高校承擔國家重大科技任務項目管理機制研究

葉晨光

摘 ?要：在“雙一流”建設背景下，開展符合高?？蒲刑厣闹卮罂萍既蝿肇熑沃贫群图顧C制研究十分必要，對于新時代學校治理體系和治理能力建設具有重要意義。本文重點圍繞國家重大科技項目管理中的責任機制建立問題展開討論，提出建立分工合理、職責明確、責權統一、責任到人、問責有據的高校承擔國家重大科技任務管理責任制度的具體舉措與方案。

關鍵詞：雙一流;國家重大科技任務;項目管理;責任制度

中圖分類號：G311 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1673-7164（2022）01-0038-04

習近平總書記在黨的十九大報告中提出，加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新;并在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上進一步指出，我國人才發展體制機制還不完善，激發人才創新創造活力的激勵機制還不健全。要營造良好創新環境，加快形成有利于人才成長的培養機制、有利于人盡其才的使用機制、有利于競相成長各展其能的激勵機制、有利于各類人才脫穎而出的競爭機制[1]。國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議中也指出，要“健全創新激勵和保障機制。激發人才創新活力”。

目前，國內對于高校承擔重大科技任務項目的責任制度與激勵機制的研究主要集中在激勵機制方面，對責任機制的研究目前還較少。清華大學汝鵬、丁雯等學者通過研究高校科研項目申請行為影響因素，分析了激勵機制對科研項目申請的導向和鼓勵作用。李美桂、陳銳等學者通過地區政策實踐的研究探討了激發科研人員活力的一些實踐舉措。廣東醫學院藥學院李思、吳鐵開展了高?？蒲许椖抗芾砑顧C制研究，提出了以人為本、系統性、針對性三大激勵原則。但是，上述的研究均與行業特色高?？蒲袑嵺`有較大的差異，西北工業大學作為傳統“三航”特色高校，在以往的科研實踐中承擔了大量的國家重大科技任務[2]。因此，在新時代背景下，尤其是“雙一流”建設的視角下，開展符合學校科研特色的重大科技任務責任制度和激勵機制研究十分必要，本文將重點圍繞國家重大科技項目管理中的責任機制建立問題展開討論。

一、高校承擔國家重大科技項目管理研究現狀及主要問題

高校作為科技攻關的主力軍，在國家科技重大專項、國家重點研發計劃、國家自然基金為代表的國家科技計劃中均承擔了大量科研任務。為進一步調動校內國家重點任務承擔人員的積極性和創造性，在關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術等領域實現突破，有效提升高?？蒲泻诵母偁幜头諊铱萍紘朗聵I發展的總體影響力，確保重大科技任務項目的有序順利實施，亟須開展承擔國家重大科研項目的責任制度研究。

以國家科技重大專項、國家重點研發計劃為代表的國家重大科技計劃實施以來，在鑄造國家重器、推動經濟發展、解決重要民生問題等領域取得了舉世矚目的成就，推動以科技創新支撐經濟社會發展取得了較大進展。但總體上看，這些計劃項目發展良莠不齊，如戰略研究不充分、基礎研究相對薄弱，部分項目運行質量偏低、解決重大科學問題和突破核心領域關鍵技術不力，甚至出現部分因創新性強、攻關難度大而流標的情況。

國家科技計劃體系改革以來，以國家科技重大專項、國家重點研發計劃、國家自然科學基金等為代表的科技計劃（專項、基金等）均制定了相關管理辦法，明確了主要管理主體的職責，目標明確和績效導向的責任體系基本形成，為加快實施創新驅動發展戰略夯實了堅定的基礎。但執行層面存在權責不對等、問責手段缺乏等問題，導致責任制度難以落實。國家科技重大專項等科技計劃項目需要多領域、多學科的綜合集成，需要多部門的協同攻關，組織管理帶有綜合性、復雜性，難度很大。我國各類科技計劃項目已基本形成了部委負責統籌組織，項目管理機構具體落實，專家組提供咨詢服務，項目承擔單位負責實施的職責分工布局，保證了決策和管理的科學化和民主化。

