 個地市（區(qū)）在創(chuàng)新合作方面所涉及的正式協(xié)議與非正式協(xié)議，從各地方政府官方網(wǎng)站及科技局官方網(wǎng)站上對相關(guān)新聞報道進(jìn)行檢索與篩選，并進(jìn)行編碼歸類。成渝地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新共同體府際協(xié)議的選擇限定在2016 年到2021 年，府際協(xié)議數(shù)據(jù)是從成渝地區(qū)內(nèi)各個地方政府網(wǎng)站及科技局網(wǎng)站上檢索篩選得到，部分網(wǎng)站無限定時間范圍的則在篩選的過程中確定府際協(xié)議是否在目標(biāo)時間范圍內(nèi)。以“成渝”“創(chuàng)新合作”“科技合作”為檢索關(guān)鍵詞，以2016 年至2021 年為檢索府際協(xié)議的時間段，得到相關(guān)信息，再逐條閱讀篩選，剔除未有科技創(chuàng)新合作相關(guān)情況的信息及重復(fù)項，最終得到584 項關(guān)于創(chuàng)新合作的府際協(xié)議（見表2）。

表2 成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈區(qū)域創(chuàng)新府際政策協(xié)議統(tǒng)計

3.2.2 專利合作數(shù)據(jù)

聯(lián)合申請專利數(shù)能夠真正衡量組織產(chǎn)生可轉(zhuǎn)化技術(shù)或產(chǎn)品的能力，因此是創(chuàng)業(yè)及科學(xué)能力集成的重要表現(xiàn)［26］。聯(lián)合申請專利不僅反映出各個創(chuàng)新主體之間立足于商業(yè)機會的契約關(guān)系，更是在技術(shù)創(chuàng)新資源交互流動和整合的基礎(chǔ)上［27］，顯現(xiàn)出不同創(chuàng)新主體間的技術(shù)互動與知識溢出。已有實證研究認(rèn)可使用聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)來刻畫創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的研究方法［28］。創(chuàng)新的衡量指標(biāo)有很多，包括專利、論文、新產(chǎn)品產(chǎn)值、研發(fā)費用等，其中專利是世界上最大的技術(shù)信息來源，并且專利數(shù)據(jù)具有公開性、及時性、易于不同產(chǎn)業(yè)或空間比較等優(yōu)點，成為研究城市創(chuàng)新聯(lián)系的重要數(shù)據(jù)源；另外，發(fā)明專利比實用新型和外觀專利更能反映技術(shù)創(chuàng)新性，且聯(lián)合申請發(fā)明專利是一種常見的創(chuàng)新合作形式，可以反映合作網(wǎng)絡(luò)中相關(guān)節(jié)點的創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)。本研究擬從靜態(tài)的特征事實角度研究成渝合作創(chuàng)新的基本發(fā)展格局，用專利合作網(wǎng)絡(luò)作為測度府際創(chuàng)新合作效果的新方式，以此探究合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)并識別網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵參與者，分析合作網(wǎng)絡(luò)的特征，拓展府際合作研究的方式。國企、科研單位、大專院校與機關(guān)團體（以下簡稱“創(chuàng)新主體”）既是與政府緊密相關(guān)的組織，甚至機關(guān)團體中部分單位是政府部門本身，同時也是創(chuàng)新活動的核心參與主體，更是城市創(chuàng)新發(fā)展的“國家隊”，其創(chuàng)新發(fā)展水平在一定程度上代表了城市的創(chuàng)新發(fā)展水平，因此對它們的合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行刻畫可以最大程度地反映出區(qū)域創(chuàng)新中府際合作的現(xiàn)狀與問題。

