高校新型研發機構建設機制淺析

康濤 西鵬

摘 要：創新是引領發展的第一動力?？萍紕撔伦鳛榻洕l展的新動能，對落實創新驅動發展戰略、建設社會主義現代化強國具有重要意義。新型研發機構作為現代化科技體系的重要組成部分，其建設和發展對于破解科技與經濟發展“兩張皮”現象具有關鍵作用。隨著創新驅動發展戰略的深入實施，我國高校新型研發機構在建成數量上取得重大突破，但體制機制、成果轉化等方面的瓶頸和約束仍是我們必須面對的重大現實問題。基于北京大學新型研發機構的建設機制，深入分析了我國高校新型研發機構發展過程中遇到的困境及約束，并提出相關政策建議。

關鍵詞：科技創新;高校新型研發機構;校地合作;北京大學

我國高校新型研發機構產生的背景與發展現狀

當今世界正經歷百年未有之大變局，科技創新水平作為綜合國力的重要體現，正逐步成為新的國際競爭戰略高地。在創新驅動戰略引領下，我國科技創新能力穩步提升，在世界知識產權組織（WIPO）發布的《2021年全球創新指數報告》中，中國排名第12位，已連續多年保持上升趨勢。但是，我國關鍵領域核心技術受制于人的格局沒有從根本上改變，如何占領國際競爭中的創新高地、從科技大國走向科技強國是我們必須面對的現實問題。高校作為人才培養的搖籃和科學研究的高地，在成立之初就被賦予了服務社會的功能屬性。習近平總書記指出：“高水平研究型大學要把發展科技第一生產力、培養人才第一資源、增強創新第一動力更好結合起來，發揮基礎研究深厚、學科交叉融合的優勢，成為基礎研究的主力軍和重大科技突破的生力軍?！苯陙恚覈咝５目萍紕撔履芰︼@著提高，但仍存在一些問題?？萍汲晒D化難已經成為制約我國高質量發展的重大瓶頸問題，必須通過體制機制改革盡快破題。高校新型研發機構作為院校與政府共建的研發機構，具有鮮明發展特色，一方面，促進高校、科研院所的創新資源引入地方;另一方面，也促進地方產業升級，對于我國實現以科技創新為驅動的高質量發展具有重要作用[1]。

近年來，我國高校新型研發機構的建設在數量上增長迅速，各種形態的新型研發機構在全國各地不斷涌現，如北京量子信息科學研究院、上海期智研究院、浙江西湖實驗室、深圳華大基因研究院、重慶海潤節能研究院等，在創新科研體制機制的同時，成為區域經濟社會發展的新動力和新引擎。但從整體上來看，新型研發機構的力量依然較為薄弱。新型科研機構的一項重要目標就是要破解科研與產業“兩張皮”的問題，既要“頂天”聯接高校的學術鏈、科技鏈，又要“立地”對接地方產業鏈、政策鏈，為校地產學研合作的創新鏈條補齊“斷點”、打通“堵點”，實現科技與產業之間的高效傳導和有機聯動;但一些高校的新型研發機構在建設時缺乏打通“全流域”的頂層設計，導致整個創新活動出現了上游“缺水”、下游“造橋”的困局。因此，引導和扶持新型研發機構的發展對于落實我國創新驅動發展戰略，加快科技體制改革、完善國家創新體系具有重要意義[2]。

北京大學新型研發機構建設機制探索

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視大學的社會服務使命，多次指示把服務中華民族偉大復興作為教育的重要使命，提升教育服務經濟社會發展能力。2018年，習近平總書記在北京大學考察時，對北京大學堅持社會主義辦學方向，服務經濟社會發展取得的成績給予肯定，對繼續做好相關工作提出明確要求。在知識經濟與全面創新的大背景下，北京大學以服務中華民族偉大復興為方向指引和根本遵循，以服務國家需求、拓展學術外延、優化學科布局為目標，通過系列校地合作，形成了與學校事業發展相適應的新型研發機構建設機制。