對于高校來說，承擔國家重大科技任務對科技工作的發展和“雙一流”建設具有重大意義，是高校面向國家重大需求開展科學研究的主要表現。然而，在實際的工作過程中，高?？蒲袌F隊因人員薪酬、團隊結構、時間管理、經費投入等現實壓力，在一定程度上存在“重立項，輕管理”現象，對于部分國家重大科技任務實施過程中存在責權界限不清、責權不對等的問題，可能會存在一定的執行風險。

當前，國家已開始探索建立國家科技誠信制度和相應的違約追究機制，對于高校承擔的國家重大科技任務，更有必要探索建立責權清晰，管理明確的責任制度，更利于重大任務的順利組織實施和科技成果歸集，為項目完成后的后續成果應用以及科技獎勵申報奠定良好基礎，規避可能存在的風險。系統總結國家重大科技任務過程管理責任體系和激勵政策措施的實施經驗和存在問題，深入分析科研人員的激勵需求，探討建立適應新時代要求的重大科技任務的責任機制靈活激勵機制，有利于形成科技優勢資源競相申報、承擔重大科技任務的新局面，有利于有效激發科研人員的創新意識和創新活力，有利于催化原創性成果的大量涌現，最終促進科技工作高質量快速發展，為高?！半p一流”建設提供充足的科技保障。

二、國家重大科技項目管理機制創新的具體措施

（一）總體目標和基本原則

總體目標為建立分級負責、協同管理的責任制度，保障國家重大科技任務管理的規范、高效、安全，促進任務管理流程優化，資源配置合理、產出符合預期，項目效益最大化。國家重大科技任務責任主體包括了項目主管部門、項目管理專業機構、牽頭組織單位、任務承擔單位、項目負責人和評審專家等，因此國家重大科技任務責任制度應涵蓋項目管理流程的所有環節、所有主體。對于高校來說，要嚴格落實法人主體責任，建立統一、規范、嚴格的國家重大科技任務責任制度，對上級管理部門負責[3]。

責任機制建立的基本原則應包括：1. 職責明確，通過合同約定、簽署責任落實協議等方式明確學校、學院、項目負責人、項目團隊骨干等各級主體、人員的主要職責;2. 責權統一，按照職責和職權統一、權利與義務一致、貢獻與回報匹配的原則，建立精準化的責任制度;3. 責任到人，將國家重大科技任務責任制度落實到崗位、落實到人，并實施同步問責制，即發生項目中止、停止或者違約、違紀、違法等不良事件時，追究當事人及主管部門、領導責任;4. 問責有據，問責必須有充分合理的證據，并合理區分各級管理機構、項目團隊改革創新、探索性試驗、科學原始創新、推動項目進展等無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違法違紀行為，對已經履行勤勉盡責義務但仍無法完成項目內容的，應合理“寬容失敗”，給予免責。

（二）具體舉措

1. 完善責任體系，建立責任制度的規章制度基礎

（1）制定責任制度有關規章文件。由學?？蒲泄芾聿块T牽頭研究制定《國家重大科技任務責任管理辦法》，確定任務目標、各級管理主體、項目團隊和相關工作崗位的職責和權限，形成“任務清單”“權力清單”“負面清單”。“任務清單”應列舉各級管理主體和項目團隊承擔國家重大科技任務的分工情況，明確職責;“權力清單”應列舉各級管理主體相關工作崗位和項目負責人、項目骨干等在國家重大科技任務項目實施過程中所擁有的權力范圍，包括經費預算使用調整、技術路線調整、人員變更、項目實施情況把控等內容;“負面清單”應列舉不同責任主體和人員可能發生的違約、違紀、違法行為，并確定相應的罰則。如發生“負面清單”問題，學校應及時介入處理，暫停項目資金支持，在一定時間內限制學院、項目負責人申報承擔國家重大科技任務資格。具體項目附件特殊條件、降低資助力度、從前補助調整為后補助、暫?；蚪K止項目，收回資金，及時上報上級主管部門，直至追究法律責任等處理措施[4]。

