中小企業視角下科技成果轉化的影響因素與對策探討

朱月馨

（江蘇南工大科技園有限公司 江蘇 南京 210009）

科技成果轉化是企業實現創新發展的關鍵，受到各級政府和企業的高度重視。自2015年《促進科技成果轉化法》頒布以來，我國陸續出臺了一系列政策法規，不斷完善我國技術轉移體系建設，提升科技成果轉化工作實效。近年來，科技創新投入持續增長，我國的科技成果產出水平也持續提升，在基礎研究和前沿技術眾多領域形成了世界領先的技術成果。但是，在科技成果產出取得豐碩成績的同時，科技成果轉化率低、轉化難、落地難的問題仍不容忽視［1］。對科技成果轉化過程中的痛點問題進行探討并提出相應對策，對打通科技創新活動全過程的“最后一公里”，實現科技成果的產業價值具有重要意義。

企業是科技成果轉化的需求方和主要受益者，在科技成果轉化全鏈條中是最后一個關鍵環節，本文將通過中小企業的視角，剖析科技成果轉化的痛點及其成因，探討解決方案。

1 科技成果轉化對企業發展的意義

隨著市場競爭的日趨激烈，企業生存壓力日益增加，中小企業生存難、發展更難。在這樣的大環境下，中小企業必須以市場需求為出發點，以滿足客戶需求乃至潛在需求為落腳點，持續創新，走在技術前沿，才能保持市場競爭力，實現穩步發展。科技成果轉化是企業創新發展的一種方式，通過科技成果轉化，能夠實現企業轉型升級、增強企業的核心競爭力、提高市場認可度、增強企業影響力，從而實現企業持續、健康地發展。

2 影響中小企業科技成果轉化的因素

2.1 缺少有效的創新戰略規劃

縱觀世界生存能力強的企業，都具備很強的戰略規劃能力，在創新戰略方面形成了自己的規劃體系。例如，人們熟知的華為正是依靠在核心技術領域的戰略布局才能始終立于不敗之地。可見，創新作為企業的戰略目標之一，對于企業鞏固核心競爭力至關重要，對于中小企業更是如此。現階段，多數中小企業對創新戰略規劃認識不足，缺乏長遠戰略眼光及戰略規劃能力。究其原因：一方面，多數中小企業是借助政策導向迅速發展起來的，企業沉浸于當下市場紅利帶來的短期收益，忽視市場形勢未來的走向，對創新需求認識不夠，從而對科技成果轉化也就無從談起；另一方面，我國戰略管理方面的學術研究主要以大企業為實例，對中小企業的借鑒意義有限，中小企業在制定創新戰略規劃時，往往會偏離實際，或者很難從管理、生產、技術、營銷、服務等各層面進行通盤考慮［2］。

2.2 缺乏科技成果轉化能力

科技成果的落地轉化不僅需要轉化平臺、產線設備等硬件資源的投入，人才、管理體系等軟件資源也不可或缺，而中小企業在這些方面的欠缺直接導致其科技成果轉化能力不強。

（1）資金能力不足。中小企業自有資本不足、信用擔保體系不完善及金融機構對中小企業融資條件苛刻等問題直接導致其融資成本高、融資難。盡管近年來國家及地方各級政府圍繞中小企業科技成果轉化融資難問題出臺了一系列扶持政策，但融資難仍然是科技成果轉化的最大瓶頸之一［3］。

（2）科技成果轉化體系不完善。一方面，科技的發展日新月異，新產品、新工藝層出不窮，科技成果的轉化應該是一個動態的過程［4］。而目前的科技成果轉化模式很多局限于一錘子買賣，出讓方缺少對成果轉化的持續技術支持，這在一定程度上制約了企業的科技成果轉化。另一方面，一項科技成果的轉化還涉及到其上、下游相關技術的集成，相關集成技術的難以獲取在一定程度上也提高了中小企業科技成果轉化的門檻。