1.在建設上回歸學科本位

學科是高校新型研發機構的根本依托，也是新型研發機構實現“全流域”科技創新的“源頭活水”。同時，新型研發機構也為高校的學科建設提供了重要的目標導向和需求牽引，能夠促進高校根據地方與產業需要整合學科資源、優化學科布局、促進學科交叉，開展有組織的科學研究，提升我國創新體系的整體效能[3]。北京大學將新型研發機構的建設定位為學科創新鏈建設的重要一環，對學校各學科發展布局進行系統性梳理，精準查找創新鏈“斷點”和“堵點”，并通過與地方共建新型研發機構的方式實現高校創新鏈與地方產業鏈的有效融合，在學科外延中補齊學科短板、補強學科力量?；诖蛟焱暾麆撔骆湹囊暯?，北京大學將新型研發機構的發展有機嵌套到學科發展的整體拼圖當中，保證了新型研發機構與學校發展緊密協同。

2.在管理上激發制度效能

為了加強學校對新型研發機構建設的頂層設計，提高決策的科學化水平和風險控制能力，促進機構的平穩、有序、健康發展，北京大學將校地共建新型研發機構作為國內合作的核心內容加以規范。早在2006年，北京大學便成立了專門的國內合作委員會（以下簡稱委員會），由分管校領導牽頭，相關管理職能部門共同參與。委員會從學校事業發展的核心目標出發，統籌制定全校國內合作發展戰略和政策，指導、管理和監督全校國內合作事務。2018年，結合校地合作新形勢，北京大學又專門出臺了《國內合作管理辦法》和一系列配套文件，進一步明確了校地共建機構的制度流程，在設立環節對機構服務地方需求、補強學科建設、促進成果轉化等情況建立了多維度、綜合性評估機制。此外，國內合作委員會還特別關注校地共建機構發展的過程管理，通過參與理事會、工作調研、編報年度報告、開展建設期考評等方式，及時發現和解決機構運行中出現的問題，保證機構發展行穩致遠。

3.在布局上對接國家戰略

近年來，北京大學陸續與全國絕大多數?。ㄗ灾螀^、直轄市）和新疆生產建設兵團簽署了戰略合作協議，充分發揮校地雙方各自的優勢，在人才、科技、教育、醫療等領域開展了廣泛務實的合作。其中，與地方政府共建高水平新型研發機構是北京大學校地合作的核心與關鍵。近年來，北京大學在全國各地頻繁“落子”，在北京市懷柔區設立多模態跨尺度生物醫學成像設施項目、在天津市濱海新區設立新一代信息技術研究院、在江蘇省常熟市設立蘇南分子工程研究院、在江蘇省啟東市設立華東生命科學產業研究院、在江蘇省南京市設立分子醫學轉化研究院、在浙江省杭州市設立信息技術高等研究院、在江蘇省南通市設立長三角光電科學研究院、在上海市臨港設立國際科技創新中心、在重慶市設立大數據研究院、在廣東省東莞市設立光電研究院，打造了一批輻射區域、引領全國的科技創新載體，為融入京津冀協同發展、長三角一體化建設、成渝雙城經濟圈戰略和粵港澳大灣區建設等國家戰略打下了堅實地基。此外，北京大學還結合區域經濟社會發展需要，在山東、江西、山西等地布局了多個結合特色產業和特殊區域文化的創新平臺，探索出了一條科學研究與人才培養、基礎研究與技術轉化協同發展的道路。

推進高校新型研發機構建設的困境

20世紀90年代，英國吉本斯等學者在對科學知識的生產場所、所需要素、產生方式等系統分析的基礎上，提出知識生產模式正在由傳統的、以單學科研究為主、以大學和學員為中心的“知識生產模式I”，向跨學科性的、應用情境的“知識生產模式II”轉型[4]。這一理論更新了發達國家的創新體系，也為新型研發機構在發達國家提供了立足之地[5]。目前，我國也處于積極探索“知識生產模式II”的階段，但仍存在體制機制約束、人才支撐較弱、市場化導向不足、成果轉化難等方面的問題亟待解決。