（2）建立學?？萍夹庞冒酌麊?，實施科研誠信分級。完善學校承擔國家重大科技任務科研誠信信息數據庫，實現各類國家科技計劃項目的科研誠信信息通用共享?？蒲姓\信信息數據庫重點記錄學校二級單位、項目負責人、項目團隊等相關機構和人員對國家重大科技任務項目的管理、實施情況，在從事科技計劃項目實施中得到的獎勵、評審驗收結果、形成的成果和不當行為、收到的處理情況等。在數據庫的基礎上逐步建立學校的科研誠信系統，按實際誠信情況對有關機構和人員進行科研誠信分級，分級結果作為是否具備承擔國家重大科技任務申報資格的依據[5]。

2. 明確各級管理主體責任，提供責任制度落實實踐依據

（1）簽署項目承諾書和責任落實協議。按照職責權利對等統一的原則，針對國家科技重大專項、國家重點研發計劃、國家自然基金等國家重大科技任務的管理特點，分別梳理學校、學院、項目負責人、項目團隊各級管理主體或人員的職責，并在項目實施承諾書或責任書中予以明確，做到職責明確、分工合理;項目立項啟動時，項目負責人應簽署《科研誠信承諾書》，由學院和學校簽訂責任落實協議，確保國家重大科技任務項目能夠落實落地，有的放矢。

（2）推動國家重大科技任務管理崗位專職化。逐步推動學校、學院和項目組承擔國家重大科技任務人員管理崗位專職化，建立崗位人員成長與任務發展相協調的長效機制，通過“定崗位職責、定工作制度、定考核問責”的管理體系，提升各項目管理崗位人員履職盡責能力，盡力避免管理“缺位”[6]。

3. 建立基于績效的履職評價方法

（1）按項目績效開展學校、學院相關科研管理崗位和項目負責人履職情況評價。充分發揮績效評估的導向作用，針對“基礎前沿”“重大共性關鍵技術”“系統集成開發”和“應用示范”等不同類型科研項目分類制定績效評價標準。如重大共性關鍵技術類項目要重點評估技術的創新性、成熟度、穩定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領行業產業發展中發揮的作用[7]。項目績效評價結果作為評價學校、學院項目管理崗位和項目負責人履職情況的依據。

（2）按管理績效開展學校任務主管部門和學院履行情況評價。及時統計國家重大科技任務的總體目標完成情況，分析立項申請評審通過率、立項數量、經費總量等指標，結合學校計劃指標和實際達到指標，確定國家重大科技任務管理績效。管理績效作為評價任務主管部門和相關學院履職情況的依據。

（3）定期抽查各類咨詢/論證的質量，開展咨詢專家履職能力評價。在充分發揮咨詢論證專家、項目責任專家、同行專家在項目論證、立項、實施和驗收過程中作用的同時，定期抽查個項目團隊各類咨詢/論證專家的質量，作為評價專家履職能力的依據。根據專家貢獻及時調整科研誠信等級，形成進出有序的學校重點咨詢專家庫動態調整機制。

4. 通過審查、督查等辦法落實責任制度

（1）項目申報前開展科研誠信審查。將科研誠信等級查詢作為項目申報形式審查的必要程序，嚴格落實項目申報“白名單”制度，項目負責人和所在學院誠信等級達到一定等級以上方可申報承擔國家重大科技任務[8]。

（2）項目實施過程中加強定期督查?；A研究與應用研究類項目通過項目年度實施進展情況報告進行督查，項目負責人對年度實施進展情況報告的質量和真實性負責，學院、學校各級管理崗位負責及時對年度實施進展情況進行審核上報。針對目標導向類項目，尤其是重點核心任務攻關項目，要加強實施過程的評估、檢查、抽查和審計等活動。對研制難度極大，學校和參研單位經評估確實無能力完成既定目標的項目，應及時報告上級部門，申請實施項目退出機制。對項目的督查要堅持“飛行檢查”，不提前打招呼，不要求提供材料，不聽PPT匯報，不回避問題，赴現場實地看實情實物，問實情時效，及時掌握項目實施情況，積極為項目組創造條件，排憂解難[8]。

