依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪 有效維護(hù)清朗網(wǎng)絡(luò)空間 “兩高一部”相關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》答記者問(wèn)

8 月30 日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（法發(fā)〔2022〕23 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）。為便于司法實(shí)踐準(zhǔn)確理解與適用，最高人民法院研究室、最高人民檢察院第四檢察廳、公安部十一局有關(guān)負(fù)責(zé)人解答了有關(guān)問(wèn)題。

《意見(jiàn)》的制定背景和主要經(jīng)過(guò)

2014 年5 月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（公通字〔2014〕10 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2014 年意見(jiàn)》），對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的范圍、管轄、初查、跨地域取證、電子數(shù)據(jù)的收集與審查及其他問(wèn)題作了規(guī)定。《2014 年意見(jiàn)》的發(fā)布施行，對(duì)于依法懲治網(wǎng)絡(luò)犯罪，有效維護(hù)正常網(wǎng)絡(luò)秩序和人民群眾合法權(quán)益，發(fā)揮了重要作用。

近年來(lái)，我國(guó)信息技術(shù)應(yīng)用廣泛，數(shù)字經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件隨之快速增長(zhǎng)。《涉信息網(wǎng)絡(luò)犯罪特點(diǎn)和趨勢(shì)（2017.1—2021.12）司法大數(shù)據(jù)專(zhuān)題報(bào)告》顯示，2017 年至2021年，全國(guó)法院一審審結(jié)涉信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件共計(jì)28.2 萬(wàn)余件，共涉及66 萬(wàn)余名被告人，且案件數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)，2018 年、2019 年、2020年、2021 年分別同比上升57.18%、28.43%、20.90%、104.56%。其中，詐騙案件數(shù)量占比高達(dá)36.53%，開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)案件占比為14.81%。為有效遏制信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步加大懲治力度，迫切需要進(jìn)一步完善相關(guān)刑事案件辦理的程序規(guī)則。

信息技術(shù)的進(jìn)步在提高應(yīng)用便捷性的同時(shí)，也降低了信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的技術(shù)門(mén)檻，而隨著相關(guān)犯罪手段不斷翻新，信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的鏈條性、跨地域性、涉眾性特征更加突顯，犯罪形態(tài)愈加復(fù)雜，社會(huì)危害愈加嚴(yán)重，防范、查處難度進(jìn)一步加大。例如，電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的受害人往往遍布全國(guó)，而行為鏈條上負(fù)責(zé)技術(shù)支持、引流、資金轉(zhuǎn)移、提現(xiàn)等各環(huán)節(jié)的行為人可能分布多地，有的甚至在境外，大量的異地取證工作制約案件偵辦效率；再如，網(wǎng)絡(luò)賭博的涉案資金、賬戶(hù)、參賭人員眾多，為逃避打擊，資金流轉(zhuǎn)過(guò)程往往十分復(fù)雜，犯罪數(shù)額的認(rèn)定面臨諸多實(shí)際困難。有鑒于此，信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的程序規(guī)則必須與時(shí)俱進(jìn)，作出相應(yīng)調(diào)整完善。

針對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的快速增長(zhǎng)和不斷翻新，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在《2014年意見(jiàn)》的基礎(chǔ)上，深入調(diào)查研究，廣泛征求意見(jiàn)，反復(fù)論證完善，制定了《意見(jiàn)》，對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的程序作出統(tǒng)一規(guī)定。《意見(jiàn)》自2022 年9月1 日起施行，《2014 年意見(jiàn)》同時(shí)廢止。

《意見(jiàn)》制定的主要考慮

《意見(jiàn)》堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)的重要思想，深化信息網(wǎng)絡(luò)犯罪治理工作，進(jìn)一步規(guī)范信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的辦理程序，為推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供有力司法保障。具體而言，在起草過(guò)程中，著重把握了以下幾點(diǎn)：

一是貫徹新要求，深化犯罪治理。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“網(wǎng)絡(luò)犯罪已成為危害我國(guó)國(guó)家政治安全、網(wǎng)絡(luò)安全、社會(huì)安全、經(jīng)濟(jì)安全等的重要風(fēng)險(xiǎn)之一”“沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)安全就沒(méi)有國(guó)家安全”。2020年12 月，中共中央印發(fā)《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要（2020—2025 年）》，要求“推動(dòng)社會(huì)治理從現(xiàn)實(shí)社會(huì)向網(wǎng)絡(luò)空間覆蓋，建立健全網(wǎng)絡(luò)綜合治理體系，加強(qiáng)依法管網(wǎng)、依法辦網(wǎng)、依法上網(wǎng)，全面推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間法治化，營(yíng)造清朗的網(wǎng)絡(luò)空間。”《意見(jiàn)》深入貫徹落實(shí)推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)治理的新部署、新要求，進(jìn)一步完善相關(guān)程序規(guī)則，依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪，為深化網(wǎng)絡(luò)生態(tài)治理、推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)文明建設(shè)提供有力司法保障。