1.發展受體制剛性約束較大

作為創新體系新生事物，目前的新型研發機構多以政府主導、財政支持為主，采用政府與科研院所、高校、知名企業多家共建的方式，機構性質包括事業單位、科技類民辦非企業等類型，側重領域包括了前沿基礎研究、產業共性技術、成果轉移轉化等不同方面。受制于高校和科研事業單位的管理模式，新型研發機構雖然采用以企業法人為主體的運營形式，但仍然存在較重的“項目化”思維和明確的平臺邊界，開放性和協同創新性不強。此外，由于歸屬多方機構管理，存在決策程序繁雜、多頭管理效率低下、人員歸屬邊界模糊和權責不清等問題，過于注重短期的項目化收益，忽略了長期的機構可持續建設問題。

2.人才評價體系與激勵機制不健全

相比于傳統科研機構，新型研發機構的起步較晚、人才總量少、結構不合理、高端人才稀缺等問題仍十分突出，且人才評價體系不夠完善，標準方面存在唯論文、唯項目、唯專利的傾向，沒有切實把科技成果轉化產生的經濟效益和社會效益納入到人才評價體系中，沒有從制度層面為科研成果的落地轉化提供足夠的重視和保障。此外，分配激勵機制方面的缺失使研究人員在科研成果轉讓收益、公司孵化股權分配等方面的獲得感不足，研究者的個人事業發展無法與機構發展緊密綁定，個人價值的實現與組織發展目標不同步、不統一，造成機構內部創新動力不足。

3.市場偏好把握不足

目前，新型研發機構與市場在目標、理念、效率以及成果處理等諸多方面存在認知差異，不利于推動科研成果的落地轉化。從新型研發機構角度而言，主要體現在兩個方面：一是在思想意識上，由于大部分科研人員出身于政府或高校，習慣于學術導向的內部管理和組織形式，對于面向社會的市場化經營則缺乏興趣、認知不足;二是在行動組織上，崇尚學術自由的研究人員往往有相對獨立的研究領域和研究興趣，而面向市場的科技研發往往需要打破各個學科領域間的壁壘，這對于新型研發機構而言往往需要耗費不小的內部組織成本，難以建立常態化的協調聯動機制。此外，我國大多數高校新型研發機構的建立和運行主要依賴于政府的科研獎勵、財政補貼和稅收優惠，缺乏通過市場化手段自我補給的能力，投入模式的單一化和高度依賴政府投入嚴重制約了新型研發機構的可持續發展。

實現高校新型研發機構高質量發展的政策建議

新型研發機構作為集聚創新人才、強化產學研合作的核心載體，是聯接基礎研究與應用研究、科學研究與相關產業的橋梁，對于落實創新驅動發展戰略、建設國家創新體系和建設科技強國具有重要意義。當前，我國正處于實施“十四五”規劃的關鍵時期、全面建設社會主義現代化強國的關鍵時刻，各級政府相繼出臺各類政策文件來支持新型研發機構的建設和發展。為了突破新型研發機構建設和發展過程中的瓶頸和約束，需要進一步深化科技體制改革，加強頂層機制設計和統籌協調，著力推進“四個完善”，使新型研發機構為推進我國地方產業發展和建成科技強國作出更大貢獻。

1.完善政府政策環境，占領創新戰略高地

新型研發機構的發展需要的是“打破院墻”，集全國乃至全球頂尖人才的聰明智慧，開放創新合作。既要支持科學家進行新方向的基礎理論研究，也要支持科學家開展開放性、探索性研究，采取鼓勵成功、包容失敗的態度，推動構建具有國際影響力的創新團隊，建設以一流學者為核心的學術和技術創新生態，建設智源社區，緊密聯系國內外頂尖學者，使政策紅利輻射和吸引更多科研和技術人員。對于新型研發機構的支持應做到“有所為而有所不為”，充分發揮財政資金對于平臺發展的調控作用，實現“精準滴灌”，將有限的財政資金集中力量扶持純公共產品屬性的項目，對其他項目則充分堅持市場化導向，鼓勵機構積極提高市場化的自我補給能力。