（3）項目驗收階段開展綜合績效評價。強化契約精神，項目驗收時要嚴格依據任務合同書開展綜合績效評價，績效評價結果作為項目調整（包含中止、退出）、后續支持的重要依據并納入科研誠信等級。

5. 建立免責機制和監督機制

（1）寬容失敗，建立適度的免責機制。應強化學校法人主體責任，建立自由探索和顛覆性技術創新活動免責機制，根據任務合同書要求和項目結題時綜合績效評價專家的意見，對承擔探索性強、難度大、風險高的項目，已履行勤勉盡責義務但因技術路線選擇失誤導致難以完成預定目標的項目負責人和項目團隊予以免責[9]。

（2）按證據及時調整責任主體的信用等級。將項目的過程督查結果、驗收的綜合績效評價結論等信息納入學?？蒲姓\信建設數據庫，根據相關信息及時調整學院、項目負責人的科研誠信等級。

（3）發揮好校內教師、其他單位的監督作用。推動科研誠信建設數據庫在校內公開開放，對接財務、國資、招采等職能部門，充分發揮校內教師以及其他部門的監督作用，更好地開展國家重大科技任務項目管理服務。

（4）把握好項目審計、巡視紅線和科研規律的關系。對科技創新活動的監督、檢查、審計、巡視等應在紀律和法律紅線內，應在學校各項規章制度的范圍內，充分尊重科學技術研究發展規律，以信任為前提，解讀和區分科技創新活動發展演進和法律原則之間的區別，給科研人員劃清行為和規范邊界，創造更大的自由創新空間，在管理和服務中，更要善于解除不必要的枷鎖，釋放學?？蒲腥藛T自主權，激發科研人員活動，讓學校內各項創新要素充分涌流[10]。

三、結語

綜上，只有在明確各個主體責任的基礎上，建立分工合理、職責明確、責權統一、責任到人、問責有據的國家重大科技任務管理責任制度，才能形成職責規范、科學高效、公開透明的組織管理機制，促使高校在承擔國家重大科技任務時更聚焦國家戰略需求，更符合科技創新規律，更高效配置科技資源，促進高?？萍紕撔屡c經濟社會發展更緊密結合，最大限度地激發科研人員創新創業激情，使高?？萍紕撔鹿ぷ髟谛滦蝿菪乱笙拢鲃蛹缲撈鹦碌臍v史使命，勇于變革、開拓創新，努力實現科技工作的新突破、新跨越。

參考文獻：

[1] 蔡愛娟. 高?？蒲许椖抗芾淼奶攸c與對策探析[J]. 中國管理信息化，2021，24（19）：219-220.

[2] 劉兵. “放管服”背景下地方高?？蒲许椖抗芾憩F狀思考[J]. 科技與創新，2021（17）：164-165+168.

[3] 李紹鋒，黃鑫云，吳青科，等. 高?？蒲许椖抗芾韱栴}與對策研究[J]. 科技經濟市場，2021（02）：114-116.

[4] 夏玉輝，彭雪婷，楊帆，等. 國家科技計劃項目經費管理改革對人才激勵的影響分析[J]. 中國科技論壇，2020（12）：22-29.

[5] 羅濤. 項目管理方法在高?？蒲锌冃Ч芾碇械膽醚芯縖J]. 綠色科技，2019（21）：249-250.

[6] 孫麗. 淺析高?？蒲许椖康木毣芾韀J]. 現代經濟信息，2019（18）：120.

[7] 李晶. 高校科研項目管理激勵機制探討[J]. 新課程研究（中旬刊），2018（04）：93-94.

[8] 周淑瑞. 高校涉密科研項目管理工作流程分析與優化[D]. 天津：天津大學，2018.

[9] 丁雯. 高校教師科研項目申請行為影響因素研究[D]. 北京：清華大學，2014.

[10] 童慧，黎大志. 地方高?？蒲许椖靠冃Ч芾硌芯縖J]. 學園，2014（04）：29-30.

（薦稿人：余江舟，安慶師范大學馬克思主義學院副教授）

（責任編輯：胡甜甜）