創(chuàng)新產(chǎn)出選用的指標(biāo)為專利發(fā)明申請情況，專利數(shù)據(jù)主要來源于incoPat 專利檢索數(shù)據(jù)庫，檢索策略與步驟如下：一是設(shè)定專利檢索時間為2016 年1月1 日至2021 年12 月31 日；二是分別限定專利申請人地址為四川省和重慶市；三是過濾掉失效專利；四是限定申請人類型為“大專院校、科研單位、機關(guān)團體”。再進(jìn)行二次人工篩選：首先剔除發(fā)明專利申請人為1 個單位完成的數(shù)據(jù)，只保留2 個及以上單位合作完成的專利數(shù)據(jù)；其次是篩除合作單位是成渝地區(qū)以外的專利，且企業(yè)數(shù)據(jù)選取了四川與重慶擁有發(fā)明專利數(shù)量前20 位的國企；最后對合作專利進(jìn)行分類，最終構(gòu)建起成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作的專利數(shù)據(jù)庫。由于專利基本信息只公布出第一專利權(quán)人的地址信息，第二與其他專利權(quán)人地址信息需要人工查詢確定，進(jìn)一步通過百度百科、企查查、天眼查、百度企業(yè)信用等網(wǎng)站確定聯(lián)合專利申請人的地址信息，從而篩選出成渝地區(qū)府際合作專利。如表3 所示。

表3 成渝地區(qū)府際合作專利申請數(shù)據(jù)統(tǒng)計 單位：件

3.3 府際創(chuàng)新合作的網(wǎng)絡(luò)特征

3.3.1 第一層次府際合作：政策協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)

采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，使用UCINET 分析軟件建構(gòu)了成渝地區(qū)府際協(xié)議合作一模矩陣，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心性等測量指標(biāo)刻畫成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模大小、合作緊密程度與網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的權(quán)力大小等特征。

（1）政策協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作的相關(guān)協(xié)議涵蓋了成渝地區(qū)所有的政府，因為部分區(qū)域整體規(guī)劃或是兩地聯(lián)席會議或是區(qū)域內(nèi)地方政府的集體行動，所以成渝地區(qū)共有36 個政府部門之間產(chǎn)生了創(chuàng)新合作關(guān)系，將此類合作網(wǎng)絡(luò)稱為“完全連通網(wǎng)絡(luò)”。利用NetDraw 功能將合作網(wǎng)絡(luò)做可視化處理，如圖2 所示。在府際創(chuàng)新合作的活動中，區(qū)域內(nèi)全部地市級政府參與的合作多是以四川與重慶兩地的大型聯(lián)席會議為主，同樣也有四川省人民政府與重慶市人民政府聯(lián)合發(fā)文，規(guī)劃成渝地區(qū)內(nèi)各地政府的集體行動，這些都將區(qū)域內(nèi)的所有地方政府納入創(chuàng)新合作中，因此成渝地區(qū)間府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)具備完全連通的特征。

圖2 成渝地區(qū)府際政策協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)

（2）合作網(wǎng)絡(luò)密度。計算得出成渝地區(qū)府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)的密度值為0.191，網(wǎng)絡(luò)緊密程度較低，府際創(chuàng)新合作交流活動頻度可繼續(xù)提高，有較大提升空間，整體府際創(chuàng)新合作互動不頻繁。如重慶市潼南區(qū)與四川省遂寧市政府間往來密切，原因是有著四川省政府與重慶市政府聯(lián)合印發(fā)的推進(jìn)遂潼一體化發(fā)展建設(shè)示范區(qū)的意見，上級政府的鼎力支持、下級政府的積極響應(yīng)，造就了遂潼兩地愈加頻繁的府際創(chuàng)新合作互動，從不斷磋商與交流中、考察與調(diào)研中共同謀劃兩地科技創(chuàng)新合作的具體操作事宜，從共建科技創(chuàng)新平臺到科技人才共享、從共建區(qū)域一體化發(fā)展示范區(qū)到共筑“橋頭堡”，再到為打破行政區(qū)壁壘，兩地嘗試進(jìn)行行政區(qū)與經(jīng)濟區(qū)的適度分離，兩地政府在用實際行動推動成渝雙城經(jīng)濟圈的建設(shè)與發(fā)展，助力成渝地區(qū)創(chuàng)新能力提升。