二是應(yīng)對(duì)新形勢(shì)，完善程序規(guī)則。當(dāng)前，信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件仍然持續(xù)高發(fā)，且犯罪的鏈條性、跨地域性、技術(shù)性等特點(diǎn)更加突顯。《2014 年意見(jiàn)》不能完全適應(yīng)當(dāng)前信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的新問(wèn)題、新情況。鑒此，《意見(jiàn)》根據(jù)刑法、刑事訴訟法以及相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，結(jié)合實(shí)踐反映的突出問(wèn)題，對(duì)辦理相關(guān)案件的程序規(guī)則作出進(jìn)一步明確。

三是吸收新經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)辦案實(shí)踐。規(guī)則來(lái)自實(shí)踐，服務(wù)于實(shí)踐。近年來(lái)，一線公檢法機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)踐情況，充分借助信息技術(shù)手段，在辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的過(guò)程中作了諸多有益探索，形成了一些有效的經(jīng)驗(yàn)做法。《意見(jiàn)》吸收實(shí)踐中較為成熟的經(jīng)驗(yàn)做法，提煉為統(tǒng)一的司法規(guī)則，依法規(guī)范案件辦理，有效服務(wù)一線實(shí)踐。

《意見(jiàn)》對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件管轄的規(guī)范

司法實(shí)踐中，對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，常常會(huì)出現(xiàn)管轄爭(zhēng)議。

信息網(wǎng)絡(luò)犯罪具有匿名性、遠(yuǎn)程性、鏈條性、涉眾性等特點(diǎn)，案件管轄問(wèn)題較傳統(tǒng)犯罪更為復(fù)雜。《意見(jiàn)》根據(jù)刑事訴訟法以及有關(guān)規(guī)定，立足當(dāng)前信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的執(zhí)法司法實(shí)踐，進(jìn)一步明確了管轄規(guī)則。

一是對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的犯罪地作了明確。針對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪往往是遠(yuǎn)程匿名實(shí)施的特點(diǎn)，為方便被害人報(bào)案，《意見(jiàn)》依法確定多個(gè)管轄連接點(diǎn)，規(guī)定信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的犯罪地包括用于實(shí)施犯罪行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)使用的服務(wù)器所在地，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者所在地，被侵害的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及其管理者所在地，犯罪過(guò)程中犯罪嫌疑人、被害人或者其他涉案人員使用的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所在地，被害人被侵害時(shí)所在地以及被害人財(cái)產(chǎn)遭受損失地等。涉及多個(gè)環(huán)節(jié)的信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，犯罪嫌疑人為信息網(wǎng)絡(luò)犯罪提供幫助的，其犯罪地、居住地或者被幫助對(duì)象的犯罪地公安機(jī)關(guān)可以立案?jìng)刹椤?/p>

二是對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的并案規(guī)則作了明確。《意見(jiàn)》規(guī)定，具有下列情形之一的，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院可以在其職責(zé)范圍內(nèi)并案處理：（1）一人犯數(shù)罪的；（2）共同犯罪的；（3）共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；（4）多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪行為存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明全部案件事實(shí)的。

三是對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的分案規(guī)則作了明確。《意見(jiàn)》規(guī)定，并案?jìng)刹榈墓餐缸锘蛘哧P(guān)聯(lián)犯罪案件，犯罪嫌疑人人數(shù)眾多、案情復(fù)雜的，公安機(jī)關(guān)可以分案移送審查起訴。分案移送審查起訴的，應(yīng)當(dāng)對(duì)并案?jìng)刹榈囊罁?jù)、分案移送審查起訴的理由作出說(shuō)明。對(duì)于相關(guān)案件未作分案處理的，人民檢察院可以分案提起公訴，人民法院可以分案審理。公檢法機(jī)關(guān)在分案前有管轄權(quán)的，分案后對(duì)相關(guān)案件的管轄權(quán)不受影響。上述分案處理，應(yīng)當(dāng)以有利于保障訴訟質(zhì)量和效率為前提，并不得影響當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)等訴訟權(quán)利的行使。