2.3 缺少成熟度高的科技成果

科技成果從立項到落地大致可以分為4 個階段：基礎研究階段、應用研究階段、技術開發研究階段、產品與服務開發階段。其中，基礎研究一般都在實驗室內完成，而應用研究及技術開發研究則是處于中試階段，產品與服務開發屬于最后的產業化階段。應用研究及技術開發研究階段因投入大、產出少，獲得的關注及資源投入相對較少，是整個科技成果轉化過程中最難的一步，被稱為科技成果轉化過程中的“科創大峽谷”，經歷過這一階段的科技成果才可以說是相對成熟的科技成果，具有較高的市場接受度和較高的轉化落地效率，科技成果成熟度和市場接受度對應關系見表1。

表1 科技成果成熟度與市場接受度

正是由于成熟的科技成果更容易直接變現為企業產出，為企業帶來產業價值，企業在進行科技成果轉化時，更傾向于選擇完成中試的、成熟度相對較高的科技成果。而成熟度相對較低的科技成果則需要企業進行二次開發，承當相應風險，很多企業不愿意接受。楊登才等對科技成果轉化率與科技成果成熟度的相關關系研究也證實了這一點［5］。對于企業來說，科技成果可來源于自主研發及高校等科研院所的科研項目。就高校、科研院所的科技成果來看，目前，成果的成熟度普遍不高，多數停留在實驗室的基礎研究階段，科技成果的產業化前景不明朗，企業不愿承擔中試風險，造成科技成果被封鎖在實驗室里走不出來。而對于企業自主研發來說，其技術創新更多體現在工藝改良或產品升級方面，而對于新產品、新技術等重大科技成果，受研發周期過長、資金投入過高、研發人員不穩定等因素的影響，企業尤其是中小企業很難自主形成具有較高成熟度的科技成果。

2.4 缺乏對科技成果轉化政策的了解

黨的十八大以來，我國已初步形成了從國家到地方促進科技成果轉化的政策法規體系。以江蘇省為例，2018年以來，省級政府先后印發了《關于加快推進全省技術轉移體系建設的實施意見》《江蘇省技術轉移獎補資金實施細則（試行）》等文件，南京、蘇州等多個設區市也相繼出臺技術轉移鼓勵獎補等政策。但通過對江蘇省相關企業的走訪調研，發現多數中小型企業對政策的研究和解讀不夠深入，對科技成果轉化獎補等政策知之甚少，相關政策的利用率較低，導致企業科技成果轉化積極性不高。云南省的企業調研也有類似結論［6］。

2.5 缺少科技成果轉化的人才配套

人力資源是第一生產力，在科技成果轉化過程中，人才的配套更是至關重要。中小企業在人才配套方面存在嚴重不足。

（1）缺少核心技術人員。目前，中小企業在企業文化、工作環境、薪酬體系等方面與大企業的差距依然存在，導致其招人難、留任難，難以組建進行科技成果轉化的人才團隊。

（2）缺少對核心技術人員的素質拓展培訓。核心技術人員可以說是某一方面的專業人才，接受過系統的專業技術學習及培訓，中小企業在進行成果轉化時一般都會選擇讓核心技術人員來主導工作。但是，科技成果轉化本身是一項極其復雜的工作，涉及多交叉學科理論知識及其實踐的靈活運用，如財務、生產管理乃至溝通技巧等，任何一方面的欠缺都可能導致成果落地的失敗，而中小企業對核心技術人員在這些方面的能力培訓極為缺乏。

（3）缺少高素質操作人員。科技成果轉化為產品，需要在生產線上不斷進行工藝及設備的優化、調整。在還沒有形成成熟工藝條件時，除了需要核心技術人員的跟蹤、調試外，更需要操作人員的密切配合，操作人員素質的高低、對操作指令理解得透徹與否對成果轉化的結果都有直接影響。而中小企業在招聘操作人員時不注重其可培養性，同時，很多中小企業也缺乏對操作人員的繼續教育與培養，這些都會對成果轉化造成負面影響。企業在經歷過失敗后，對成果轉化工作的積極性也就大大降低。