2.完善市場化途徑，暢通產學研合作通道

隨著各級政府相關政策出臺和經濟發展驅動，全國各地不斷呈現出技術引領的創新產業開拓和產業結構優化升級的發展趨勢，科技創新資源的需求缺口為高校新型研發機構的發展帶來了重要機遇。傳統的科研機構開展產學研合作周期短，不具有連續性，無法持續服務地方的產業轉型升級[6]。而新型研發機構擁有觸達政府、高校、科研機構與企業多方的平臺優勢，能夠更好調動政府、高校與企業的積極性，整合多方資源，推動開放與協同創新，為區域發展提供資金、人才和技術創新支持。在內部治理環節，新型研發機構要構建市場化發展思路，構建從基礎研究到產業轉化的上下游聯動機制。鼓勵新型研發機構降低對政府直接補助的依賴，積極通過項目申報、成果轉讓、人才聯合培養、基金投資等途徑獲取上級資金或市場收益，豐富新型研發機構的市場化途徑，最終形成科研服務產業、產業反哺科研的正向反饋。

3.完善評價與激勵體系，增強人才向心力

新型研發機構的目標是服務經濟社會發展，因此新型研發機構應結合其自身目標與性質，科學制定分類評價體系，緊緊抓住市場化激勵的重要抓手，以更加靈活的體制機制來吸引和聚集人才。除以項目化的單一量化指標考核人才外，還應納入創新成果質量及其對企業、地方經濟社會發展的貢獻程度，適當增加產品研發、專利申請的比重，探索“研究導向”與“應用導向”既能并行不悖又有辦法相互流通的人才評價與考核機制。在薪酬制度方面，要在健全創新能力與創新績效嚴格匹配的薪酬機制的基礎上，鼓勵科研人員通過技術入股分紅來實現市場化取酬。在人才流動方面，要注重青年創新力量的選拔與培養，依托新型研發機構探索應用型高年級本科生、研究生的培養，大力培養經濟社會發展需要的創新型、復合型人才，在推動高校學生就業、豐富教師科研途徑的同時，為企業解決人才引進難題，推進企業和政府智庫建設。

4.完善企業孵化基地建設，提高區域創新效益

基礎研究與應用研究脫節、科研成果轉化落地難，是我國高?？蒲邪l展面臨的重要現實問題。新型研發機構作為鏈接政府、高校和企業多方平臺的橋梁，可依托高度聚集資源的平臺優勢，積極融合知識、技術、政策、人才等創新資源，加快建設企業孵化平臺，加強對區域內科技企業孵化器的統一協調、指導和服務，促進中小企業在組織機構、技術結構、內部管理和企業文化等方面的建設，重點支持初創期科技型中小企業發展。通過將創新和創業相結合、孵化和投資相結合，暢通產業鏈上下游，在高校、政府和企業間打造完整的產業生態閉環，為科研項目成果轉化提供“保溫箱”和“孵化器”，為區域經濟發展提供內生動力。

參考文獻：

[1] 林志堅.政府主導型產業技術研究院運作模式的創新思考[J].科技管理研究，2013，33（21）：37-40.

[2] 陳寶明，劉光武，丁明磊.我國新型研發組織發展現狀與政策建議[J].中國科技論壇，2013（3）：27-31.

[3] 趙劍冬，戴青云. 高校主導建設的新型研發機構運作管理模式[J].中國高?？萍迹?2017（12）：11-15.

[4]邁克爾·吉本斯，卡米耶·利摩日，黑爾佳·諾沃提尼，等. 知識生產的新模式：當代社會科學與研究的動力學[M].陳洪捷，沈文欽，等，譯. 北京：北京大學出版社， 2011：66-89.

[5] 陳少毅，吳紅斌.創新驅動戰略下新型研發機構發展的問題及對策[J].宏觀經濟管理， 2018（6）：43-49.

[6]柯婷，王亞煦.高校新型研發機構服務粵港澳大灣區建設的路徑探究[J].中國高?？萍迹?021（6）：12-15.

（作者單位：北京大學國內合作委員會辦公室）

[責任編輯：卜 珺]