（3）合作網(wǎng)絡(luò)中心性。計算得到府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)的度數(shù)中心勢為64.37%，中間中心勢為40.64%，表明成渝地區(qū)府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)權(quán)力分布呈現(xiàn)平穩(wěn)狀態(tài)。各節(jié)點中心度值見表4（僅列出中心度最大前十的城市的數(shù)值），其中網(wǎng)絡(luò)中心性較高的是成都，其次是重慶主城區(qū)，未形成雙極核狀態(tài)，各合作政府的中心性分布較為平穩(wěn)與均衡，但在網(wǎng)絡(luò)中成都處于中心地位，極核輻射效應(yīng)不強；分地區(qū)來看，具有較高中心度且排名前十的地方政府內(nèi)，屬于四川省的有7 個，重慶市占3 個，由此可見成渝地區(qū)參與區(qū)域創(chuàng)新合作的地方政府的參與度仍有較大的提升空間，重慶市更需推動本區(qū)域內(nèi)地方政府參與到成渝地區(qū)的創(chuàng)新合作中來。

表4 成渝地區(qū)府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中心度

3.3.2 第二層次府際合作：府際專利合作網(wǎng)絡(luò)

（1）專利合作領(lǐng)域。對成渝地區(qū)創(chuàng)新主體合作專利情況進(jìn)行分析，以專利的IPC 主分類號（大類）為基礎(chǔ)，使用incoPat 專利數(shù)據(jù)庫中的技術(shù)構(gòu)成分析功能，提取出專利數(shù)量排名前十的成渝地區(qū)府際合作專利的技術(shù)構(gòu)成領(lǐng)域（見表5），發(fā)現(xiàn)主要集中在測量、計算機技術(shù)、處理、機械工具、食品化學(xué)、電信、土木工程領(lǐng)域中，其中2016 至2021 年主要集中在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。可見成渝地區(qū)府際專利合作具有合作領(lǐng)域廣泛但合作專利數(shù)量較少的特點，即合作廣度大、合作深度弱。

表5 成渝地區(qū)府際專利合作數(shù)量排名前十的技術(shù)領(lǐng)域

（2）專利合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。從搜集整理出的成渝地區(qū)府際合作專利數(shù)據(jù)可明顯看出，2016-2021 年成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作未呈現(xiàn)全面參與的狀態(tài)，合作專利集中在成都、重慶中心城區(qū)及綿陽之間，重慶部分區(qū)未參與到專利合作當(dāng)中，可見專利合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出不均衡的特征。為更好地看出成渝地區(qū)府際專利合作網(wǎng)絡(luò)的變化發(fā)展情況，按年份整理了專利合作數(shù)據(jù)并進(jìn)行可視化，從圖3 可較為直觀地看出專利合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模呈現(xiàn)出逐步擴大的趨勢，成都與重慶主城區(qū)處于合作的中心位置，每年與成都、重慶主城區(qū)合作的節(jié)點越來越多，體現(xiàn)了成都與重慶的創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新合作的絕對優(yōu)勢地位。

圖3 成渝地區(qū)府際專利合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模

成渝地區(qū)進(jìn)入專利合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體數(shù)量逐年變化，四川省內(nèi)的創(chuàng)新主體數(shù)量整體呈現(xiàn)增加趨勢，而重慶市的創(chuàng)新主體參與數(shù)量先增后減。其中，成都、重慶主城區(qū)、綿陽、自貢、德陽、樂山、江津及瀘州共8 個地方的創(chuàng)新主體從2016 年開始就一直處于專利合作網(wǎng)絡(luò)中，在一定程度上表明一些地方政府較早地參與到成渝地區(qū)跨區(qū)域府際創(chuàng)新合作中，并逐漸擴大合作廣度，整體合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模具有動態(tài)擴大的趨勢。進(jìn)一步分析專利合作數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，成渝地區(qū)創(chuàng)新主體的專利合作更傾向于本城市內(nèi)合作（見表6）及與成渝地區(qū)外城市合作，其中與北京合作專利達(dá)2 081件，占域外合作的55.6%，與上海、西安、深圳、廣州的合作專利分別為120、94、91、39 件。因此，成渝地區(qū)的專利合作仍以與域外合作為主，區(qū)域間還未形成充分的創(chuàng)新合作。