《意見(jiàn)》對(duì)跨地域取證的規(guī)定

信息網(wǎng)絡(luò)犯罪往往跨地域?qū)嵤绲赜蛉∽C具有一定普遍性，而相關(guān)取證工作需要更多借助信息技術(shù)手段。

信息網(wǎng)絡(luò)犯罪相關(guān)銀行賬戶(hù)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)往往遍布各地，采用傳統(tǒng)取證方式，耗時(shí)費(fèi)力。為此，《意見(jiàn)》立足實(shí)踐情況，對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的取證問(wèn)題作了規(guī)定。具體而言：

一是明確跨地域調(diào)取電子數(shù)據(jù)的規(guī)則。辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，往往需要跨地域取證。針對(duì)異地調(diào)取電子數(shù)據(jù)成本高、安全性差的問(wèn)題，公安部建成異地調(diào)證信息化系統(tǒng)，為兼顧異地調(diào)取電子數(shù)據(jù)的便利性和安全性創(chuàng)造了條件。基于此，《意見(jiàn)》明確跨地域調(diào)取電子數(shù)據(jù)的，可以通過(guò)公安機(jī)關(guān)信息化系統(tǒng)傳輸相關(guān)數(shù)據(jù)電文。同時(shí)，要求采用數(shù)據(jù)電文形式提供電子數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)保證電子數(shù)據(jù)的完整性。

二是明確異地詢(xún)（訊）問(wèn)的規(guī)則。《意見(jiàn)》規(guī)定，詢(xún)（訊）問(wèn)異地證人、被害人以及與案件有關(guān)聯(lián)的犯罪嫌疑人的，可以由辦案地公安機(jī)關(guān)通過(guò)遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)視頻等方式進(jìn)行并制作筆錄。遠(yuǎn)程詢(xún)（訊）問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)作地公安機(jī)關(guān)事先核實(shí)被詢(xún)（訊）問(wèn)人的身份。詢(xún)（訊）問(wèn)筆錄經(jīng)被詢(xún)（訊）問(wèn)人確認(rèn)并逐頁(yè)簽名、捺指印后，由協(xié)作地公安機(jī)關(guān)協(xié)作人員簽名或者蓋章，并將原件提供給辦案地公安機(jī)關(guān)。遠(yuǎn)程詢(xún)（訊）問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)（訊）問(wèn)過(guò)程同步錄音錄像，并隨案移送。

《意見(jiàn)》新增按照一定比例或者數(shù)量取證的規(guī)定

不少信息網(wǎng)絡(luò)犯罪涉及海量證據(jù)材料，涉案人員也特別眾多，無(wú)法逐一取證。例如，在非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)犯罪案件中，黑客通過(guò)網(wǎng)站“掛馬”等方式可以在短時(shí)間內(nèi)控制數(shù)百萬(wàn)臺(tái)計(jì)算機(jī)，此種情形下，既無(wú)必要，客觀上也不可能逐一核實(shí)每一臺(tái)涉案計(jì)算機(jī)，從而認(rèn)定被控制的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)量。基于此，《意見(jiàn)》對(duì)海量證據(jù)材料按照一定比例或者數(shù)量取證的規(guī)則作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定。

一是證據(jù)選取規(guī)則。辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，對(duì)于數(shù)量特別眾多且具有同類(lèi)性質(zhì)、特征或者功能的物證、書(shū)證、證人證言、被害人陳述、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，確因客觀條件限制無(wú)法逐一收集的，應(yīng)當(dāng)按照一定比例或者數(shù)量選取證據(jù)，并對(duì)選取情況作出說(shuō)明和論證。同時(shí)，為規(guī)范涉案財(cái)物處置，保護(hù)被害人利益，《意見(jiàn)》還規(guī)定，涉案財(cái)物需要返還被害人的，應(yīng)當(dāng)盡可能查明被害人損失情況。

二是證據(jù)審查規(guī)則。人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查取證方法、過(guò)程是否科學(xué)。經(jīng)審查認(rèn)為取證不科學(xué)的，應(yīng)當(dāng)由原取證機(jī)關(guān)作出補(bǔ)充說(shuō)明或者重新取證。

三是證據(jù)采信規(guī)則。人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合其他證據(jù)材料，以及犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人所提辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，審查認(rèn)定取得的證據(jù)。經(jīng)審查，對(duì)相關(guān)事實(shí)不能排除合理懷疑的，應(yīng)當(dāng)作出有利于犯罪嫌疑人、被告人的認(rèn)定。

“兩高一部”對(duì)《意見(jiàn)》貫徹實(shí)施工作的考慮

“徒法不足以自行。”