2.6 缺少科技成果轉化的機械設備及生產環境配套

很多中小企業在進行車間布局及生產設備采購時缺乏長遠眼光，以追求低成本為目標，或者在進行成果轉化時，認為現有設備依舊可用，不愿意另行投入新設備，這些都可能成為科技成果轉化的障礙。科技成果的轉化關鍵不僅僅是其技術本身，要想將技術轉化為合格的產品，同樣離不開生產活動五大要素中的設備和環境。很多經過中試放大的成果技術在拿到企業進行工業化生產時往往還會出現各種問題。研究者從生產原料、工藝方案、生產設備等方面進行多維度綜合分析，經常會發現出現問題的是設備或者環境條件。以設備來說，雖然其表觀條件都符合要求，但是由于設備過于陳舊，其效率低下；或者是設備的控制系統不夠先進、反應不夠靈敏等對成果轉化結果來說都可能產生至關重要的影響。從環境條件來說，也曾了解過因環境濕度不達標造成失敗的案例。因此，在中小企業科技成果轉化中，對機械設備及生產環境的忽視往往也是影響其成果轉化的因素。

3 促進科技成果轉化的對策

3.1 完善成果轉化服務平臺

逐步完善成果轉化服務平臺，建立適合中小企業發展的服務鏈條。第一，對中小企業給予設施、設備等方面的優惠，提供生產技術、經營管理、法律事務等方面的咨詢和指導服務。第二，以平臺為依托，聯合研究機構，針對中小企業發展特點進行戰略管理研究，輔助中小企業制定戰略規劃，幫助企業成長［7］。第三，發揮平臺的紐帶作用，為企業提供金融及擔保機構的對接服務，落實企業成果轉化資金需求。第四，完善平臺的技術經理人團隊建設，提高技術經理人素質，通過專業的技術經理人，對企業科技成果落地轉化進行全過程技術跟蹤，實時提供技術對接。第五，開通政策解讀通道，與各產業園區、高新技術開發區等聯合面向中小企業進行成果轉化政策宣講，提高政策利用率。

3.2 搭建高水平共享中試平臺

依靠政府行為，聯合企業、中介機構等共同建設工程中心或中試基地等，組建專業中試團隊，面向中小企業成果轉化提供共享服務［8-9］，彌補中小企業自建中試平臺能力的不足。以廣西搭建的專業通用型共享功能材料中試基地為參考［10］，充分調動政府、高校院所、金融機構、龍頭企業等各方力量，聚集資金、政策、技術、人才、設備設施等優勢資源，共同搭建高水平共享中試平臺，面向中小企業，提供中試設計與試驗、分析檢測、樣機試制、示范工程建設等全過程服務。通過共享中試平臺，一方面有效提高科技資源利用率，另一方面也充分提高科技成果成熟度，降低中小企業科技成果轉化的風險，從而提高其進行科技成果轉化的積極性，實現科技成果的產業化落地。

3.3 組建針對中小企業的科技成果轉化人才團隊

積極探索技術轉移人才的培養模式，在現有基礎上，完善科技成果轉化人才隊伍建設，組建針對中小企業科技成果轉化服務的專業化人才團隊。眾所周知，成果轉化是一項極具創新和挑戰性的工作，對成果轉化人員的綜合素質有非常高的要求，不僅需要其對某一具體技術領域有深入的了解，還需要其具有獨特的戰略眼光和扎實的企業管理和運營能力，在面對中小企業進行成果轉化的各種障礙中能設計出有效的成果轉化方案，促使成果落地轉化［11］。

當下，科技成果轉化人才的培養主要依靠兩種方式：一種是高校的學位教育，另一種是國家技術轉移人才培養基地及其類似機構的繼續教育。通過高校的學位教育，受教育者能夠學到系統的理論知識，包括企業管理、金融、技術轉移實務等；而對于繼續教育，培訓內容多為政策解讀、運營實務、案例分享等。但是無論對哪種方式而言，其教育體系中都缺乏對企業尤其是中小企業科技成果轉化專用技能的培訓。因此，通過校企融合的模式，依托學校的教育資源，結合企業的實訓，不斷完善技術轉移人才培養模式，組建針對中小企業的科技成果轉化人才團隊，服務中小企業，將有利于促進中小企業的科技成果轉化。

4 結語

企業是科技成果轉化的最終落腳點，通過分析影響中小企業科技成果轉化的關鍵因素，提出促進科技成果在中小企業轉化落地，需要從企業戰略規劃、人才建設、科技成果成熟度、金融政策等多方面對中小企業提出針對性的對策方案，提升中小企業的科技成果轉化能力。