表6 成渝地區(qū)府際專利合作數(shù)量統(tǒng)計（域內(nèi)合作）

（3）專利合作網(wǎng)絡(luò)成分。根據(jù)2016 至2021 年成渝地區(qū)創(chuàng)新主體專利合作中不同類型專利申請人出現(xiàn)的頻次，對4 類創(chuàng)新主體的專利合作情況進(jìn)行分析。由表7 可知，大專院校作為合作專利申請人出現(xiàn)的頻次最高，科研單位次之，國有企業(yè)位于第三，而機關(guān)團體呈現(xiàn)合作頻次較低的特點。成渝地區(qū)國有企業(yè)合作專利并不少，但多與區(qū)域外的創(chuàng)新主體開展合作，成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作呈現(xiàn)出以大專院校與科研單位為主要主體的特征。

表7 成渝地區(qū)府際專利合作網(wǎng)絡(luò)成分頻次統(tǒng)計

（4）專利合作網(wǎng)絡(luò)密度。如表8 所示，成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作總體網(wǎng)絡(luò)密度的增長趨勢表明成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作是越來越密切的。在頂層設(shè)計成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈發(fā)展規(guī)劃的推動下，區(qū)域內(nèi)各地方政府謀求創(chuàng)新合作的頻次增加，落實到位的合作項目也愈來愈多，未來會建立起更加緊密的專利合作機制。但成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的密度較低，網(wǎng)絡(luò)較為松散，各城市之間的創(chuàng)新合作關(guān)系尚不密切，顯示出創(chuàng)新資源信息共享及知識交流等互動活動不頻繁。

表8 成渝地區(qū)府際專利合作網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)結(jié)果

（5）中心性分析。計算得到成渝地區(qū)專利合作網(wǎng)絡(luò)的度數(shù)中心勢為46.22%，中間中心勢為30.25%，表明成渝地區(qū)專利合作網(wǎng)絡(luò)權(quán)力較不平等，各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的中心度值如表所示。分別計算2016 年至2021 年的網(wǎng)絡(luò)中心勢指標(biāo)（見表9），由于成都與重慶主城區(qū)的創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新能力處于較高的水平，地方政府間選擇專利合作時會更多傾向于它們，導(dǎo)致成都與重慶主城區(qū)的中心度越來越高，形成的專利合作網(wǎng)絡(luò)向著不均衡的方向發(fā)展。此外，重慶中心城區(qū)與成都形成了較高的度數(shù)中心度與中間中心度，成都與重慶中心城區(qū)具有創(chuàng)新合作的極核特征，占據(jù)區(qū)域內(nèi)專利合作的中心，擁有專利合作的強勢地位。但是除了成都和重慶中心城區(qū)外，缺乏次級城市支撐起區(qū)域創(chuàng)新整體格局，呈現(xiàn)出“雙核獨大、中部塌陷、尾部聚集”的特點。大部分二級城市的專利合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)值為0（實際數(shù)值很小，考慮到對比數(shù)值小數(shù)位數(shù)的一致性，故取值“0”），表明區(qū)域內(nèi)多數(shù)次級城市政府及相關(guān)主體尚未參與到專利合作網(wǎng)絡(luò)中來。