《意見(jiàn)》對(duì)于依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪，有效維護(hù)清朗網(wǎng)絡(luò)空間，必將發(fā)揮重要作用。下一步，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部將指導(dǎo)地方各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)充分發(fā)揮職能作用，嚴(yán)格規(guī)范案件辦理程序，依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪，不斷加大對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)空間的刑事司法保護(hù)力度。

一是嚴(yán)格依法辦案。采取有力措施，指導(dǎo)地方辦案機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)行刑法、刑事訴訟法和《意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確把握案件辦理程序要求，切實(shí)加大懲治力度，依法辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博、侵犯公民個(gè)人信息等相關(guān)案件，突出懲治重點(diǎn)，彰顯嚴(yán)懲立場(chǎng)，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

二是強(qiáng)化工作銜接。信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的手段翻新，要求刑事治理措施不斷優(yōu)化升級(jí)。就完善此類(lèi)案件的辦理程序而言，公安、檢察、審判機(jī)關(guān)要在嚴(yán)格落實(shí)刑事訴訟法規(guī)定的前提下，暢通執(zhí)法、司法銜接，強(qiáng)化工作合力，更好地適應(yīng)依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪的實(shí)踐需要，進(jìn)一步規(guī)范案件管轄和證據(jù)收集、使用，確保案件辦理取得良好效果。

三是加強(qiáng)普法宣傳。認(rèn)真落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”責(zé)任制，結(jié)合相關(guān)信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件辦理，引導(dǎo)廣大群眾自覺(jué)抵制信息網(wǎng)絡(luò)犯罪，增強(qiáng)防范信息網(wǎng)絡(luò)犯罪風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)能力，共同維護(hù)清朗網(wǎng)絡(luò)空間和自身合法權(quán)益。

信息網(wǎng)絡(luò)犯罪大數(shù)據(jù)報(bào)告發(fā)布：近四成涉信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件涉及詐騙罪

8 月1 日，中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院發(fā)布《信息化網(wǎng)絡(luò)犯罪特征與趨勢(shì)（2017.1—2021.12）司法大數(shù)據(jù)專(zhuān)題報(bào)告》”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《報(bào)告》）。《報(bào)告》深入分析近五年來(lái)全國(guó)各級(jí)人民法院新收、審結(jié)信息化網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的發(fā)展趨勢(shì)，重點(diǎn)分析網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的主要特點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博、幫助信息罪和網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等刑事案件。人民群眾將在識(shí)別和防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)群眾合法權(quán)益、加強(qiáng)有關(guān)部門(mén)治罪等方面發(fā)揮積極參考作用。

報(bào)告顯示，2017 至2021 年，涉信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)，近四成案件涉及詐騙罪，2021 年網(wǎng)絡(luò)詐騙類(lèi)案件量同比下降17.55%，是近5 年來(lái)首次下降。

2017 年至2021 年，全國(guó)各級(jí)法院一審審結(jié)的涉信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件共計(jì)28.20 萬(wàn)余件，案件量呈逐年上升趨勢(shì)。案件共涉及282 個(gè)罪名，其中詐騙罪案件量占比最高，為36.53%；其次為幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，案件量占比為23.76%。

此外，幫助信息犯罪活動(dòng)罪案件數(shù)量激增。2020年助信罪同比增長(zhǎng)34 倍，2021 年同比增長(zhǎng)17 倍以上。《報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，2017 年至2021 年，全國(guó)各級(jí)法院共受理新一審信訪犯罪案件7.2 萬(wàn)件。其中，2017 年至2019 年呈逐漸上升趨勢(shì)，2020 年呈快速上升趨勢(shì)。期間，全國(guó)共有14.37 萬(wàn)被告人涉嫌協(xié)助信托罪，2021 年被告人占約90%。幫派犯罪中50%以上的犯罪是提供支付結(jié)算協(xié)助，占比最大。

而網(wǎng)絡(luò)犯罪罪犯出現(xiàn)年輕化苗頭。在涉信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件中，18 周歲以上未滿40 周歲的被告人占比最大。18 歲至28 歲被告人占比在2019 年達(dá)到最低后又出現(xiàn)上升，存在網(wǎng)絡(luò)犯罪罪犯年輕化的苗頭，29 歲及以上被告人占比逐年降低。以幫助信息犯罪活動(dòng)罪案件被告人的年齡來(lái)說(shuō)，“80 后”“90 后”被告人占比近九成。其中，18 周歲至28 周歲人群占比最大，為55.09%；其次為29 周歲至39 周歲人群，占比34.23%。