表9 成渝地區(qū)府際專利合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中心度

3.3.3 數(shù)據(jù)分析結(jié)果

通過對成渝地區(qū)府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)和專利合作網(wǎng)絡(luò)的分析與測度，可知成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作仍有較大的提升空間。從兩類合作網(wǎng)絡(luò)來看，府際協(xié)議合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大，包括了成渝地區(qū)內(nèi)所有地方政府，表明區(qū)域間的政策合作交流與互動比較活躍；而從專利合作網(wǎng)絡(luò)來看，有一些地方還未參與到區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新合作中來，反之，與成渝地區(qū)外存在較多的創(chuàng)新合作。區(qū)域創(chuàng)新共同體的府際合作不應(yīng)僅停留在政策合作層面，而應(yīng)落實到合作創(chuàng)新研發(fā)的具體行動中，因此，如何在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的過程中促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體更多地合作是值得進(jìn)一步探討的問題。兩類合作網(wǎng)絡(luò)分析結(jié)果基本都體現(xiàn)了成渝地區(qū)在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的過程中是積極響應(yīng)成渝雙城經(jīng)濟圈建設(shè)規(guī)劃，以成都、重慶為核心，發(fā)揮其強大的輻射力量，帶動區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，增強協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展能力；但在專利合作網(wǎng)絡(luò)中也明顯看出，成都與重慶主城區(qū)的極核力量與區(qū)域內(nèi)諸多主體形成了斷層式發(fā)展，創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出不平衡的特點，未來應(yīng)更加注重區(qū)域整體的創(chuàng)新能力協(xié)同，推動區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體間開展合作，平衡好域內(nèi)合作與域外合作之間的關(guān)系。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究提出“區(qū)域創(chuàng)新共同體”概念，將府際合作與府際關(guān)系理論的應(yīng)用場景擴展到創(chuàng)新合作中，將以專利為代表的研發(fā)創(chuàng)新合作引入府際合作框架，建立起創(chuàng)新視域下府際合作研究的新方式，通過對成渝地區(qū)府際創(chuàng)新合作現(xiàn)狀進(jìn)行分析，得出兩點結(jié)論：一是成渝地區(qū)府際協(xié)議網(wǎng)絡(luò)較為完整、專利合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐年擴大，但還有待進(jìn)一步擴大區(qū)域內(nèi)合作規(guī)模、織密創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)；二是成渝地區(qū)專利合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出以成都和重慶主城區(qū)為雙核的極核效應(yīng)，未來需要在壯大極核效應(yīng)的基礎(chǔ)上注重輻射區(qū)域內(nèi)其他地區(qū)，使成渝地區(qū)府際形成更強的創(chuàng)新合作合力，以建成成渝地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新共同體為終極合作目標(biāo)，形成共建生態(tài)、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險、共成網(wǎng)絡(luò)的高度聯(lián)系的、組織化的區(qū)域創(chuàng)新共同體。

4.2 發(fā)展對策建議

第一，成渝地區(qū)府際應(yīng)以構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體的意識為指引，探索有效促進(jìn)創(chuàng)新主體合作的路徑。區(qū)域創(chuàng)新共同體的建構(gòu)是政府機制與市場機制的有效結(jié)合，應(yīng)從打造創(chuàng)新要素自由流通的環(huán)境出發(fā)，府際以高效且緊密的創(chuàng)新合作交流，為創(chuàng)新合作掃除行政層面的障礙。應(yīng)尊重區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源集聚的規(guī)律，探索行政區(qū)、經(jīng)濟區(qū)和科技創(chuàng)新區(qū)適度分離的管理模式，推動科技創(chuàng)新政策與研發(fā)創(chuàng)新活動深度融合，以“點”促“面”，最終形成具有吸引力和創(chuàng)新力的區(qū)域創(chuàng)新共同體。

第二，加強緊密型創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。注重推動協(xié)同科技創(chuàng)新政策扎實落地，基于各地方創(chuàng)新資源稟賦從宏觀層面給予合理規(guī)劃，推動成渝地區(qū)內(nèi)各地方政府參與到合作研發(fā)活動中。通過成都和重慶兩個極核城市的創(chuàng)新合作來解決成渝間創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的難題，推動雙核形成與發(fā)展，發(fā)揮輻射帶動作用。

第三，建立成渝地區(qū)府際合作多核模式。以高位統(tǒng)籌和協(xié)同布局構(gòu)建以組織共同體、利益共同體、政策共同體為主要特征的府際創(chuàng)新合作機制。優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)及創(chuàng)新資源布局，打破極化效應(yīng)，突破行政壁壘與創(chuàng)新壁壘的限制，調(diào)動不同區(qū)域的積極性，加入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以強化城市群創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)，推動成渝地區(qū)在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體過程中府際合作由雙核向多核發(fā)展。

第四，成渝地區(qū)政府間探索共同建立完備的創(chuàng)新政策支撐體系，實現(xiàn)政策資源的共創(chuàng)、共建、共享，為創(chuàng)新合作提供多渠道、全方位、多層次的人才、資金、技術(shù)、平臺等一體化、協(xié)同化的政策組合，優(yōu)先實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)高校、科研院所、國有企業(yè)等“國家隊”創(chuàng)新主體的良性互動與政府高位推動下的實質(zhì)性創(chuàng)新合作，逐步帶動其他市場化創(chuàng)新主體融入創(chuàng)新共同體。